Director independiente
Informe anual sobre el desempeño de las funciones en 2021
Los accionistas y sus agentes:
Como director independiente de Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (en lo sucesivo denominada “la empresa”),
Durante el período de servicio, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y las directrices sobre el comportamiento de los directores de las empresas que cotizan en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas, as í como los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes, etc., ejercerán seriamente su poder, desempeñarán sus funciones de conformidad con la ley, asistirán activamente a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021 y examinarán cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración. Además, expresa opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa, cumple concienzudamente las obligaciones y responsabilidades de los directores independientes, desempeña plenamente el papel de los directores independientes y mantiene el funcionamiento normalizado de la empresa y los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas públicos. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa a los accionistas de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la empresa en 2021
Reuniones de la Junta
Nombre de la persona que asistirá a la reunión in situ por medios de comunicación
Xiao yongmin 16 2 14 0 no
Junta General de accionistas
En 2021, asistí a la Junta General de accionistas de la empresa dos veces.
Declaraciones y opiniones independientes sobre las reuniones pertinentes de la empresa en 2021
La 35ª reunión del sexto Consejo de Administración, celebrada el 4 de enero de 2021, y
Cuadro opiniones de los directores independientes
1. Opiniones independientes del director independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior
A través de la deliberación, creemos que: Tiene la calificación para ocupar el puesto de personal directivo superior correspondiente, no ha encontrado ninguna circunstancia que el artículo 146 de la Ley de sociedades no pueda actuar como el personal directivo superior de la empresa, tampoco ha sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China como la persona prohibida En el mercado y no ha sido levantado, no es la persona que pierde la fe es ejecutada, no es el sujeto responsable de la pérdida de la fe o el objeto disciplinario de la pérdida de la fe; El procedimiento de nombramiento, deliberación, votación y nombramiento del personal directivo superior de la sociedad se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad. Aprueba la resolución sobre el nombramiento del personal directivo superior pertinente en la 35ª reunión de la Junta de Síndicos en su sexto período de sesiones.
La 36ª reunión del sexto Consejo de Administración, celebrada el 29 de enero de 2021, y las opiniones de los directores independientes
Tras deliberar, creemos que la provisión para el deterioro del valor de los activos de la empresa se basa en el principio de precaución, de conformidad con las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes, sobre la base de una base adecuada. Después de la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos, puede hacer que la información contable sobre el valor de los activos sea más veraz y fiable y razonable. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, y el procedimiento de examen se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la provisión para el deterioro del valor de los activos.
La 31ª reunión del sexto Consejo de Administración, celebrada el 27 de marzo de 2021, y las opiniones de los directores independientes
1. Opiniones independientes sobre la elección de directores independientes y no independientes en el nuevo Consejo de Administración de la empresa
El candidato a director nombrado en esta ocasión tiene la calificación de Director de la empresa que cotiza en bolsa prescrita por las leyes y reglamentos administrativos, cumple las directrices sobre el establecimiento de un sistema de director independiente en la empresa que cotiza en bolsa, las normas de gobernanza de la empresa que cotiza en bolsa y las condiciones de servicio prescritas en los Estatutos de la empresa, tiene la experiencia de trabajo necesaria para desempeñar las funciones de Director, y el procedimiento de nombramiento es legal y eficaz. El nominado se presenta sobre la base de una comprensión completa de los antecedentes educativos, la experiencia profesional y los logros profesionales del nominado, y ha obtenido el consentimiento del propio nominado.
Tras el examen, no se ha encontrado ningún candidato a Director o director independiente que no pueda actuar como Director o director independiente de una empresa que cotiza en bolsa, como se estipula en el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en una empresa que cotiza en bolsa, ni que haya sido reconocido como prohibido en el mercado por la c
Acordamos nombrar al Sr. Feng Rong, al Sr. Zou jiansheng, al Sr. He dejun, al Sr. Niu mingkui, al Sr. Moujian y a la Sra. Xu Huayue como candidatos a directores no independientes para el séptimo Consejo de Administración de la empresa, al Sr. Xiao yongmin, al Sr. Cang yongtao y al Sr. Ying xiaochen como candidatos a directores independientes para el séptimo Consejo de Administración de la empresa, y acordamos presentar la lista de candidatos para el séptimo Consejo de Administración a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
2. Opiniones independientes sobre el plan de incentivos restrictivos a las acciones (proyecto) y su resumen para 2021
No se han encontrado leyes como el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), En caso de que se prohíba la aplicación del plan de incentivos de capital de conformidad con las leyes y reglamentos y los documentos normativos, la empresa tendrá la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de capital.
El proceso de elaboración y examen del plan de incentivos restrictivos a las acciones (proyecto) y el resumen se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y las normas de inclusión en la lista.
El objeto de incentivo determinado por el actual plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa está calificado para ocupar el cargo de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas. Los objetos de incentivo identificados son los directores de la empresa, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal técnico básico (empresarial) (excluidos los directores independientes, los supervisores, los accionistas o los controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa y sus cónyuges, padres e hijos), y los objetos de incentivo no existen las siguientes situaciones:
En los últimos 12 meses, la bolsa de valores ha identificado a los candidatos inadecuados;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han identificado a los candidatos inadecuados;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han impuesto sanciones administrativas o han adoptado medidas de prohibición de entrada en el mercado por violaciones graves de las leyes y reglamentos;
Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Other circumstances identified by csrc.
Todas las personas incluidas en la lista se ajustan a las condiciones de los objetivos de incentivos estipulados en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas de gestión, y a la gama de objetivos de incentivos estipulados en el plan de incentivos limitados a las acciones de 2021 (proyecto), y su calificación principal como objeto de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones de 2021 es legal y eficaz.
El contenido del plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y las normas de inclusión en la lista; El Acuerdo de subvención y el Acuerdo de desbloqueo de las acciones restringidas de cada objeto de incentivo (incluida la cuota de subvención, la fecha de subvención, el precio de subvención, el período de bloqueo y las condiciones de desbloqueo, etc.) no violan las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes ni los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
La empresa no tiene ningún plan o arreglo para proporcionar préstamos, garantías de préstamos u otras formas de apoyo financiero para que el objeto de incentivos obtenga los derechos e intereses pertinentes de conformidad con el plan de incentivos de capital.
La aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas puede mejorar el mecanismo de incentivos y restricciones y mejorar la capacidad de desarrollo sostenible de la empresa; Hacer que los operadores y los accionistas formen una comunidad de intereses, mejorar la eficiencia de la gestión y el entusiasmo, la creatividad y la responsabilidad de los operadores, promover la realización de los objetivos estratégicos a largo plazo de la empresa y maximizar el valor de los accionistas de la empresa es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, no hay daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En la 37ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa se han aprobado proyectos de ley como Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196)
Los directores afiliados se han abstenido de votar sobre las propuestas pertinentes de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos. En resumen, creemos que el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 puede mejorar el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, promover la convergencia de los intereses de los empleados y los intereses a largo plazo de la empresa, establecer y mejorar el mecanismo de intercambio de intereses y restricción entre la empresa, los accionistas y el equipo básico, mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo y fortalecer la confianza de los accionistas en la empresa. Este plan de incentivos de acciones restringidas es beneficioso para el desarrollo continuo y saludable de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en que la empresa lleve a cabo este plan de incentivos de acciones restringidas, y estamos de acuerdo en presentar el plan de incentivos de acciones restringidas (Proyecto) y su resumen a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
3. Opiniones independientes sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021
Los índices de evaluación de este plan de incentivos de acciones restringidas se dividen en dos niveles: la evaluación del desempeño a nivel de empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual.
El índice de rendimiento a nivel de empresa es el índice de ingresos de explotación, que puede reflejar directamente la situación de funcionamiento y el logro de los objetivos estratégicos de la empresa. La empresa ha decidido “convertirse en un excelente proveedor de piezas básicas de automóviles de ahorro de energía y nueva energía” como objetivo estratégico, el negocio principal del motor de conducción de automóviles de nueva energía se encuentra en un período de rápido desarrollo, la estrategia actual de la empresa toma la cuota de mercado como objetivo prioritario, por lo que este examen de incentivos de capital también toma los ingresos de explotación como índice de evaluación. De acuerdo con el establecimiento del índice de rendimiento del plan de incentivos, tomando como base 2020, la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación de la empresa en 2021 – 2023 no será inferior al 40%, 75% y 120%, respectivamente. El índice de rendimiento se basa en el rendimiento histórico de la empresa, El Estado de desarrollo de la industria, la competencia del mercado y el plan de desarrollo futuro de la empresa y otros factores pertinentes, teniendo en cuenta la función de incentivos del plan de incentivos, y tiene algunos desafíos. Ayuda a movilizar plenamente el entusiasmo y el entusiasmo por el trabajo de los objetivos de incentivos, garantiza la realización de la futura estrategia de desarrollo y los objetivos empresariales de la empresa, y aporta beneficios más eficientes y duraderos a los accionistas.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. De acuerdo con los resultados de la evaluación anual de la actuación profesional, la empresa determinará si el objetivo de incentivo individual cumple las condiciones para eliminar la restricción de ventas.
A través de la revisión de las propuestas y materiales relacionados, creemos que el sistema de evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 de la empresa es amplio, integral y operable, el establecimiento de indicadores de evaluación tiene una buena ciencia y racionalidad, al mismo tiempo, tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de evaluación del plan de incentivos. Estamos de acuerdo en que la empresa aplique las medidas de gestión de la evaluación de este plan de incentivos de acciones restringidas y en que las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021 se presenten a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
La primera reunión del séptimo Consejo de Administración se celebró el 14 de abril de 2021 y se emitieron las opiniones de los directores independientes.
1. Opiniones independientes sobre el nombramiento de altos ejecutivos
Tras examinar los antecedentes personales y los logros de los altos directivos propuestos, creemos que están cualificados para ocupar los puestos de los altos directivos correspondientes, y no encontramos ninguna situación en la que el artículo 146 de la Ley de sociedades prohíba actuar como altos directivos de la empresa, ni en la que la Comisión Reguladora de valores de China haya determinado que los altos directivos de la empresa están prohibidos de entrar en el mercado y no se hayan levantado, ni en la que se haya violado la confianza de la persona ejecutada. Tampoco es el sujeto responsable de la falta de confianza ni el objeto disciplinario de la falta de confianza; El procedimiento de nombramiento, deliberación, votación y nombramiento del personal directivo superior de la sociedad se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad. Aprueba la resolución sobre el nombramiento del personal directivo superior pertinente en la primera reunión de la Junta de Síndicos en su séptimo período de sesiones. The second meeting of the Seventh Board of Directors held by the company on 28 April 2021 and the views of Independent Directors on relevant matters of the company in 2020
1. Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la auditoría interna de las empresas que cotizan en bolsa a bordo de las pequeñas y medianas empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes y otras normas y reglamentos pertinentes, como director independiente de Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (en adelante, “la empresa”), se formulan las siguientes observaciones sobre el informe especial del Consejo de Administración sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020:
Tras la verificación, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2020 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá irregularidades en el depósito y la Utilización de los fondos recaudados.
2. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la auditoría interna de las empresas que cotizan en bolsa en las pequeñas y medianas empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes y otras normas y reglamentos pertinentes, como directores independientes de Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (en adelante, “la empresa”), hemos examinado cuidadosamente el informe de autoevaluación del Consejo de Administración de la empresa sobre el control interno en 2020.
