Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Como miembro del Comité de auditoría de Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, el Comité de auditoría de la empresa llevará a cabo activamente su labor en 2021 y desempeñará sus funciones de buena fe y diligentemente. La labor específica del Comité de auditoría de la empresa en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría de la empresa está integrado por tres miembros, de los cuales la proporción de directores independientes es superior a 1 / 2, de conformidad con las disposiciones de la bolsa de Shanghai y los requisitos de los Estatutos de la empresa y otros sistemas pertinentes. El Sr. Sun jianfei, director independiente, es un contable profesional y miembro del Comité del Director. Los detalles son los siguientes:
Mr. Sun jianfei (Independent Director and Chairman Member);
Zhu Wei (director independiente, miembro);
Mr. Zheng Xiaoyuan (Director, Commissioner).
Convocación de reuniones de la Junta de Auditores durante el período que abarca el informe
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la empresa celebró seis reuniones, en las que todos los miembros asistieron personalmente a la reunión y examinaron y aprobaron todas las propuestas. Los detalles son los siguientes: fecha de la reunión
1. Propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen;
2. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020;
3. Proyecto de ley sobre el informe financiero anual 2021 de la empresa;
4. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
2021 / 4 / 26 5. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas de empresas y empresas afiliadas previstas para 2021;
6. Propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020;
7. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021;
8. Propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría en 2020;
9. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables.
1. Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen;
2021 / 8 / 4 2. Proyecto de ley sobre el comercio de divisas a plazo;
3. Propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
1. Propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021.
1. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
2021 / 11 / 8 1. Proyecto de ley sobre el aumento de la cantidad de garantía de la empresa para el Grupo de activos de la empresa y sus filiales de propiedad total y el aumento del Banco Cooperativo del Grupo de activos.
2021 / 12 / 17 1. Proyecto de ley sobre la garantía de la solicitud de préstamo del Banco de importación y exportación para la filial al 100% de Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519)
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores durante el período que abarca el informe
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa ha realizado una comprensión y un examen exhaustivos de la competencia profesional, la protección de los inversores, la independencia y la integridad de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), y ha llegado a la conclusión de que tiene la experiencia y la capacidad de participar en el negocio de valores, el negocio relacionado con los futuros y prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) se comunicaron y entendieron plenamente, y el Comité de auditoría de la empresa consideró que en la labor de auditoría conexa, cumplía estrictamente las normas de auditoría de la CPA China y otras disposiciones pertinentes, y que en el Proceso de auditoría cumplía escrupulosamente sus obligaciones, era diligente y cumplía las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa examinó cuidadosamente los materiales de trabajo pertinentes de la auditoría interna de la empresa, instó a la Organización de auditoría interna de la empresa a que llevara a cabo todo el trabajo de conformidad con el proceso y el plan de normas de auditoría, ejerció plenamente la Función del Comité de auditoría y garantizó el funcionamiento normal de la empresa. Tras la verificación, no se encontraron problemas importantes en la auditoría interna.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideró que los estados financieros de la empresa se habían preparado de conformidad con las normas de contabilidad para las empresas, que los informes financieros reflejaban la situación financiera y las condiciones de funcionamiento de la empresa de manera veraz, exacta y completa, que no había registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que la empresa no tenía ningún ajuste contable importante. Cambios importantes en las estimaciones contables y cuestiones que dan lugar a la emisión de informes de auditoría no estándar sin reservas.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa promovió activamente la construcción, evaluación y perfeccionamiento del sistema de control interno de la empresa, instó al Departamento de auditoría de la empresa a que llevara a cabo la evaluación del control interno y promoviera la aplicación efectiva del control interno de la empresa. Al examinar el informe de evaluación del control interno de la empresa, no encontramos ningún problema importante en la auditoría interna.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa se comunica sobre la preparación del informe anual y las cuestiones relacionadas con la auditoría, escucha el informe anual de auditoría de la CPA sobre la situación de la auditoría de la empresa, formula sugerencias razonables sobre los problemas que se plantean en la auditoría, e Insta a la CPA a que complete la labor de auditoría con calidad y cantidad garantizadas mediante una comunicación adecuada antes, durante y después de la auditoría, lo que mejora la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa desempeñó plenamente su función de supervisión y examen de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, y desempeñó las funciones pertinentes del Comité de auditoría con la debida diligencia y diligencia.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá cumpliendo las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad, fortalecerá aún más la comunicación entre la auditoría externa, la auditoría interna y la gestión de la empresa, dará pleno juego a sus conocimientos especializados, garantizará el cumplimiento científico de las decisiones de gestión de la empresa y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
(no hay texto)
