Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
(revisado en 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de la información privilegiada de Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) (en lo sucesivo denominada "la empresa"), la confidencialidad de la información privilegiada se llevará a cabo bien a fin de salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 - funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc., y las disposiciones de los Estatutos de las empresas, Formular este sistema.
Artículo 2 El Consejo de Administración es el órgano de gestión de la información privilegiada de la empresa, el Presidente de la empresa es la principal persona responsable de la gestión de la información privilegiada, y el Secretario del Consejo de Administración es responsable de la gestión del registro de las personas con información privilegiada. El Consejo de supervisión de la empresa será responsable de supervisar la aplicación de este sistema.
Artículo 3 la Oficina del Secretario del Consejo de Administración es la única institución de divulgación de información de la empresa. Sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o individuo de la empresa revelará, reportará o transmitirá al mundo exterior información relacionada con información privilegiada y divulgación de información. Los informes externos, los documentos transmitidos, los discos blandos (magnéticos), las cintas de audio (como) y los discos ópticos que contengan información privilegiada y el contenido de la divulgación de información estarán sujetos al examen y la aprobación del Secretario del Consejo de Administración (y se presentarán al Consejo de Administración para su examen, según El grado de importancia), antes de que puedan presentarse informes externos y transmitirse.
Artículo 4 los departamentos subordinados, las sucursales, las filiales de control y las empresas que participen en el capital social que puedan ejercer una influencia significativa en ellas deberán cumplir las disposiciones del presente sistema y hacer un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada.
Capítulo II información privilegiada e información privilegiada
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la empresa. La falta de publicidad significa que la empresa no ha hecho público oficialmente el sitio web de la bolsa de valores y los medios de comunicación que cumplen los requisitos establecidos por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y han sido seleccionados por la empresa para la publicación de información o el sitio web, incluidos, entre otros, los siguientes:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones en caso de cambio de Director, supervisor o gerente de más de un tercio de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Hipotecar, pignorar, vender, transferir o desechar los activos materiales de la empresa;
En caso de incumplimiento de las obligaciones debidas por la empresa;
Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Si los accionistas controladores o los controladores reales de la sociedad tienen una influencia significativa en la ocurrencia o el progreso de un acontecimiento importante, informarán a la sociedad por escrito de la información pertinente que conozcan a tiempo y cooperarán con la sociedad en el cumplimiento de sus obligaciones de divulgación de información.
Artículo 6 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las personas internas y externas pertinentes de la empresa que tienen acceso a la información privilegiada, incluidas, entre otras, las siguientes:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Directores, supervisores y altos directivos de accionistas corporativos que posean más del 5% de las acciones de la sociedad; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con el punto (I) (II).
Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
Capítulo III Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 7 las personas con información privilegiada de una empresa tendrán la obligación de mantener confidencial la información privilegiada que conozcan y firmarán con la empresa acuerdos de confidencialidad pertinentes, declaraciones de personas con información privilegiada, notificaciones de prohibición de operaciones con información privilegiada, etc.
Antes de que se publique la información privilegiada de la empresa, la persona con información privilegiada no revelará, informará ni transmitirá el contenido de la información privilegiada pertinente al mundo exterior, ni revelará la información pertinente a sus familiares, amigos, colegas u otras personas; Además, no debe utilizar la información privilegiada para obtener beneficios para sí mismo, sus familiares u otros, ni puede comprar o vender valores de la empresa ni aconsejar a otros que compren o vendan valores de la empresa.
Artículo 8 antes de la divulgación de la información privilegiada de la sociedad, los accionistas y los controladores reales de la sociedad no podrán abusar de sus derechos y posiciones dominantes para exigir a la sociedad que le proporcione información privilegiada. Si no hay razones razonables para que los accionistas o los controladores reales exijan a la sociedad que proporcione información no pública, el Consejo de Administración de la sociedad la rechazará. Los administradores de información privilegiada y las personas informadas mantendrán la confidencialidad de la información privilegiada hasta que el Consejo de Administración lo apruebe.
Artículo 9 cuando las partes interesadas, como los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad, planifiquen cuestiones importantes relacionadas con el estímulo de las acciones de la sociedad, la fusión, adquisición y reorganización, la emisión adicional dirigida, etc., deberán hacer un buen trabajo en el plan de confidencialidad de la información pertinente antes de la puesta en marcha, firmarán un acuerdo de confidencialidad con las instituciones intermediarias pertinentes, los participantes en esas cuestiones importantes y las personas con conocimiento de causa para aclarar los derechos, obligaciones y responsabilidades de las Partes en el acuerdo por incumplimiento del contrato.
Artículo 10 la empresa no podrá sustituir el anuncio oficial de la empresa por un comunicado de prensa o una respuesta a las preguntas de los periodistas, a fin de evitar que la información privilegiada se revele a los medios de comunicación antes de lo previsto.
Capítulo IV registro de personas con información privilegiada
Artículo 11 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, se rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la empresa y se presentarán a la bolsa en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley.
Los archivos de información privilegiada incluirán: nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado, Código de los accionistas, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, fase de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 12 las cuestiones relativas a la presentación de información privilegiada a las personas con información privilegiada se registrarán y registrarán oportunamente en el momento en que las personas pertinentes obtengan información privilegiada de conformidad con el método de registro de una cosa por una, y la Oficina del Secretario del Consejo de Administración exigirá a las personas con información privilegiada que rellenen y presenten información completa en un plazo determinado y la mantengan durante diez a ños a partir de la fecha en que se registren los archivos de las personas con información privilegiada.
Artículo 13 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de la sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad cotizada, rellenarán los archivos de la persona con información privilegiada de la entidad.
Cuando una empresa de valores, una institución de servicios de valores o una Oficina de abogados u otra institución intermediaria acepten la autorización para participar en el negocio de servicios de valores, si la cuestión de la autorización tiene una influencia significativa en el precio de las acciones de una empresa cotizada, rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la institución.
El adquirente, la contraparte en una operación de reorganización de activos importantes y otras partes promotoras que participen en la empresa y que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados entregarán los archivos de información privilegiada a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, pero el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los expedientes de las personas con información privilegiada se rellenarán de conformidad con los requisitos del artículo 11 del presente sistema.
La sociedad llevará a cabo el registro de la información privilegiada sobre los vínculos de circulación de la información privilegiada que conozca y resumirá los archivos de la información privilegiada sobre las partes a que se refieren los párrafos 1 a 3.
Artículo 14 si, antes de la divulgación de la información, la sociedad, de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada si no se han producido cambios importantes en el Departamento o el contenido de la presentación, registrará el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguirá registrando el momento de la presentación de la información. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 15 cuando una sociedad lleve a cabo una adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, escisión, escisión, cotización en bolsa o recompra de acciones, o revele otras cuestiones que puedan tener un efecto significativo en el precio de transacción de los valores de la sociedad, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad de conformidad con el artículo 11 del presente sistema, elaborará un memorando sobre el curso de las cuestiones importantes. El contenido incluye, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y adopción de decisiones, los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. La sociedad supervisará e instará a las personas pertinentes que participen en el memorando a que firmen y confirmen el memorando, y los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de la sociedad cotizada cooperarán en la elaboración del memorando sobre el proceso de cuestiones importantes y presentarán oportunamente el expediente de información privilegiada y el memorando sobre el proceso de cuestiones importantes a la bolsa de Shenzhen tras la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley.
Artículo 16 cada departamento funcional, sucursal, filial de control o sociedad que pueda ejercer una influencia significativa en ella, as í como sus principales responsables, llevarán a cabo la gestión del registro de información privilegiada de conformidad con el presente sistema, cumplirán las obligaciones de presentación de informes internos de conformidad con los procedimientos de presentación de informes y Las responsabilidades de divulgación de información prescritas en el sistema de presentación de informes internos sobre información importante de la sociedad y cooperarán activamente con la sociedad en la gestión del registro de personas con información privilegiada. Informar oportunamente a las personas con información privilegiada y a las personas con información privilegiada sobre los cambios.
Artículo 17 al revelar las siguientes cuestiones importantes, la sociedad, al presentar los documentos pertinentes de divulgación de información a la bolsa de Shenzhen, presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada de la sociedad, incluidos, entre otros, los siguientes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa los archivos de información privilegiada.
En caso de que se produzcan fluctuaciones anormales en el comercio de sus acciones y sus derivados antes de la divulgación de cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa los archivos de información privilegiada pertinentes.
Artículo 18 antes de la divulgación pública o durante el proceso de planificación de las cuestiones enumeradas en el artículo 17 del presente sistema, las empresas que cotizan en bolsa deberán, de conformidad con la ley, llevar a cabo el registro, la presentación para su examen y aprobación o cualquier otra forma de presentación de información a los departamentos administrativos pertinentes, hacer un buen trabajo en el registro de personas con información privilegiada y cumplir las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 19. - los conocedores de información privilegiada tendrán la obligación de mantener confidencial la información privilegiada, no revelará ni revelará la información privilegiada antes de que se revele de conformidad con la ley, no utilizará la información privilegiada para comerciar o aconsejar a otras personas que comercian con las acciones de la sociedad y sus derivados, ni utilizará la información privilegiada en documentos como el informe de análisis del valor de las inversiones, el informe de investigación, etc.
Artículo 20 las personas con información privilegiada cooperarán activamente con las empresas que cotizan en bolsa
