Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271)
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Las cuestiones relativas a la recompra de acciones restringidas
Informe del asesor financiero independiente
Abril 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimientos de aprobación y autorizaciones conexas para la ejecución del plan de incentivos 7. Descripción de las cuestiones relativas a la recompra, cancelación y anulación de algunas acciones restringidas Observaciones finales del asesor financiero independiente 12 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) : Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) . 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y este plan: se refiere al plan de incentivos de capital restringido (proyecto) para 2021. 3. Acciones restringidas de la primera categoría: se refiere a la concesión por la empresa de un determinado número de acciones de la empresa objeto de incentivos de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, que establecen un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo y sólo pueden liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se hayan cumplido las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos. El segundo tipo de acciones restringidas se refiere a las acciones de la empresa que se obtienen y registran por separado después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes. 5. Capital social total: el capital social total emitido por la empresa. 6. Objeto del incentivo: se refiere al Director, el personal directivo superior y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de la empresa (incluidas las filiales de control) que adquiere acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos. 7. Filial accionarial: se refiere a la filial en el ámbito de los estados consolidados de la sociedad 8. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 9. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 10. Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de la concesión de acciones restringidas / la fecha de concesión hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas por el objeto incentivador hayan sido liberadas de la venta / atribución o nulas. 11. Período de restricción de la venta: período durante el cual las acciones restringidas de la primera categoría concedidas al objeto del incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso 12. Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas de la primera clase mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. Condiciones de Liberación de las restricciones a la venta: las condiciones necesarias para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones de la primera clase obtenidas por el objeto de incentivo de conformidad con el presente plan de incentivos 14. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 15. Condiciones de atribución: establecidas por el plan de incentivos restrictivos a las acciones. El objetivo del incentivo es obtener el segundo tipo de acciones restringidas para satisfacer las condiciones de beneficio. 16. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas debe ser la fecha de negociación después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas de la segunda categoría cumpla las condiciones de beneficio.
17. Derecho de sociedades: se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China 18. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. Normas de cotización: se refiere a las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020) 20. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 21. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 – gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM 22. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. C
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan surgir de cualquier decisión de inversión adoptada por el inversor de conformidad con el presente informe si la recompra restringida de acciones cancelada o anulada es justa y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimientos de aprobación y autorizaciones conexas para la ejecución del plan de incentivos
El 10 de febrero de 2021, la empresa convocó la 19ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la 15ª reunión del séptimo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y su resumen para 2021 y las cuestiones conexas.
Entre el 11 de febrero de 2021 y el 21 de febrero de 2021, la empresa publicó en el sitio web oficial de la empresa la lista y el puesto de los beneficiarios del plan de incentivos. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción. El 22 de febrero de 2021, la Junta de supervisores de la empresa publicó las opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021 y la Declaración sobre la publicidad.
El 26 de febrero de 2021, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la propuesta relativa al plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2021, y autorizar al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones pertinentes del plan de incentivos restrictivos de acciones. El mismo día, la empresa reveló el informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021 y la situación de la compra y venta de acciones de la empresa.
El 26 de febrero de 2021, la empresa celebró la 20ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la 16ª reunión del séptimo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2021”. La Junta de supervisores verifica la lista de objetos incentivadores de las acciones restringidas concedidas y el director independiente emite una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes. El 26 de febrero de 2021 se otorgó a 1.411 personas 12.990 millones de acciones restringidas de primera clase y 1.491 personas 20.770 millones de acciones restringidas de segunda clase.
El 11 de marzo de 2021, la empresa publicó el “Plan de incentivos limitados a las acciones 2021 sobre la primera categoría de acciones restringidas concedidas para completar el registro del anuncio”. La suscripción real de las acciones restringidas de la primera categoría de los objetivos de incentivo para 1363, la cantidad real de suscripción de 12.831700 acciones, el precio de concesión de 9,98 Yuan / acciones.
El 28 de junio de 2021, la empresa convocó la 22ª reunión de la séptima Junta Directiva y la 18ª Reunión de la séptima Junta de supervisores, respectivamente. (1) examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2018 y el precio de concesión y recompra del Plan de incentivos de opciones sobre acciones restringidas en 2021, de conformidad con las disposiciones sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2018 (proyecto); El precio de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2018 se ajustó de 14,77 Yuan / acción a 14,73 Yuan / acción. El precio de adjudicación de las acciones restringidas de la primera categoría se ajustará de 9,98 Yuan / acción a 9,94 Yuan / acción. El precio de recompra de las acciones restringidas de la primera categoría se ajustó de 9,98 Yuan / acción a 9,94 Yuan / Acción; El precio de adjudicación de la segunda clase de acciones restringidas se ajustó de 18,96 Yuan / acción a 18,92 Yuan / Acción; Deliberando y aprobando la “propuesta de ley sobre la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos suspendidos del plan de incentivos de acciones restringidas 2021”, se acordó conceder 160000 acciones restringidas de la primera categoría al sujeto de incentivos, Sr. Ren Gang, el 7 de julio de 2021 como fecha de concesión de la Parte suspendida, con un precio de subvención de 9,94 Yuan / acción. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos de las acciones restringidas concedidas; Examinar y aprobar la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas. El Consejo de Administración y el Consejo de Supervisión acordaron recomprar y cancelar 196200 acciones restringidas de la primera categoría concedidas pero no desbloqueadas a 37 personas que abandonaron la empresa.
El 14 de julio de 2021, la empresa celebró la tercera junta general provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la “propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas”. La Junta General de accionistas acordó recomprar y cancelar 196200 acciones restringidas de la primera categoría concedidas pero no desbloqueadas a 37 personas que abandonaron el servicio.
El 15 de julio de 2021, la empresa publicó el “Plan de incentivos limitados a las acciones 2021 para suspender la concesión de algunas de las acciones restringidas de la categoría I del anuncio de finalización del registro de la concesión”. La suspensión de la suscripción de algunas de las acciones restringidas de la primera categoría del objeto de incentivo es 1, la cantidad de suscripción de 160000 acciones, el precio de concesión es de 9,94 Yuan / acción.
El 27 de octubre de 2021, la empresa publicó el anuncio sobre la terminación de la recompra y cancelación de acciones restringidas en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, confirmado por la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd., la recompra y cancelación de 196200 acciones restringidas de la empresa se completó el 26 de octubre de 2021. El 14 de abril de 2022, la empresa convocó la 27ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la 22ª reunión del séptimo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de recompra y cancelación de acciones restringidas del primer tipo del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021” y la “propuesta de cancelación de acciones restringidas del segundo tipo del plan de incentivos de acciones restringidas del sistema de 2021”. The Independent Director of the company expressed clear consent Opinion on relevant matters.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la cancelación de las acciones restringidas de la primera categoría y las acciones restringidas de la segunda categoría, de conformidad con las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de capital limitado para 2021 (proyecto).
Descripción de las cuestiones relativas a la recompra, cancelación y anulación de algunas acciones restringidas
1. Recompra y cancelación de acciones restringidas de la primera categoría
Razones de la recompra
De conformidad con las disposiciones pertinentes del artículo 2 del capítulo IX del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021, debido a la separación de algunos de los objetivos de incentivos, la elección de supervisores, la muerte y la renuncia de los herederos legales a heredar las acciones restringidas concedidas, se recomprarán y cancelarán 959000 acciones restringidas de La primera categoría concedidas a 151 de los objetivos de incentivos mencionados, pero no liberadas.
Además, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos restrictivos para las acciones de 2021 (proyecto) y las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos restrictivos para las acciones de 2021, los requisitos de evaluación del desempeño a nivel de empresa para la primera liberación de las acciones restringidas de la categoría I son “sobre la base del beneficio neto en 2020, la tasa de crecimiento del beneficio neto en 2021 no será inferior al 100%. De acuerdo con el informe financiero auditado de 2021 de la empresa, la evaluación del desempeño de 2021 a nivel de la empresa no ha alcanzado la norma, por lo que es necesario evaluar el desempeño de la empresa.
