Everbright Securities Company Limited(601788) about
Opiniones de verificación sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y cotiza en la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología y ejerce una supervisión continua, de conformidad con las medidas para la gestión de las operaciones de recomendación de la oferta de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia de la bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, han verificado el depósito y el uso real de Los fondos recaudados en 2021, y han emitido las siguientes opiniones de verificación.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre el registro de la oferta pública inicial de acciones (licencia reguladora de valores [2020] No. 1365), la empresa ha emitido 58,6 millones de acciones ordinarias (acciones a) en RMB al público, con un valor nominal de 1,00 yuan por acción y un precio de emisión de 32,60 yuan por acción. El importe total de los fondos recaudados en esta oferta pública es de 191036 millones de yuan, deducidos los gastos totales de emisión de 124280.600 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), y el importe neto de los fondos recaudados es de 178607.94 millones de yuan, de los cuales el importe total de los fondos recaudados en exceso Es de 86.607.94 millones de yuan. The above – mentioned funds raised in place have been examined by tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (tianjianyan [2020] No. 309). Todos los fondos recaudados de la empresa se han depositado en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
La empresa ha adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y ha establecido cuentas especiales para los fondos recaudados. Después de la recepción de los fondos recaudados, todos los fondos recaudados se han depositado en la cuenta especial de los fondos recaudados y se ha firmado un acuerdo de supervisión de los fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos que depositan los fondos recaudados.
Utilización y saldo de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie del proyecto
Fondos recaudados netos a 178607,94
Inversión en proyectos de inversión con fondos recaudados B12174443
Reposición temporal acumulativa de la liquidez al comienzo del período B23972766 utilización de fondos recaudados en exceso para devolver préstamos bancarios y B32590000 reposición permanente de la liquidez
Ingresos netos por concepto de intereses e ingresos financieros B4 551,30
Inversión en proyectos de inversión con fondos recaudados C13988505
Período actual para la reposición temporal de la liquidez C211491915
Reembolso del período en curso para reponer temporalmente la liquidez
Reposición permanente de la liquidez c41392241 mediante el uso de fondos recaudados en exceso
Ingresos netos por concepto de intereses e ingresos financieros C5 232393
Inversión en proyectos de recaudación de fondos D1 = b1 + C16162948
Total de reposición temporal de liquidez al final del período D2 = B2 + C2 – C34967700
Ingresos netos por concepto de intereses e ingresos financieros D4 = B4 + C5 287523
Recaudación de fondos por cobrar e = a – D1 – D2 – 3035428 D3 + d4
Saldo real de los fondos recaudados f 354,28
Diferencia [Nota] G = E – F 3000000
Nota: la diferencia se refiere a los depósitos estructurados bancarios no vencidos adquiridos por la empresa con fondos recaudados temporalmente inactivos.
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (revisadas en diciembre de 2020) (Shanghai Securities Exchange [2020] No. 101) y las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de creación de Ciencia y tecnología no. 1 – funcionamiento normalizado (Shanghai Securities Exchange [2022] No. 14), y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se han formulado las medidas administrativas para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”).
De conformidad con las medidas de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, y el 12 de agosto de 2020, junto con la organización patrocinadora, se comunica con la sucursal de Shanghai, la sucursal de Shanghái, la sucursal de Shanghái Jiading, la sucursal de Shanghái Jiading, la sucursal de Shanghái Jiading, la sucursal de Shanghái Jiading, la sucursal de Shanghái Jiading, la sucursal de Shanghái Jiading y la sucursal de Shanghái Jiading, respectivamente.
La sucursal del Banco en el norte de Sichuan firmó el “acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos”; Jiangxi South Asia estableció una cuenta especial de recaudación de fondos en el Banco, y firmó el Acuerdo de supervisión de cuatro partes de recaudación de fondos con China Construction Bank Co., Ltd., Shanghai Jiading Branch, el 12 de agosto de 2020 y el 25 de marzo de 2021, junto con el patrocinador y la empresa. Dongguan South Asia estableció una cuenta especial de recaudación de fondos en el Banco, junto con el patrocinador Everbright Securities Company Limited(601788) y la empresa
El 31 de marzo de 2021 se firmó un acuerdo de supervisión cuatripartito para recaudar fondos con la Subdivisión Jiading de Shanghai, en el que se definen los derechos y obligaciones de todas las partes. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de Supervisión tripartito o Cuatripartito y el modelo de acuerdo de Supervisión tripartito de la bolsa de Shanghai. La empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía cuatro cuentas especiales de recaudación de fondos, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre de la cuenta
Company China China Construction Bank Corporation(601939) shares have 31050179360 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 41 – raising Fund Special Account, 2020 Limited Shanghai Jiading Sub – Branch has been sold on 23 December, 2010
Company Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Joint Stock Co., Ltd. 31006907901 Tong Petrotech Corp(300164) 7018 – raising Fund Special Account, 2020 Division Shanghai Jiading Sub – Branch has been sold on 23 December, 2010
Company Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 31010401 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 37728 – Fund Raising Special Account, Shanghai Branch of 2021 Division has been sold on 18 May 2005
Company China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Joint Stock Co., Ltd. 29 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 001010101010101018193 – Fund Raising Special Account, 2021 Division Shanghai Jiading Sub – Branch has been sold on 27 September 2009
Company Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) \ Joint Stock Co., Ltd. 70080122
Cuenta Especial para recaudar fondos
Shanghai Branch chuanbei Branch
Jiangxi South Asia China China Construction Bank Corporation(601939) shares 310501793600 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 424681763 Fund Raising Special Account
Shanghai Jiading Sub – Branch
Jiangxi South Asia China China Construction Bank Corporation(601939) shares 310501793700 China Tianying Inc(000035) 2359955.62 Fund Raising Special Account
Shanghai Nanxiang Sub – Branch
Dongguan South Asia Bank Of China Limited(601988) Joint Stock Co., Ltd. 441681133524270358259 Raising Fund Special Account
Shanghai Jiading Sub – Branch
Total 3.542832,33
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de los depósitos estructurados bancarios pendientes adquiridos por la empresa con fondos recaudados temporalmente inactivos era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del banco nombre del producto financiero tipo de producto
China China Construction Bank Corporation(601939) shares structured Deposit Guarantee capital Floating Income type 20 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 10 – 18 to 1.60% – 3.40% Co., Ltd., Shanghai Jiading Sub – Branch 2022 – 03 – 31
China China Construction Bank Corporation(601939) shares structured Deposit Guarantee capital Floating Income type 8 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 10 – 18 to 1.60% – 3.40% Co., Ltd., Shanghai Nanxiang Sub – Branch 2022 – 01 – 25
