Huasi Holding Company Limited(002494)
Informe sobre el director independiente (Ding jianchen) en 2021
Accionistas:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Huasi Holding Company Limited(002494) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en 2021 cumplí bien las responsabilidades del director independiente, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, y los Estatutos de la empresa. Ejercer diligentemente los derechos de los directores independientes, asistir activamente a las reuniones anuales pertinentes de la empresa 2021, examinar cuidadosamente las diversas propuestas, expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los accionistas.
El informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 es el siguiente:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, antes de que el Cuarto Consejo de Administración de la empresa expirara, se celebraron cuatro reuniones, a las que asistí personalmente. La Junta General de accionistas de la empresa se celebró dos veces antes de la elección del Consejo de Administración el 11 de noviembre. Puedo asistir a la Junta de directores a tiempo, asistir a la Junta de accionistas sin derecho a voto, deliberar seriamente sobre la propuesta, ejercer el derecho de voto con cautela y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas públicos. Este año, después de un examen cuidadoso de todas las propuestas presentadas a la Junta, he votado a favor, sin oposición ni abstención. Situación de la opinión independiente
De conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y las normas de la empresa, como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, he realizado una comprensión e Inspección cuidadosas de las actividades operacionales de la empresa en 2021 y, sobre la base de la evaluación y el examen de las cuestiones fundamentales, he emitido Las siguientes opiniones independientes.
Opiniones independientes de los directores independientes del cuarto período de sesiones de la Junta sobre cuestiones relacionadas con la 17ª Reunión de la cuarta Junta, 9 de abril de 2021
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Huasi Holding Company Limited(002494) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, tras un estudio cuidadoso y concienzudo, emitimos opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
Creemos que el sistema de control interno de la empresa se ajusta al derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y que el sistema de control interno es perfecto y puede aplicarse eficazmente. Las actividades relacionadas con el control interno de la empresa se llevan a cabo de conformidad con las normas pertinentes del sistema de control interno de la empresa y pueden controlarse estrictamente, de manera suficiente y eficaz en las transacciones conexas, la garantía externa, el uso de fondos recaudados, las inversiones importantes y la divulgación de información, a fin de garantizar el funcionamiento normal de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno de 2020 refleja de manera realista y objetiva el establecimiento de los sistemas pertinentes de control interno de la empresa y el desarrollo y funcionamiento del control interno.
2. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de las instituciones de auditoría externa de la empresa en 2021
Creemos que Dahua Accounting Affairs (Special general Partnership) tiene la calificación de sujeto de negocios relacionado con valores y futuros, tiene suficiente independencia, competencia profesional, capacidad de protección de inversores, y el procedimiento de examen se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes. En 2020, el Instituto siguió las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad en la labor de auditoría y verificación de capital de la empresa, completó la labor de auditoría de la empresa en 2020 de manera independiente y con la debida diligencia y cumplió los requisitos financieros de la empresa en 2020. Expresamos nuestra satisfacción por su capacidad de Trabajo, profesionalidad y actitud responsable, y acordamos renovar su nombramiento como organismo de auditoría externa de la empresa en 2021.
3. Opiniones independientes sobre las garantías externas acumuladas y corrientes de la empresa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56), la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120) y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de las empresas, tras examinar cuidadosamente la información pertinente, Las opiniones independientes sobre las garantías externas acumuladas y corrientes de la empresa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas son las siguientes:
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales no proporcionaron garantías a los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad no jurídica ni a ninguna persona, ni a la garantía externa ni a la garantía externa ilegal que se produjo en años anteriores y se acumula hasta el 31 de diciembre de 2020;
La empresa no tiene accionistas controladores u otras partes vinculadas que ocupen indebidamente los fondos de la empresa.
4. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y la Ley de independencia
Como director independiente de la empresa, se formulan las siguientes observaciones sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, de conformidad con el sistema de trabajo de los directores ejecutivos y otras normas y reglamentos pertinentes:
El negocio principal de la empresa se encuentra en la etapa de crecimiento, y hay una gran demanda de inversión. Al mismo tiempo, la empresa llevó a cabo la recompra de acciones en 2019, hasta la fecha, la recompra acumulativa de acciones de la empresa 8250100, que representa el 2.1398% del capital social total de la empresa, el pago total de 49988255 Yuan (excluidos los gastos de transacción). De acuerdo con las opiniones sobre el apoyo a la recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa emitidas conjuntamente por la Comisión Reguladora de valores, el Ministerio de Finanzas y la SASAC el 9 de noviembre de 2018, si las empresas que cotizan en bolsa recompran sus acciones en efectivo como contraprestación y adoptan el método de oferta y El método de licitación centralizada, se considerarán dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y se incluirán en el cálculo de la proporción pertinente de dividendos en efectivo. Teniendo plenamente en cuenta las necesidades actuales de funcionamiento y desarrollo a largo plazo y teniendo en cuenta el rendimiento razonable de los inversores, y teniendo en cuenta la situación actual de funcionamiento, la situación financiera y las necesidades futuras de desarrollo de la empresa, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 es el siguiente: en 2020, la empresa no distribuirá beneficios ni transferirá reservas de capital a capital social.
Creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a la situación real de la empresa, a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y no existe ninguna situación que perjudique deliberadamente los intereses de los inversores. Estamos de acuerdo en presentar el plan de distribución de beneficios a la Junta General de accionistas para su examen.
5. Opiniones de los directores independientes sobre la provisión de pérdidas por deterioro del crédito y los activos
El director independiente considera que, sobre la base del principio de cautela, la empresa, en estricta conformidad con las normas contables para las empresas, los estatutos y las políticas contables de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, las disposiciones de los documentos normativos, al 31 de diciembre de 2020, los estados financieros consolidados en el ámbito de la pérdida de activos relacionados con la provisión de crédito y la pérdida por deterioro del valor de los activos, de conformidad con una base adecuada, los métodos de provisión y los procedimientos de adopción de decisiones son legítimos y eficaces.
Después de calcular la pérdida por deterioro del crédito y los activos, puede reflejar el valor de los activos y la situación financiera de la empresa de manera más veraz y precisa, ayudar a proporcionar información contable más fiable a los inversores, y no dañar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
6. Opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios para la gestión del efectivo
La empresa (incluidas las filiales de propiedad total y las filiales Holding) utiliza sus propios fondos ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo bajo la premisa de garantizar el funcionamiento normal de su negocio principal y la seguridad de los fondos, hacer pleno uso de los fondos propios ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo, elegir Productos de bajo riesgo, mayor liquidez y mayor rendimiento de las inversiones, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, reducir los costos financieros y aumentar los ingresos de los activos en efectivo de la empresa. No afectará a las necesidades diarias de capital de la empresa, no afectará al funcionamiento normal del negocio principal de la empresa, no perjudicará a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que las empresas (incluidas las filiales de propiedad total y las filiales de cartera) Utilizarán los fondos propios ociosos hasta un máximo total de 150 millones de yuan en cualquier momento para la gestión del efectivo, que podrán reciclarse.
7. Emitir las siguientes opiniones independientes sobre la propuesta de cambio de la política contable de la empresa:
El cambio de la política contable de la empresa es un cambio razonable de acuerdo con los documentos pertinentes del Ministerio de Finanzas, de conformidad con las disposiciones pertinentes y la situación real de la empresa. La política contable modificada puede reflejar la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera más objetiva y justa. No hay ningún derecho legal que perjudique los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los de los accionistas minoritarios. Los procedimientos para el cambio de las políticas contables se ajustan a las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas. Por consiguiente, los directores independientes están de acuerdo con el cambio de la política contable de la empresa.
Dictamen de aprobación previa sobre cuestiones relacionadas con la 17ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, 9 de abril de 2021
Dahua Accounting firm (Special general Partnership) since being appointed as the auditing Institution of the company, adhering to independent Auditing Standards, performed the Responsibilities and obligations of the auditing institution with diligence and due diligence, played an important Guidance role to the Financial Standard Operation of the company, the Construction and implementation of Internal Control System. Acordamos renovar Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor externo para 2021 y presentarlo a la 17ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes del Cuarto Consejo de Administración sobre cuestiones relacionadas con la 19ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, 17 de agosto de 2021
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Huasi Holding Company Limited(002494) (en lo sucesivo denominado “la sociedad”), de conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, tras un estudio cuidadoso y concienzudo, se formulan opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 19ª reunión del Cuarto Consejo de administración:
Nota especial sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (documento [2003] No. 56 de la Comisión Reguladora de valores de China), La circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (documento [2005] No. 120 de la Comisión Reguladora de valores de China) y los Estatutos de las empresas, como director independiente de Huasi Holding Company Limited(002494) (en adelante, “la empresa”), y sobre la base de Las opiniones de la empresa, La actitud responsable de todos los accionistas e inversores ha verificado la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas entre el 1 de enero de 2021 y el 30 de junio de 2021, y se han emitido las siguientes opiniones independientes:
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales no proporcionaron garantías a los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica, ni a la garantía externa ni a la garantía externa en violación de las normas que se habían producido en años anteriores y se habían acumulado hasta el 30 de junio de 2021;
2. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan indebidamente los fondos de la empresa.
Opinión independiente de los directores independientes del Cuarto Consejo de Administración sobre la renovación del Consejo de Administración de la empresa el 25 de octubre de 2021
Al expirar el mandato del Cuarto Consejo de Administración, el Consejo de Administración de la empresa me ha presentado información sobre los candidatos para el nuevo Consejo de Administración. Habiendo examinado los documentos pertinentes y consultado a la empresa sobre la situación pertinente, y de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”) y las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base de mi propio juicio independiente, expreso las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones mencionadas:
Acuerda la lista de candidatos propuestos por el Consejo de Administración de la empresa para el quinto período de sesiones del Consejo de Administración. La nominación se lleva a cabo sobre la base de una comprensión completa de los antecedentes educativos, la experiencia profesional y los logros profesionales de los nominados, y se ha obtenido el consentimiento del propio nominado. El procedimiento de nominación se ajusta a las disposiciones pertinentes, y el nominado tiene las calificaciones y la capacidad de actuar como Director de La empresa y director independiente. No se ha encontrado ningún candidato a Director en el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, que no pueda actuar como Director o director independiente, que la Comisión Reguladora de valores de China haya determinado que está prohibido entrar en El mercado y que aún no se ha levantado, ni que haya sido castigado ni castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que el nombramiento de los candidatos a la Junta Directiva se presentará a la primera junta general provisional de accionistas en 2021 para su examen.
Inspección in situ
En 2021, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración para llevar a cabo una inspección in situ de la empresa, comprender a fondo la situación actual del desarrollo de la empresa, mantener un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa por teléfono y correo electrónico, prestar atención a la situación económica y a los efectos de los cambios del mercado en las condiciones de funcionamiento de la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de las empresas de los medios de comunicación y la red, y conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa. Examinar periódicamente los informes periódicos y los anuncios temporales proporcionados por la empresa, comprender oportunamente el funcionamiento y el desarrollo de la empresa, prestar especial atención a las principales actividades comerciales, como el Estado de funcionamiento y la tendencia al desarrollo, explorar a fondo las oportunidades y los desafíos en el funcionamiento y el desarrollo de la empresa y presentar oportunamente los riesgos.
Representación en el Comité del cuadro orgánico
Durante el período que se examina, fui Coordinador del Comité de remuneración y evaluación y miembro del Comité de estrategia. El Comité de remuneración y evaluación desempeñará activamente sus funciones de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, etc., y el sistema de trabajo del Comité. Durante el período que abarca el informe, el Comité de remuneración y evaluación examinó el desempeño de los directores y el personal directivo superior de la empresa y confirmó que la remuneración recibida por el personal mencionado era la misma que la revelada. El Comité considera que la empresa está mejorando gradualmente el sistema de evaluación de la actuación profesional y el mecanismo de incentivos y restricciones.
En 2021, el Comité de remuneración y evaluación celebró una reunión para examinar la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2020. Hasta la fecha, la empresa no ha aplicado el plan de incentivos de capital.
Al mismo tiempo, como miembro del Comité de nombramientos, comuniqué y negocié activamente con otros miembros del Comité de nombramientos, reservé talentos para el desarrollo de la empresa con antelación, y presenté sugerencias factibles para el nombramiento de personal directivo de la empresa.
Otras circunstancias en el desempeño de las funciones de director independiente
No se propone convocar una Junta de Síndicos;
