Hunan qiyuan Law Firm
Sobre
Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
Mayo de 2012
410007 floor 17, Block a, jiatian International New Town, no. 359, Second Section of Furong Middle Road, Changsha
Tel: (0731) 82953778 Fax: (0731) 82953779
Sitio web: www.qiyuan. Com.
A: Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Hunan qiyuan law firm (hereinafter referred to as "The exchange") accept the entrustment of Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) (hereinafter referred to as "The issuer", "The Company" or " Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) \ ) as the Special Legal Advisor for the issue of convertible
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas "las medidas administrativas"), Las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los documentos normativos, como las medidas para la administración de los bonos convertibles, las normas para la publicación de la información de las empresas que cotizan en bolsa no. 12 - dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados sobre la emisión pública de valores, las medidas para la administración de las empresas de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de las empresas de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), se ajustarán a las normas comerciales reconocidas por la profesión de abogados. ética y diligencia debida, En relación con esta emisión, el emisor emitirá la opinión jurídica del bufete de abogados Hunan qiyuan sobre la emisión pública de bonos convertibles (en adelante denominada "opinión jurídica" o "opinión jurídica") y el informe de trabajo del bufete de abogados Hunan qiyuan sobre la emisión pública de bonos convertibles (en adelante denominado "Informe de trabajo del abogado" o "Informe de trabajo del abogado").
El 19 de marzo de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China emitió el "aviso de retroalimentación para el examen de los proyectos de licencia administrativa de la Comisión Reguladora de valores de China" (en adelante, "retroalimentación única"). El 22 de abril de 2021, la bolsa emitió una opinión jurídica complementaria (I) sobre la emisión pública de bonos convertibles por Hunan qiyuan law firm sobre la "opinión de retroalimentación única" y la actualización de la situación financiera del emisor del 1 de octubre de 2020 al 31 de diciembre de 2020 (en adelante denominada "opinión jurídica complementaria (I)".
El 27 de abril de 2021, el Departamento de supervisión de emisiones de la Comisión Reguladora de valores de China publicó una carta sobre la preparación de la reunión del Comité de examen y aprobación del desarrollo (en adelante, la "Carta de información"). La Bolsa verifica las cuestiones pertinentes de la Carta de notificación, la actualización de la situación financiera del emisor durante el período comprendido entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de marzo de 2020 y los cambios importantes conexos entre la fecha de emisión de la opinión jurídica complementaria (I) y la fecha de emisión de la presente Opinión jurídica complementaria. Y emitir "Hunan qiyuan law firm on Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) \
El presente dictamen jurídico complementario complementa y ajusta el contenido pertinente del dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (I). Para los elementos, relaciones o abreviaturas que no hayan cambiado en el dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (I), el Instituto no describirá ni revelará repetidamente ni emitirá dictámenes jurídicos en el presente dictamen jurídico complementario. Salvo que se indique otra cosa en el presente dictamen jurídico complementario, las declaraciones y explicaciones formuladas en el dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (I) del Instituto se aplicarán al presente dictamen jurídico complementario.
El presente dictamen jurídico complementario es un documento complementario del dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (I), que se utilizará junto con el dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (I). En caso de discrepancia entre el presente dictamen jurídico complementario y el dictamen jurídico complementario, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (I), prevalecerá el presente dictamen jurídico complementario.
A los efectos de la presente opinión jurídica adicional, la bolsa (incluidos los abogados designados por la bolsa para gestionar la emisión, el mismo que a continuación) formula la siguiente declaración:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados en materia de actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental) y los hechos ocurridos o existentes antes de la Fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la bolsa ha cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe y ha realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico complementario, as í como la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
El presente dictamen jurídico complementario se ha emitido sobre la base de las seguridades dadas a la bolsa por el emisor de que el emisor ha facilitado a la bolsa la información escrita o las declaraciones orales necesarias para la emisión del presente dictamen jurídico complementario y de que se han revelado a la bolsa todos los hechos e información que puedan afectar al presente dictamen jurídico complementario; La información y las declaraciones proporcionadas por el emisor a la bolsa son verdaderas, exactas y completas, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material, todas las firmas y / o sellos de la información son auténticos y válidos, y las copias o copias de la información pertinente son coherentes con el original o el original. Al emitir el presente dictamen jurídico complementario, el Instituto ha cumplido la obligación de prestar especial atención a las cuestiones comerciales relacionadas con la ley y la obligación general de prestar atención a otras cuestiones comerciales; En cuanto a los documentos obtenidos directamente de los órganos del Estado, las organizaciones con funciones de gestión de los asuntos públicos, las empresas de contabilidad, las instituciones de evaluación de activos y las instituciones de recomendación (en adelante denominadas colectivamente "instituciones públicas"), el Instituto, tras cumplir las obligaciones de diligencia estipuladas en las medidas para la gestión de las empresas jurídicas que realizan actividades jurídicas en materia de valores, los utilizará como base para la emisión de este dictamen jurídico complementario; En el caso de los documentos que no se obtengan directamente de las instituciones públicas, la bolsa, tras su verificación y verificación, los utilizará como base para la emisión de este dictamen jurídico complementario; En el caso de los materiales copiados o copiados de una institución pública, el Instituto, tras su confirmación por la institución pública, los utilizará como base para la emisión de este dictamen jurídico complementario; En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica complementaria es esencial para la emisión de la presente opinión jurídica complementaria y no está respaldada por pruebas independientes, la bolsa adopta una decisión sobre la base de los documentos justificativos expedidos por el emisor, los departamentos gubernamentales pertinentes y otras instituciones, organizaciones o personas pertinentes y tras una verificación cuidadosa. En la presente opinión jurídica complementaria, la bolsa se limita a expresar sus opiniones sobre cuestiones jurídicas en el territorio de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "China") relacionadas con la presente emisión, y no emite opiniones sobre cuestiones jurídicas en ninguna otra jurisdicción jurídica fuera de China, ni sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos; Las referencias a determinados datos y / o conclusiones que figuran en el presente dictamen jurídico complementario en relación con los informes de verificación de capital, los estados financieros, los informes de auditoría, los informes de auditoría o verificación, los informes de evaluación de activos y otros documentos profesionales no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad, exactitud e integridad de esos datos o conclusiones.
La Bolsa emitirá observaciones finales sobre cuestiones pertinentes de conformidad con los requisitos del reglamento No. 12 sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa - dictámenes jurídicos sobre la emisión pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, y sólo juzgará sobre la base de los conocimientos jurídicos especializados y otros conocimientos generales de La bolsa. La Bolsa invita a los usuarios de esta opinión jurídica complementaria a que combinen sus opiniones jurídicas y otros conocimientos especializados para llevar a cabo un juicio amplio.
6. La Bolsa está de acuerdo en que el emisor cite parte o la totalidad del presente dictamen jurídico complementario en los documentos de solicitud de la presente emisión por sí mismo o de conformidad con los requisitos de examen y aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China"), siempre que el emisor no dé lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley al hacer las citaciones mencionadas. 7. The exchange agrees that the issuer shall consider this Supplementary legal Opinion as a necessary Legal Document for applying for this issue to the c
8. El presente dictamen jurídico complementario se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no podrá utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Esta bolsa no autoriza a ninguna unidad o persona a dar ninguna explicación o explicación a esta opinión jurídica adicional.
De conformidad con el artículo 19 de la Ley de valores, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa, sobre la base de la verificación y verificación de los documentos y hechos relativos a la emisión del emisor (todo lo anterior está sujeto a las opiniones expresadas en el presente dictamen jurídico complementario y se limita a ellas), emiten las siguientes opiniones jurídicas adicionales:
Catálogo
Sección I respuesta a la Carta de información 5.
Pregunta 2 sobre los proyectos de recaudación de fondos Sección II actualización de las respuestas a la primera retroinformación... 30.
1. Cuestión 1 de la opinión de una sola vez 30.
Cuestión 2 de la primera retroinformación 31.
Iii. Cuestión 3 de la primera retroinformación 34.
Pregunta 4. Sección III opiniones jurídicas adicionales sobre la actualización de los informes trimestrales 52.
Aprobación y autorización de esta emisión 52.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión... 52.
Condiciones sustantivas de esta emisión 52.
Establecimiento del emisor 54.
Independencia del emisor... 55.
Patrocinador o accionista (controlador real)... 55.
Capital social del emisor y su evolución 56.
Negocios del emisor... 57.
Transacciones conexas y competencia entre pares... 58.
10. Principales bienes del emisor 63.
11. Principales derechos y obligaciones del emisor 66.
Cambios importantes en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones... 67
XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 68.
Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor... 68.
15. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 69.
Impuestos del emisor... 69.
17. Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos, normas técnicas, etc. 70
Utilización de los fondos recaudados anteriormente... 71.
Utilización de los fondos recaudados por el emisor... 71.
Objetivos de desarrollo empresarial del emisor 72
Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 72
Evaluación del riesgo jurídico del folleto del emisor... 73
Observaciones finales 74
Anexo 1: tierras colectivas arrendadas por el emisor 76
Sección I respuesta a la Carta de información
Pregunta 2 sobre los proyectos de recaudación de fondos
El solicitante tiene más proyectos de recaudación de fondos, y se propone invertir 299 millones de yuan en la recaudación de fondos para la construcción de "13,5 millones de proyectos de bases de cría estandarizadas de pollos de alta calidad", mientras que el solicitante también está construyendo "12,5 millones de proyectos de bases de cría estandarizadas de pollos de alta calidad" para la oferta pública inicial de 2020. Además, el 25 de agosto de 2020 se celebró una reunión de la Junta de directores para cambiar el primer proyecto de licitación original "sacrificio anual de 30 millones de aves de corral de alta calidad (fase I)" a "sacrificio anual de 1 millón de cerdos vivos y productos cárnicos proyecto de transformación profunda", el proyecto de licitación original no ha comenzado la construcción. According to the application materials, the approval of some Forestland and the Recording of facilities for Agricultural Land of this project has not been completed.
Se invita a los solicitantes a que: (1) expliquen las medidas de digestión de la nueva capacidad de producción, teniendo en cuenta el aumento sustancial de la capacidad de producción después de la ejecución de los proyectos anteriores y actuales; Sobre la base de los cambios en el entorno del mercado, se analiza si la previsión de los beneficios económicos de los proyectos de recaudación de fondos es adecuada; Explicar las razones y la racionalidad de los cambios en el proyecto de oferta inicial en el caso de que el proyecto de oferta original no haya comenzado a construirse, si el solicitante tiene experiencia en el sacrificio de cerdos vivos y la transformación de productos cárnicos, reservas de talentos y canales conexos, y si los cambios en el proyecto de oferta después de los cambios hasta la situación actual del progreso, si los cambios anteriores y el proyecto de oferta actual "13,5 millones de aves de corral de alta calidad proyecto de base de cría normalizada"; Si el proyecto de licitación todavía tiene la posibilidad de cambiar y el impacto potencial, si el solicitante tiene la capacidad de gestión suficiente para gestionar la ejecución de más proyectos de licitación; Explicar y revelar si el plan de uso de la tierra, los arreglos específicos para la adquisición de tierras, el progreso, la política de tierras y las normas o requisitos pertinentes de protección del medio ambiente se ajustan a la política de tierras; There are significant Uncertainty about the implementation of the land for the project, such as the failure to obtain Alternative Measures for the land for the project and the impact on the implementation of the project.
Por favor, describa el método y el proceso de verificación y emita una opinión clara sobre la verificación.
Respuesta:
The Lawyers undertake the following Verification procedures:
1. Entrevistar a la dirección del emisor para comprender la situación actual de la capacidad del emisor y las medidas de digestión que deben adoptarse para aumentar la capacidad en el futuro;
2. Consultar el informe del estudio de viabilidad del proyecto de oferta pública de inversión, comprender el proceso de cálculo de los beneficios económicos del proyecto de oferta pública de inversión y la base de cálculo de los principales indicadores, consultar los datos de precios del mercado abierto a través de la red y analizar la racionalidad y precaución de la Estimación de los principales indicadores;
3. Entrevistar a la dirección del emisor para comprender las razones de los cambios realizados por el emisor en el proyecto anterior de recaudación de fondos, la experiencia del emisor en el sacrificio de cerdos vivos y la transformación de productos cárnicos, la reserva de talentos y los canales conexos, verificar el progreso de la construcción del proyecto de recaudación de fondos del emisor, si todavía hay posibilidad de cambios en el proyecto actual de recaudación de fondos y la capacidad de gestión del emisor para el proyecto de recaudación de fondos; 4. Consultar el contrato de transferencia de tierras, el registro de proyectos de inversión, la respuesta a la evaluación del impacto ambiental, el examen y la aprobación de las tierras forestales y los documentos pertinentes de examen y aprobación o la comunicación sobre el progreso de las tierras agrícolas de las instalaciones del emisor.
