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Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas: de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema de normas de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y las medidas de evaluación de la empresa (en adelante, la “empresa”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). Una declaración importante es la responsabilidad del Consejo de Administración de la empresa establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y divulgar fielmente el informe de evaluación del control interno de conformidad con las normas del sistema de control interno de la empresa. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe. El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. La conclusión de la evaluación del control interno, de acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existe ningún defecto importante del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 1. El alcance de la evaluación del control interno determina las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación y las esferas de alto riesgo de conformidad con el principio de orientación al riesgo. Las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son la Sede de la empresa y las filiales de control.
Las principales actividades y asuntos incluidos en el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 incluyen: estructura organizativa, estrategia de desarrollo, recursos humanos, responsabilidad social, cultura empresarial, actividades financieras, adquisiciones y actividades de producción, gestión de activos, operaciones de venta, investigación y desarrollo, proyectos de ingeniería, operaciones de garantía, contratación externa, presentación de informes financieros, Presupuesto General, gestión de contratos, transferencia interna de información, sistemas de información, etc. Se hace hincapié en esferas de alto riesgo como las actividades de capital, la gestión de filiales, las transacciones con partes vinculadas y las garantías externas. Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes. En general, la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa son los siguientes: 1) entorno interno ① la estructura de gobierno corporativo de la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo estándar y ha establecido una junta general de accionistas, una Junta de directores y una Junta de supervisores de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y los requisitos de los Estatutos de la empresa. La Junta General de accionistas gozará de los derechos legales estipulados en las leyes y reglamentos y en los Estatutos de la sociedad, y ejercerá sus funciones y facultades para decidir cuestiones importantes, como la política de funcionamiento de la sociedad, la recaudación de fondos, la inversión y la distribución de beneficios, de conformidad con la ley. El Consejo de Administración será responsable ante la Junta General de accionistas y ejercerá el poder de decisión de la empresa de conformidad con la ley. La Junta de Síndicos tiene cuatro comités especiales: el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. La Junta de supervisores será responsable de la Junta General de accionistas y supervisará el comportamiento del Consejo de Administración y la dirección, el cumplimiento legítimo de sus responsabilidades y la situación financiera de la empresa. La empresa ha formulado una serie de normas y reglamentos, como el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores y el reglamento de la Junta de supervisores, que garantizan el funcionamiento y la eficiencia de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, y salvaguardan los intereses de los inversores y la empresa. La empresa contrató al personal directivo para llevar a cabo la gestión diaria de la empresa bajo la dirección del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, convocó periódicamente “tres reuniones” y “tres reuniones” documentos completos y archivados. Las principales decisiones de inversión y financiación han cumplido los procedimientos de los estatutos y las normas de procedimiento pertinentes, y todos los directores pueden asistir a la reunión con diligencia y diligencia y cumplir sus obligaciones. La Junta de supervisores puede desempeñar un papel normal y tiene algunos medios de supervisión. El Director General organizará periódicamente reuniones de la Oficina del Director General, será responsable de la ejecución de las operaciones de producción, dirigirá, coordinará, gestionará y supervisará todos los departamentos funcionales para garantizar el funcionamiento normal de la empresa. Sobre la base de la situación real, la empresa ha establecido el Departamento de gestión empresarial, el Departamento de Finanzas, el Departamento de gestión de inversiones y el Departamento de recursos humanos, etc. la División del trabajo de cada departamento funcional es clara, cada uno asume sus responsabilidades, coopera entre sí y se restringe mutuamente, lo que garantiza el funcionamiento saludable y ordenado de las actividades de producción y gestión de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando las responsabilidades de gestión de todos los departamentos, llevando a cabo una investigación y un perfeccionamiento adecuados de las tareas básicas y fundamentales de cada departamento funcional, mejorando la eficiencia de la Organización y mejorando el mecanismo de gestión y control. La empresa de políticas de recursos humanos ha establecido muchos sistemas de gestión del personal, como la contratación, el nombramiento, la asistencia, la remuneración, la recompensa y el castigo, la promoción y la capacitación, y ha seguido mejorando el sistema de clasificación, el sistema de evaluación, el sistema de evaluación, el sistema de incentivos salariales y el sistema de capacitación, y ha establecido gradualmente un mecanismo justo y justo de selección y contratación de personal y un mecanismo y un sistema de desarrollo de talentos para que las personas hagan todo lo posible por utilizar sus talentos en 2021. Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando y optimizando el flujo de trabajo y las normas de recursos humanos. La empresa de evaluación de riesgos perfecciona continuamente el sistema de gestión de riesgos, recopila información pertinente de manera integral y continua, lleva a cabo una evaluación periódica de los riesgos de acuerdo con la situación real, adopta el método de combinación cualitativa y cuantitativa, de acuerdo con la posibilidad de que se produzca el riesgo y el grado de influencia, etc., analiza y ordena el riesgo identificado, determina el riesgo que se centra en la atención y el control prioritario. De acuerdo con los resultados del análisis de riesgos, combinando el grado de tolerancia al riesgo, sopesar el riesgo y los ingresos, determinar la estrategia de respuesta al riesgo, utilizar sintéticamente la estrategia de respuesta al riesgo, como la aversión al riesgo, la reducción del riesgo, la distribución del riesgo y la tolerancia al riesgo, para lograr un control eficaz del riesgo. Durante el período que abarca el informe, la empresa, teniendo en cuenta las condiciones del mercado y el desarrollo empresarial, siguió reuniendo información pertinente sobre los cambios en los riesgos, identificando y analizando los riesgos, ajustando oportunamente las estrategias de respuesta a los riesgos y mejorando continuamente la capacidad de crear valor para los accionistas. Actividades de control ① las empresas de control de la separación de funciones incompatibles analizan y clasifican sistemáticamente las funciones incompatibles en el proceso empresarial, aplican las medidas de separación correspondientes y forman un mecanismo de trabajo que cumple sus funciones, asume sus responsabilidades y se restringe mutuamente. Cada negocio económico es manejado por dos o más departamentos o personas para separar las funciones de aprobación, ejecución y registro de cada negocio. La gestión de la autorización para el control de la aprobación de la autorización es un medio importante para fortalecer el control interno de la empresa, as í como una forma importante de resolver la responsabilidad por los riesgos.
Con el fin de aclarar la interfaz de autoridad y responsabilidad de las organizaciones a todos los niveles de la empresa y establecer un sistema de gestión científico, razonable y eficiente, la empresa ha elaborado un manual de autorización de acuerdo con los Estatutos de la empresa, la estructura organizativa y las normas de gestión para garantizar que todos los departamentos funcionales y filiales de la empresa tomen decisiones y funcionen dentro del ámbito de la autorización. De acuerdo con la naturaleza del negocio y el tamaño de la cantidad de transacción, la empresa ha establecido la autoridad de autorización a todos los niveles, ha estipulado el alcance de la responsabilidad y la autoridad de procesamiento de negocios del personal directivo a todos los niveles, al mismo tiempo, ha definido la responsabilidad asumida por el personal directivo a todos los niveles, y ha hecho que sean responsables de su propio comportamiento de procesamiento de negocios. Durante el período que abarca el informe, la administración a todos los niveles ejerció su autoridad en el marco de su mandato y el personal encargado de las operaciones económicas en el marco de su mandato. El control del sistema contable tiene un efecto importante y directo en la realización del objetivo de gestión financiera y la garantía de la seguridad de los bienes de la empresa. La empresa ha establecido una organización contable independiente y completa, ha asignado personal contable de conformidad con los requisitos pertinentes del Estado, ha establecido puestos y responsabilidades razonables, ha aplicado el sistema de responsabilidad por puestos, ha aplicado estrictamente el sistema de normas contables unificadas de China, ha definido claramente los procedimientos de tramitación de los documentos contables, Los libros de contabilidad y los informes financieros y contables. Sobre la base de la Ley de contabilidad, el derecho de sociedades, las normas básicas de trabajo contable y otras leyes y reglamentos, la empresa ha establecido un sistema de control científico, riguroso y eficiente del sistema contable de acuerdo con las condiciones específicas de la empresa, el entorno de la industria y sus propias características de funcionamiento. Control de la protección de la propiedad
En 2021, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa establecerá el sistema de gestión diaria de la propiedad y el sistema de inventario periódico, y adoptará medidas como el registro de la propiedad, la custodia física, el inventario periódico y el control contable para garantizar la seguridad de la propiedad. Por ejemplo, realizar un inventario periódico del efectivo, las existencias y los activos fijos, emplear medidas de Seguridad y utilizar cámaras de circuito cerrado para garantizar la seguridad de la propiedad. Además, la empresa restringe estrictamente el acceso y la disposición de bienes por personas no autorizadas. Durante el período que abarca el informe, el diseño del control interno de los bienes de la empresa es sólido, razonable y eficaz. La empresa de control presupuestario ha establecido un sistema general de gestión presupuestaria, aclarando el proceso presupuestario, el contenido, la Organización y las responsabilidades de cada unidad responsable en la gestión presupuestaria, normalizando la preparación, el examen, la emisión, la ejecución, el ajuste, la evaluación y la evaluación del presupuesto, y fortaleciendo las limitaciones presupuestarias. Para el pago de fondos y el reembolso de gastos que excedan del presupuesto, se requiere que se cumplan estrictamente los procedimientos de solicitud y aprobación. Durante el período que abarca el informe, el sistema presupuestario general de la empresa abarca el presupuesto operativo y el presupuesto financiero. El resultado de la ejecución del presupuesto está vinculado al desempeño de cada unidad responsable y desempeña un papel activo en la gestión financiera para que la dirección de la empresa alcance el objetivo estratégico de la empresa. La empresa de análisis y control de operaciones ha formulado las “medidas de gestión del plan de operaciones anual”. El plan de operaciones anual de la empresa se gestiona de conformidad con el principio de “gestión general, combinación de arriba y abajo, descomposición de capas”, a fin de garantizar que la gestión del plan de Operaciones anual sea amplia, con objetivos claros, ordenada y adecuadamente supervisada. Durante el período que abarca el informe, todas las unidades de negocio realizarán un análisis trimestral de la ejecución del plan de operaciones, emitirán un informe de análisis de operaciones, la empresa celebrará periódicamente reuniones trimestrales de análisis de operaciones, resumirá y analizará la situación de las operaciones y el trabajo clave de la empresa, y ajustará y mejorará oportunamente los problemas encontrados. Con el fin de garantizar la realización de los objetivos de la empresa, la empresa también organiza una evaluación anual de la ejecución del plan de actividades. La empresa de control de la evaluación de la actuación profesional ha formulado una serie de normas y reglamentos, como el sistema de gestión de la remuneración del personal y el sistema de gestión de la actuación profesional de todos los departamentos, ha establecido un sistema de evaluación de la actuación profesional, ha establecido un sistema de índices de evaluación, ha llevado a cabo una evaluación periódica y objetiva de la actuación profesional del personal directivo de todos los niveles y de todo el personal, ha logrado el vínculo entre la remuneración y la actuación profesional, ha tomado los resultados de la evaluación como la determinación de la remuneración del personal, as í como la promoción, la evaluación de la Excelencia, la degradación y Una base para despedirse, etc. Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo la evaluación de los empleados en estricta conformidad con los sistemas pertinentes de evaluación de la actuación profesional. Prestar especial atención al control interno en las esferas de alto riesgo ① la empresa de actividades de capital determinará científicamente los objetivos y la planificación de la inversión y la financiación de conformidad con la estrategia de desarrollo, mejorará el estricto sistema de gestión conexo, como la autorización, aprobación y examen de los fondos, fortalecerá la gestión centralizada de Las actividades de capital, aclarará las responsabilidades y los requisitos de separación de puestos para la recaudación de fondos, la inversión y las operaciones, y examinará y evaluará periódicamente las actividades de capital; Aplicar el sistema de rendición de cuentas para garantizar la seguridad y el funcionamiento eficaz de los fondos. La gestión de los fondos de la empresa aplica el principio de planificación y examen y aprobación, formula el plan de utilización de los fondos y establece los procedimientos de pago y examen y aprobación, a fin de utilizar plenamente los fondos y mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos. La empresa elaboró el “sistema especial de gestión de los fondos recaudados”, y luego a través del sistema revisado muchas veces, mejorando y fortaleciendo continuamente la gestión de los fondos recaudados, 2021 el informe de autoevaluación del control interno en la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados, uso y procedimientos de aprobación, ajuste y cambio de uso, supervisión de la gestión y rendición de cuentas para llevar a cabo normas de gestión estrictas. La empresa ha formulado el “sistema de gestión de las inversiones”, que estipula que la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la empresa son los órganos de adopción de decisiones de la inversión extranjera de la empresa y, dentro de sus respectivas esferas de competencia, adoptan decisiones sobre la inversión extranjera de la empresa. El Director General de la empresa será el principal responsable de la ejecución de las inversiones en el extranjero y será responsable de la planificación, organización y supervisión de las personas, las finanzas y los bienes del nuevo proyecto, e informará oportunamente al Consejo de Administración sobre el progreso de las inversiones y presentará propuestas de ajuste para facilitar la revisión oportuna de las inversiones por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. El sistema aclara el procedimiento de examen y aprobación de la inversión extranjera de la empresa, normaliza el comportamiento de inversión de la empresa y sus filiales, hace que la gestión de la inversión de la empresa siga los principios de legalidad, prudencia, seguridad y eficacia, una vez establecido el proyecto de inversión extranjera, la empresa lleva a cabo la gestión y el control completos del proceso de ejecución del proyecto, presta atención al control del riesgo de inversión y maximiza los ingresos de inversión. Al mismo tiempo, la empresa fortalece la gestión de las operaciones de financiación y organiza razonablemente la financiación externa necesaria de acuerdo con las necesidades reales de la empresa. Con el fin de fortalecer la gestión de las filiales, normalizar el funcionamiento interno de las empresas y salvaguardar los intereses de las empresas y los inversores, la gestión de las filiales se lleva a cabo de conformidad con el derecho de sociedades, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, teniendo en cuenta la situación de las empresas. El objetivo es fortalecer la gestión de las filiales, establecer un mecanismo de control eficaz y mejorar la eficiencia general de las operaciones y la capacidad de lucha contra los riesgos. La empresa gestionará estrictamente las filiales, ayudará e instará a las filiales a mejorar sus sistemas de gestión, y exigirá la aplicación de un sistema y una política contables unificados para orientar sus principales asuntos, la gestión financiera y la gestión de la información. La empresa inspecciona y supervisa periódicamente las filiales mediante auditoría interna. El control de las transacciones con partes vinculadas se ajustará a los principios de buena fe, igualdad, voluntariedad, equidad, apertura y equidad, a fin de garantizar que las transacciones con partes vinculadas no perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas. De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad, la empresa divide claramente la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración para las transacciones conexas. La empresa ha establecido el sistema de transacciones conexas, que contiene disposiciones detalladas sobre las transacciones conexas y sus precios, la autoridad de adopción de decisiones y los procedimientos de adopción de decisiones de las transacciones conexas y la divulgación de las transacciones conexas. Con el fin de fortalecer la gestión de las operaciones de garantía de la empresa y prevenir los riesgos de las operaciones de garantía, la empresa ha formulado el sistema de garantía externa. La Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la empresa son los órganos de adopción de decisiones de la garantía externa. Todas las actividades de garantía externa de la empresa deben ser aprobadas por la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración de la empresa de acuerdo con el procedimiento. El sistema establece los procedimientos de solicitud, aceptación y aprobación de las operaciones de garantía externa, y la empresa no puede proporcionar garantías externas sin la aprobación de la Junta General de accionistas (o del Consejo de Administración). El control de las garantías externas se ajustará a los principios de legalidad, prudencia, beneficio mutuo y seguridad y controlará estrictamente los riesgos de las garantías. Durante el período que abarca el informe, la empresa no cometió ninguna violación de la garantía. Información y comunicación
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021 ① las empresas de transmisión de información interna adoptan las medidas de gestión de la divulgación de información, las normas de gestión de la presentación y utilización de información externa, el sistema de informes internos sobre información importante, el sistema de trabajo del informe anual, el sistema de investigación de la responsabilidad por errores graves en la divulgación de información del informe anual y el sistema de registro y presentación de información privilegiada
