Guangzhou Jinyi Media Corporation(002905)
Guanzhou Jinyi Media Corporation
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Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir normalizando la gestión de la información privilegiada, fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, evitar las operaciones con información privilegiada, salvaguardar los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores en general, De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de Las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de registro y gestión de la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con los documentos normativos y los Estatutos de Guangzhou Guangzhou Jinyi Media Corporation(002905) media Co., Ltd.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con las presentes disposiciones y las normas pertinentes de la bolsa de valores, registrará y presentará oportunamente los archivos de la persona con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada, y el Presidente del Consejo de Administración será La principal persona responsable. El Secretario del Consejo de Administración se encarga del registro y la presentación de información privilegiada. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad y las personas a cargo de todas las divisiones, centros, departamentos, sucursales y filiales de control de acciones de la sociedad (en lo sucesivo denominadas “filiales”) llevarán a cabo la labor de selección y confidencialidad de la información privilegiada y cooperarán activamente con el Ministerio de valores en el registro, la inscripción y la presentación de información privilegiada a las personas con información privilegiada.
Artículo 4 la persona con información privilegiada tendrá la responsabilidad y el deber de mantener confidencial la información privilegiada.
Antes de la divulgación de información privilegiada, la persona informada de la información privilegiada de la empresa debe controlar al menos a la persona informada de la información.
Dentro del ámbito de aplicación, no se revelará ni revelará la información, ni se utilizará información privilegiada para comprar o vender acciones o derivados de la empresa, ni se aconsejará a otros que compren o vendan acciones o derivados de la empresa. Sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o individuo de la empresa revelará, reportará o transmitirá al mundo exterior información relacionada con información privilegiada de la empresa.
Capítulo II Ámbito de aplicación de la información privilegiada
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que se refiere al funcionamiento y las finanzas de la empresa o que tiene una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa y sus derivados. La falta de divulgación se refiere a que la empresa no ha hecho pública la divulgación de información en los medios de comunicación designados por la Comisión Reguladora de valores de China y seleccionados por los Estatutos de la empresa.
Artículo 6 el término “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con el artículo 52 de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la sociedad. La información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluye, entre otras cosas:
Los acontecimientos importantes enumerados en el párrafo 2 del artículo 80 y en el párrafo 2 del artículo 81 de la Ley de valores; Ii) la empresa incurre en una gran responsabilidad de indemnización;
Iii) la empresa ha acumulado una gran cantidad de reservas para el deterioro del valor de los activos;
Iv) el capital social de la sociedad es negativo;
Cuando los principales deudores de la empresa sean insolventes o entren en el procedimiento de insolvencia, la empresa no ha retirado la provisión completa para deudas incobrables de los créditos correspondientes;
Las leyes, reglamentos administrativos, normas y políticas industriales recientemente promulgados pueden tener un impacto significativo en la empresa;
La empresa llevará a cabo incentivos de capital, recompra de acciones, reorganización de activos importantes, escisión de activos y cotización o cotización;
La decisión judicial prohíbe a los accionistas controladores transferir sus acciones; Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso, establecido en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto, o correrá el riesgo de ser transferido por la Fuerza;
Ⅸ) los principales activos han sido sellados, incautados o congelados; Las principales cuentas bancarias están congeladas;
La empresa prevé pérdidas o cambios sustanciales en los resultados de explotación;
Paralización de la actividad principal o total;
Obtener ingresos adicionales que tengan un impacto significativo en las pérdidas y ganancias corrientes y que puedan tener un impacto significativo en los activos, pasivos, patrimonio neto o resultados de explotación de la empresa;
Contratar o despedir a una empresa contable que sea auditada por la empresa;
Cambios importantes y autónomos en las políticas contables y las estimaciones contables;
Debido a errores en la información divulgada en el período anterior, no divulgada de conformidad con las disposiciones pertinentes o a registros falsos, las autoridades competentes ordenarán que se corrija o el Consejo de Administración decidirá corregirla;
La sociedad o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos serán castigados penalmente, serán investigados por la c
Los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la sociedad son sospechosos de violar gravemente la disciplina y la ley o de cometer delitos relacionados con el deber y son detenidos por las autoridades de Inspección disciplinaria y supervisión y obstaculizan el desempeño de sus funciones;
Otros directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa, excepto el Presidente o el Director, que no puedan desempeñar sus funciones normalmente durante más de tres meses debido a razones físicas o de organización del trabajo, o que hayan sido objeto de medidas coercitivas por parte de las autoridades competentes y que afecten al desempeño de sus funciones debido a presuntas violaciones de las leyes y reglamentos;
Otras cuestiones prescritas por la c
Si los accionistas controladores o los controladores reales de una sociedad cotizada tienen una influencia significativa en la ocurrencia o el progreso de un acontecimiento importante, informarán oportunamente por escrito a la sociedad cotizada de la información pertinente que conozca y cooperarán con la sociedad cotizada en el cumplimiento de sus obligaciones de divulgación de información.
Artículo 7 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las personas que, antes de la publicación de la información privilegiada, adquieren directa o indirectamente información privilegiada, incluidas, entre otras, las siguientes:
El emisor y sus directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
La sociedad controlada o efectivamente controlada por el emisor y sus directores, supervisores y altos directivos; Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de una sociedad cotizada o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
Emisión o negociación de valores, o a empresas cotizadas y a sus adquisiciones o activos materiales debido a sus responsabilidades legales
El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que gestionen las transacciones de bienes y puedan obtener información privilegiada; Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
Capítulo III Gestión y registro de la información privilegiada
Artículo 8 la sociedad registrará fielmente y de manera completa la lista de personas con información privilegiada en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación de información privilegiada antes de su publicación, y rellenará el formulario de registro de personas con información privilegiada (archivos). El contenido del formulario de registro de información privilegiada incluye: información privilegiada nombre de la persona (incluyendo a sí misma, cónyuge, padres e hijos), número de tarjeta de identidad o código de accionista, unidad, posición y posición, conocimiento de la información privilegiada tiempo, lugar, forma y fase de la información privilegiada, tiempo de registro e información del solicitante de registro. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla.
El formulario de registro de información privilegiada (archivo) de la empresa se conservará durante al menos 10 años para que la empresa lo compruebe y las autoridades reguladoras pertinentes lo consulten.
Artículo 9 las principales personas responsables de la gestión de la información privilegiada en sus propias unidades serán los Jefes de todas las divisiones, centros, departamentos, sucursales y filiales de la empresa, que se encargarán de coordinar y organizar la gestión de la información privilegiada en sus propias unidades, informarán oportunamente a la empresa e informarán al Departamento de valores de la empresa sobre el formulario de registro de la información privilegiada (expediente) y lo presentarán al Departamento de valores de la empresa para que conste en acta.
Artículo 10 la persona con información privilegiada cumplirá seriamente la obligación de registrar y registrar a la persona con información privilegiada y cooperará activamente con la empresa en el registro, archivo y registro de los archivos de la persona con información privilegiada. Cuando una person a con información privilegiada tenga conocimiento de la información privilegiada, rellenará el formulario de registro de la persona con información privilegiada en persona o designará a una persona especial. El Departamento de valores tiene derecho a solicitar información privilegiada para proporcionar o complementar otra información pertinente. Si los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la empresa tienen conocimiento de la información privilegiada debido a la recepción o transmisión de los materiales pertinentes de la reunión, el proyecto de anuncio u otros materiales, no se rellenará el formulario de registro de la persona con información privilegiada, y los departamentos pertinentes presentarán oportunamente el Registro de transmisión de materiales al Departamento de valores como base para el registro de la persona con información privilegiada.
Artículo 11 cuando se produzcan las siguientes situaciones, las unidades pertinentes rellenarán el formulario de registro de información privilegiada (archivo) de sus propias unidades y entregarán el formulario de registro de información privilegiada (archivo) a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, pero el plazo de entrega del formulario de registro completo de información privilegiada (archivo) no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de información privilegiada se rellenarán de conformidad con los requisitos del presente sistema.
Investigación y puesta en marcha de cuestiones importantes relacionadas con la empresa por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas
Cuando se produzcan acontecimientos que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa;
Ii) Cuando una empresa de valores, una organización de servicios de valores, un bufete de abogados u otra organización intermediaria acepte la Comisión de servicios de valores, cuando la cuestión de la Comisión tenga una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa;
Cuando se produzca una reorganización importante de los activos, como la adquisición, la adquisición, la refinanciación, etc., que tenga un efecto significativo en el precio de las acciones de la empresa.
La empresa llevará a cabo el registro de las personas con información privilegiada que conozca en el enlace de circulación de la información privilegiada y resumirá los archivos anteriores relativos a las personas con información privilegiada.
Artículo 12 cuando una empresa necesite presentar periódicamente información a los departamentos administrativos pertinentes antes de la divulgación de información privilegiada de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, podrá tratarla como la misma información privilegiada en la medida en que no se produzcan cambios importantes en los departamentos o contenidos de presentación, y el momento de la presentación de La información podrá registrarse y presentarse de manera sostenible en el mismo formulario. Además de lo anterior, el archivo de información privilegiada debe rellenarse de una sola vez.
Artículo 13 cuando una sociedad cotizada lleve a cabo actividades importantes como la adquisición, la reorganización de activos importantes, la emisión de valores, la fusión, la escisión, la escisión de la cotización en bolsa o la recompra de acciones, o revele otras cuestiones que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de valores de la sociedad cotizada, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad cotizada de conformidad con las disposiciones pertinentes, elaborará un memorando de procedimiento sobre cuestiones importantes. El contenido incluye, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y adopción de decisiones, los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc.
La sociedad que cotiza en bolsa instará al personal pertinente que participe en el memorando a que firme y confirme el memorando. Los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
La Bolsa de valores, de conformidad con la naturaleza y el grado de influencia de las cuestiones importantes, formulará disposiciones específicas sobre las cuestiones que requieran la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes y sobre el contenido de su presentación.
Artículo 14 la sociedad complementará y mejorará oportunamente los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y la información sobre los memorandos de los acontecimientos importantes. Los archivos de información privilegiada y los memorandos de los principales acontecimientos se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento). La csrc, sus oficinas locales y la bolsa de Shenzhen pueden solicitar información
