Código de valores: Huasi Holding Company Limited(002494) valores abreviados: Huasi Holding Company Limited(002494) número de anuncio: 2022 – 006
Huasi Holding Company Limited(002494)
Informe de autoevaluación del control interno 2021
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración garantizarán la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de la divulgación de información, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material.
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Huasi Holding Company Limited(002494) (en adelante, la “empresa”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de defectos importantes e importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no encontró defectos importantes e importantes en el control interno de los informes no financieros.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. The main Units included in the scope of Evaluation include: Huasi Holding Company Limited(002494) \ \ \ \ Hong Kong Ruicheng Enterprises Co., Ltd., Suning huajin Commercial Co., Ltd., etc., etc., including in the scope of Evaluation, the total assets of units account for 100% of the total assets of the Consolidated financial statements of the company, and the total Business Income accounts for 100% of the total Business income of the Consolidated financial statements of the company.
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes: estructura de gobernanza, Organización, gestión estratégica del desarrollo, gestión de la seguridad en el trabajo, gestión de la calidad, gestión del control de riesgos, auditoría y supervisión internas, gestión de fondos, gestión de inversiones, gestión de adquisiciones y proveedores, gestión de ventas, gestión de clientes, gestión de Operaciones de producción, gestión de activos fijos, gestión de activos intangibles, gestión de la investigación y el desarrollo, gestión presupuestaria general, gestión de la presentación de informes financieros, Gestión de recursos humanos, gestión de contratos, gestión de sistemas internos, gestión de sistemas de información, gestión de la confidencialidad, etc.
1. Estructura de gobernanza
De conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores como el núcleo de la estructura de gobernanza normativa, y a través de la construcción del sistema ha definido las funciones y facultades de La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores.
Junta General de accionistas
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa, y los accionistas ejercen sus derechos de conformidad con la ley a través de la Junta General de accionistas. La Junta General de accionistas de la empresa ha establecido un reglamento claro de la Junta General de accionistas, ha estipulado en detalle el procedimiento de convocatoria y votación de la Junta General de accionistas, as í como el principio de autorización de la Junta General de accionistas, etc. A través del sistema de la Junta General de accionistas, la empresa ha establecido un canal eficaz de comunicación con los accionistas, ha escuchado activamente las opiniones y sugerencias de los accionistas, ha garantizado que todos los accionistas disfruten por igual del derecho a saber, a participar y a votar sobre las cuestiones importantes de la empresa estipuladas en las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos, ha garantizado la eficiencia del trabajo y la adopción de decisiones científicas en la Junta General de accionistas, y ha hecho que los inversores obtengan un buen rendimiento de la inversión.
Consejo de Administración
El Consejo de Administración es el órgano de adopción de decisiones de la empresa. La Junta General de accionistas de la sociedad elegirá a los directores de conformidad con el procedimiento de selección y nombramiento previsto en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, y el número y la composición del Consejo de Administración de la sociedad se ajustarán a las leyes y reglamentos.
Los procedimientos de convocatoria, convocatoria y adopción de decisiones de las reuniones del Consejo de Administración de la empresa se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes, y la empresa proporcionará a los directores participantes información completa sobre las propuestas de debate. El tiempo de notificación y la delegación de autoridad del Consejo de Administración se ajustarán a las disposiciones pertinentes. Las actas de las reuniones de la Junta se mantendrán intactas y seguras. La resolución de la reunión del Consejo de Administración se revelará oportunamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las normas de procedimiento de la reunión del Consejo de Administración de la empresa y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Junta de supervisores
La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa. La Junta de supervisores de la empresa aplica estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y el número y el personal cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos. La Junta General de accionistas de la empresa ha formulado el reglamento de la Junta de supervisores, aclarando los métodos de debate y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores, a fin de garantizar la supervisión efectiva de la Junta de supervisores. Los estatutos de la sociedad estipulan que la Junta de supervisores gozará de los derechos de información, asesoramiento, presentación de informes y supervisión conferidos por las leyes y reglamentos.
2. Estructura orgánica interna
Las organizaciones internas de la empresa son: Oficina del Director General, Departamento de recursos humanos, Departamento Administrativo, Departamento de valores, Departamento de compras, Centro de diseño y desarrollo, Departamento de producción, Departamento de Finanzas, Departamento de auditoría interna, Departamento de ventas y Departamento de Seguridad y protección del medio ambiente. A través de la división razonable de las responsabilidades y responsabilidades de los departamentos y la aplicación del principio de separación de las funciones incompatibles, los departamentos forman un mecanismo de división del trabajo claro, cooperación mutua y equilibrio mutuo, aseguran el funcionamiento ordenado y saludable de las actividades de producción y gestión de la empresa y garantizan la realización del Objetivo de control.
3. Cultura empresarial
La filosofía de gestión de la empresa es orientada a las personas, persistente y emprendedora, la expansión del mercado, la integridad del servicio.
La promoción del espíritu de equipo y la búsqueda constante de la innovación son la fuente del desarrollo continuo de la empresa y el capital del crecimiento de la empresa. La gestión empresarial moderna y la estrategia de desarrollo empresarial especializada son los objetivos que la empresa siempre persigue, el beneficio y la eficiencia son el alma de la gestión empresarial, el personal de alta calidad es la mayor riqueza de la empresa. La empresa está orientada a la demanda del mercado, orientada a la satisfacción de los clientes, se adhiere a la gestión moderna como medio de innovación continua para proporcionar productos y servicios de primera clase. La empresa concede gran importancia al fortalecimiento de la construcción cultural, el cultivo de valores positivos y el sentido de responsabilidad social, la promoción de la honestidad y la confianza, el amor por el trabajo, la innovación y el espíritu de equipo, el establecimiento de conceptos modernos de gestión, el fortalecimiento de la conciencia de los riesgos. Los directores, supervisores, administradores y otros altos directivos desempeñarán un papel rector en la construcción de la cultura empresarial. Los empleados de las empresas deben respetar el Código de conducta de los empleados y cumplir concienzudamente sus responsabilidades laborales.
4. Evaluación de riesgos
La empresa ha establecido objetivos de control razonables y un mecanismo eficaz de evaluación de riesgos para identificar y hacer frente a los riesgos internos y externos relacionados con la realización de los objetivos de control y determinar la tolerancia al riesgo correspondiente. De acuerdo con los objetivos estratégicos y las ideas de desarrollo de la empresa, junto con las características de la industria, se ha establecido un sistema sistemático y eficaz de evaluación de riesgos para evaluar los diversos riesgos de la empresa. De acuerdo con el objetivo de control establecido, recoger la información pertinente de manera integral y sistemática, identificar con precisión los riesgos internos y externos, llevar a cabo la evaluación de riesgos a tiempo y controlar los riesgos.
5. Auditoría y control internos
Con el fin de hacer cumplir las normas y reglamentos de la empresa, garantizar la seguridad e integridad de los activos, garantizar la exactitud de la información financiera y no financiera generada en las actividades operacionales, el Departamento de auditoría interna auditará periódicamente o de manera irregular las ventas, las adquisiciones y otros vínculos comerciales importantes, y presentará un Informe de auditoría por escrito, los problemas existentes, la supervivencia de los activos, las recomendaciones de auditoría y las opiniones, e informará a la empresa para su procesamiento y confirmación.
6. Política de recursos humanos
La empresa considera que la competencia de las empresas radica en la competencia de talentos, la empresa ha formulado una política de recursos humanos que es beneficiosa para el desarrollo sostenible de las empresas, incluida la contratación, la capacitación, el despido y la renuncia de los empleados; Remuneración y evaluación de los empleados. Al mismo tiempo, la empresa concede gran importancia a la calidad del personal, el cultivo de la ética profesional y la competencia profesional como criterios importantes para la selección y contratación de personal. De acuerdo con las necesidades reales del trabajo, la empresa también lleva a cabo diversas formas de formación y educación de seguimiento para diferentes puestos, de modo que los empleados puedan ser competentes para sus puestos de trabajo.
7. Actividades de control
En 2021, la empresa estableció y perfeccionó el sistema de control interno en todos los niveles y desempeñó un papel importante en la Organización, promoción y coordinación del control interno.
Nivel de gobernanza empresarial
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, la sociedad ha formulado y mejorado los Estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el sistema de transacciones conexas, el sistema de gestión de la recaudación de fondos, el sistema de gestión de la divulgación de información, el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo de los secretarios de la Junta de directores, El sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada y otras normas y reglamentos importantes para garantizar el funcionamiento normal de la empresa y promover el desarrollo saludable de la empresa.
Con el fin de garantizar un crecimiento sostenido y estable de la empresa, el Consejo de Administración de la empresa presta atención a la construcción de un marco normativo de gobernanza empresarial y un sistema de control interno, y formula o modifica una serie de normas y reglamentos pertinentes en torno a la perfección de la gobernanza empresarial y el control interno. La empresa aplicó seriamente las normas básicas de control interno de las empresas de los cinco ministerios y departamentos y las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, reforzó la gestión interna y la supervisión e Inspección, corrigió las deficiencias detectadas en el sistema de control interno y mejoró eficazmente la capacidad de prevención de riesgos; Seguir mejorando la construcción del control interno de la empresa, normalizar el procedimiento de divulgación de información del informe anual, mejorar la calidad de la divulgación de información y fortalecer la supervisión de la preparación del informe financiero por el Consejo de Administración de la empresa.
Aspectos de los directores independientes
La empresa ha elaborado el “sistema de trabajo de los directores independientes”, en el que las disposiciones relativas a las cualificaciones y el mandato de los directores independientes cumplen los requisitos pertinentes de la c
Gestión diaria de las operaciones
La empresa ha elaborado el sistema de gestión financiera, las normas de gestión de sellos y el sistema de gestión del reembolso de gastos de viaje. Normas de gestión de los recursos humanos, sistema de gestión de la asistencia y otros sistemas relacionados con los recursos humanos; El Reglamento sobre la gestión de las compras de pieles originales, las medidas sobre las compras de pieles originales y los gastos en efectivo y otros sistemas relacionados con las compras y el inventario; “Medidas de gestión de la entrega de productos acabados” y otros sistemas relacionados con las ventas. La empresa se basa en el sistema básico, que abarca el proceso diario de gestión de la producción de una serie de sistemas, para garantizar que todo el trabajo esté basado en normas, formando un sistema de gestión normalizado.
Con el fin de garantizar la realización de los objetivos de control de la empresa, la empresa también estableció los procedimientos de control necesarios. Incluye principalmente: 1) Operaciones y gestión de capital
A través del sistema de gestión financiera, el sistema de gestión de fondos y el sistema original de gestión de efectivo de compra de cuero, la empresa ha estandarizado la autoridad de aprobación y el procedimiento de aprobación del pago de fondos internos. La empresa ha estipulado la solicitud de pago de fondos, la autoridad de aprobación, la revisión y el pago de los fondos de inversión, el capital de recaudación de fondos y el capital de trabajo. La persona responsable de la aprobación, la autoridad de aprobación y el procedimiento de aprobación se determinarán de acuerdo con las diferentes categorías de empresas.
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente las normas y reglamentos establecidos, y no se encontraron irregularidades, por lo que el control interno de los fondos monetarios de la empresa es eficaz.
Gestión de adquisiciones
A través del sistema de gestión de contratos, las normas originales de gestión de compras de cuero, las medidas originales de compra de cuero y gastos en efectivo, la empresa estandariza y controla el proceso de compra y pago. El sistema anterior abarca el procedimiento de evaluación de los proveedores, el procedimiento de comparación de precios, la celebración de contratos de compra y el pago de las cuentas por pagar, describe claramente las responsabilidades y la autoridad de cada puesto, garantiza la separación de los puestos incompatibles y coincide con la escala y el desarrollo empresarial de la empresa.
El Departamento de compras lleva a cabo el sistema diario de acuerdo con las regulaciones de la empresa. La solicitud de compra aclara los elementos clave tales como la categoría de compra, el grado de calidad, la especificación, la cantidad y la norma. Los registros de compra son verdaderos y completos. El proceso de aprobación a todos los niveles se lleva a cabo en el proceso de compra. El control del progreso de la compra es oportuno, los procedimientos de aceptación y almacenamiento están completos, las facturas de compra se envían a las finanzas a tiempo y los procedimientos de pago son razonables. El control interno de la compra y el pago de la empresa es eficaz.
Gestión de ventas
A través de las medidas de gestión de la entrega de productos acabados, el sistema de gestión de contratos y las medidas de gestión de la liquidez, la empresa ha estandarizado estrictamente el control de precios de los productos, la aceptación de pedidos, la entrega y distribución, la devolución y el intercambio de mercancías, la publicidad y la Gestión de la venta a crédito, y ha garantizado la separación de puestos incompatibles en el establecimiento de puestos y competencias.
Separación de las funciones y responsabilidades de los empleados de los puestos pertinentes en los procesos de venta y recaudación de la empresa, y supervisión mensual de la recuperación de cuentas por cobrar de acuerdo con la línea de crédito del cliente; Separar las posiciones incompatibles entre la negociación de precios y la celebración de contratos. El control interno de las ventas y la recaudación es eficaz.
Producción y gestión de la calidad
La empresa elaboró el proceso de producción estándar del taller y el sistema de Seguridad y protección del medio ambiente, y elaboró el plan de producción.
