0 Berry Genomics Co.Ltd(000710)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, La empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. Evaluación del control interno (ⅰ) Alcance de la evaluación del control interno
La empresa determina los principales departamentos, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, de conformidad con el principio de orientación al riesgo. Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
1. Las principales actividades y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación incluyen la estructura de gobernanza empresarial, la estructura organizativa, los recursos humanos, la gestión de fondos, la gestión de activos fijos, la gestión de inventarios, la gestión logística de adquisiciones, la gestión de laboratorios, la gestión de la producción, la gestión de contratos, la comunicación de información, la gestión de proyectos de ingeniería, etc.
Estructura de gobernanza empresarial
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial integrada por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de operaciones, ha aclarado las responsabilidades y competencias entre los órganos de adopción de decisiones de poder y los administradores y ha garantizado que cada uno de ellos desempeñe sus funciones, se equilibre entre sí, adopte decisiones científicas y coordine su funcionamiento.
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa, a través del Consejo de Administración para la gestión y supervisión de la empresa, el ejercicio serio de la autoridad legal, la protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas.
El Consejo de Administración es el órgano ejecutivo de la Junta General de accionistas, que ejecuta todas las resoluciones aprobadas por la Junta General de accionistas y es responsable de la labor de la Junta General de accionistas e informa al respecto. El Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecen en el Consejo de Administración para desempeñar eficazmente sus funciones en las esferas empresariales pertinentes de la empresa y mejorar la eficiencia operacional del Consejo de Administración.
La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa, que es responsable ante todos los accionistas, supervisa las finanzas de la empresa, as í como el cumplimiento legítimo de las responsabilidades del Director y el personal directivo superior de la empresa, y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
La Dirección de la empresa es responsable de la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, de la gestión diaria de la producción de la empresa y de garantizar el funcionamiento normal de la empresa.
Estructura orgánica
El sistema de estructura de gestión establecido por la empresa incluye el Departamento de Finanzas, el Departamento de valores, el Departamento de control interno, el Departamento de recursos humanos, el Departamento de compras y logística, el Departamento de servicios científicos y tecnológicos, el Departamento de pruebas médicas, el Departamento de medicina, el Departamento de enfermedades genéticas, el Departamento de apoyo al cliente, el Departamento de ti, el Departamento de marketing, el Departamento de comercio, el Departamento de atención al cliente médico, el Departamento de relaciones públicas de marca, el Departamento de asuntos gubernamentales y otros departamentos. El sistema de control interno interrelacionado garantiza la autorización, ejecución y registro de todas las actividades económicas de la empresa, as í como la seguridad e integridad de los activos de la empresa. El Departamento de control interno inspeccionará el diseño y la ejecución del control interno de la empresa, seguirá de cerca la rectificación y mejorará el sistema de control interno.
Recursos Humanos
De conformidad con la Ley del trabajo y la Ley de contratos de trabajo, la empresa ha firmado un contrato de trabajo con todos los empleados que establecen relaciones laborales y ha establecido un sistema perfecto de gestión de los recursos humanos. De acuerdo con el plan de desarrollo de la empresa y el plan anual de producción y gestión, establecer y aplicar un sistema científico de gestión del personal, como el empleo, la capacitación, la evaluación, la recompensa y el castigo, la promoción y la eliminación, profundizar el potencial del personal y mejorar el nivel general de gestión de los recursos humanos de la empresa. Durante el período que abarca el informe, se revisó el Manual del personal de la empresa y se adoptaron diversas medidas, como la propaganda centralizada, la transmisión de imágenes y textos, la producción de microcursos, etc., para que estos sistemas se difundieran y estudiaran plenamente y se aplicaran plenamente.
Con el fin de mejorar la calidad del personal y la gestión, mejorar el nivel de gestión de la empresa y garantizar el desarrollo sostenible de la empresa, es necesario realizar una formación eficaz. La formación de la empresa es llevada a cabo por Berry Academy, que tiene cuatro sucursales: Aurora College, Honghu College, American College y Huangpu Military School. El Instituto Aurora es responsable de la ejecución y ejecución del plan anual de capacitación de cada departamento. Honghu College is responsible for the Development and implementation of General Skills Promotion Courses; La Escuela de bellas artes es responsable del desarrollo e implementación de cursos de promoción cultural y mejora de la calidad del personal. Whampoa Military Academy is responsible for the planning and implementation of Core Talent Training and Leadership Promotion Projects.
La empresa ha establecido un sistema perfecto de gestión de archivos de personal y un sistema de información ehr para la gestión sistemática de los cambios de personal, la capacitación, la asistencia y la evaluación.
Responsabilidad Social
La empresa ha establecido procedimientos operativos estrictos y sistemas relacionados con la gestión del cumplimiento legal, el control de calidad de los productos y servicios de Inspección, la protección de los derechos e intereses legítimos de los empleados, la protección del medio ambiente y la protección de la bioseguridad de los laboratorios, etc., y ha cumplido eficazmente sus responsabilidades sociales.
Con la continuación de la epidemia de covid – 19, para ayudar a prevenir y controlar la epidemia en la capital, la dirección de la empresa movilizó recursos internos y cooperó activamente con los gobiernos locales a todos los niveles para llevar a cabo las tareas de detección de ácido nucleico. Bajo la premisa de garantizar la seguridad, el laboratorio de Beijing mejoró la capacidad de detección, amplió el alcance de la detección, mejoró la velocidad de detección y la precisión de la detección, completó las tareas de detección formuladas por los gobiernos a todos los niveles y las instituciones pertinentes y fue bien recibido.
Al mismo tiempo, la empresa ha llevado a cabo una amplia publicidad interna y un despliegue preventivo para la prevención y el control de la salud y la epidemia de los empleados, ha elaborado un sistema regional de lucha contra la muerte ambiental de alto riesgo para mejorar el plan de emergencia de la empresa y sus sucursales y filiales a fin de garantizar que todo el trabajo de la empresa se lleve a cabo sin tropiezos.
Gestión de fondos
De conformidad con la Ley de contabilidad, las normas contables, el sistema de contabilidad de las empresas y otras leyes y reglamentos, la empresa ha elaborado el sistema de gestión presupuestaria general, el sistema de gestión de fondos, el sistema de reembolso de préstamos, el sistema de gestión de sellos, etc. La sede financiera de la empresa adopta la gestión y el control centralizados de los fondos y establece normas claras sobre la custodia y el uso de los sellos de las sucursales y filiales, la apertura de cuentas bancarias, la custodia y el uso de los fondos y los instrumentos negociables, la autorización y el examen de los pagos de fondos, etc. Aclarar que el pago de los fondos debe llevarse a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los sistemas de la empresa y la autoridad de examen y aprobación, nivel por nivel, y que los puestos pertinentes deben ajustarse al principio de incompatibilidad de puestos, a fin de formar un mecanismo de trabajo en el que cada uno desempeñe sus funciones, asuma sus responsabilidades y se restrinja mutuamente. Al mismo tiempo, todas las filiales de la empresa se unieron al sistema “banco – empresa directa” para garantizar el uso general de los fondos de la empresa de conformidad con las normas, razonables, seguros y eficaces.
Gestión de activos fijos
La empresa ha formulado el “sistema de gestión de activos fijos”, junto con el “sistema de gestión de compras” y la gestión presupuestaria para la adquisición de activos fijos, la aceptación, el uso, la custodia y el mantenimiento, el inventario, la depreciación hasta la eliminación de activos fijos, el desguace, la transferencia y otras disposiciones. El fortalecimiento del control interno de la gestión de activos, la gestión diaria clara al personal específico, puede prevenir eficazmente y corregir oportunamente diversos errores y fraudes en las operaciones de gestión de activos, proteger la seguridad y la integridad de los activos. El personal de gestión de activos de cada Departamento establecerá un mecanismo de comunicación eficiente, dará retroalimentación oportuna al Estado de los activos y al plan de demanda de cada departamento de demanda, hará pleno uso de los activos fijos existentes, evitará la inactividad de los activos y la adquisición repetida, mejorando así la eficiencia del uso de los activos.
Gestión de inventarios
La empresa ha establecido una serie de sistemas de gestión de Operaciones de almacén, y combinado con el “sistema de gestión de compras” y la gestión presupuestaria para el examen y la aprobación de las adquisiciones de inventario, la aceptación y el almacenamiento, la recepción y el almacenamiento, el almacenamiento y la eliminación, el recuento periódico, La devolución de los enlaces de trabajo como el control interno crítico. En la gestión diaria, compruebe si el período de validez del inventario y la temperatura y humedad del entorno de almacenamiento cumplen los requisitos de almacenamiento a tiempo. Mientras tanto, utilice el sistema de información para fortalecer la supervisión del volumen de negocios del inventario, asegurar el inventario seguro y evitar el desperdicio, y hacer que todo el proceso de gestión del inventario se controle eficazmente.
Gestión de las adquisiciones
La empresa ha elaborado el “sistema de gestión de compras” y las medidas conexas de gestión de compras afiliadas, aclarando la solicitud de compra, el examen y la aprobación, la compra, la aceptación, el pago, la evaluación posterior a la compra y otros vínculos de responsabilidad y autoridad de examen y aprobación.
La empresa ha establecido un mecanismo de negociación y evaluación del marco de proveedores clave, que se centra principalmente en la calidad del producto, el nivel de servicio, la tasa de llegada puntual, la tasa de aprobación de la inspección y el precio del producto, a fin de optimizar los canales de compra y reducir los costos de compra.
El Departamento de Logística de adquisiciones coordinará el plan de adquisiciones y se ocupará de las adquisiciones de conformidad con la autoridad de aprobación y el proceso de adquisiciones. En el aspecto de la gestión del pago de las compras, la empresa ha establecido el sistema de autorización y aprobación, de acuerdo con la cantidad de pago, divide el nivel correspondiente, aclara la autoridad de autorización para la aprobación, todos los pagos de las compras deben ser aprobados por el líder con la autoridad correspondiente antes del pago.
De conformidad con el sistema de gestión de las adquisiciones y las medidas de gestión, el Departamento de Logística de las Adquisiciones examina y evalúa periódicamente las deficiencias del proceso de adquisiciones y adopta medidas de control apropiadas para controlar y reducir eficazmente los riesgos de las adquisiciones.
La empresa ha establecido el sistema de gestión logística y las normas de funcionamiento de los diferentes servicios logísticos, planifica, organiza, dirige, coordina, supervisa y supervisa las actividades logísticas para lograr la mejor coordinación y coordinación de las actividades logísticas a fin de reducir los costos logísticos, reducir las pérdidas, mejorar la eficiencia del flujo de materiales y mejorar la conciencia de seguridad del personal de la empresa.
Gestión de ventas
La empresa ha formulado el “sistema de gestión de cuentas por cobrar”, “sistema de gestión de contratos”, cada sistema de ventas de acuerdo con los objetivos estratégicos de desarrollo de la empresa y las características comerciales de cada línea de productos, ha formulado una política de ventas razonable. La política establece el objetivo anual de ventas, la estrategia de precios de los productos y otros indicadores duros, y combina el sistema de evaluación de la actuación profesional para movilizar la iniciativa subjetiva del personal de ventas a todos los niveles.
Bajo el objetivo general y el sistema de políticas de la empresa, cada sistema de ventas desarrolla una serie de procesos de gestión de ventas: proceso de aprobación de contratos de venta, proceso de facturación de reconciliación, proceso de cobro de cuentas por cobrar, control de crédito al cliente y evaluación. El Ministerio de comercio ha aplicado estrictamente los procedimientos anteriores, lo que ha reducido eficazmente el riesgo de liquidación de cuentas por cobrar y la probabilidad de que se produzcan deudas incobrables, y ha garantizado el regreso oportuno de los fondos y el círculo virtuoso de las cuentas por cobrar. Supervisar e instar al personal de ventas pertinente a que recaude los fondos de los clientes que no hayan recibido los fondos de conformidad con las condiciones de liquidación del contrato, y el Consejo Jurídico de la empresa ayudará a completar la recuperación efectiva de los derechos de cobro mediante procedimientos jurídicos cuando sea necesario.
La epidemia continua de covid – 19 tiene cierta influencia en la velocidad de recaudación de las cuentas por cobrar de la empresa, pero en general es controlable. Al mismo tiempo, cada departamento de Negocios de la empresa fortalece el contacto con el cliente, lleva a cabo la comprobación de cuentas por cobrar con el cliente a tiempo, y lleva a cabo activamente el trabajo de recolección.
Gestión de contratos
La empresa ha formulado el sistema de gestión de contratos y el sistema de gestión de sellos, etc. en el sistema se estipulan los procedimientos de trabajo de la empresa, como la revisión, revisión, aprobación, ejecución, rescisión y custodia de diversos contratos y acuerdos.
Gestión unificada de los contratos de la empresa: todos los tipos de contratos de plantilla estándar (acuerdos) son redactados y revisados conjuntamente por los departamentos jurídicos y usuarios de la empresa. Los contratos estándar de encofrado (acuerdos) firmados externamente sólo pueden ser sellados después de ser aprobados por los líderes de todos los niveles con autoridad de aprobación. Al mismo tiempo, con el fin de mejorar la eficiencia, la seguridad y el riesgo de la cantidad de compra controlable a través de la versión simple del formulario de pedido. Los contratos de plantilla no estándar (acuerdos) firmados en el extranjero serán revisados por los asuntos jurídicos de la empresa y sellados después de ser aprobados por los líderes de todos los niveles con autoridad de aprobación. Todos los tipos de contratos (acuerdos) de la empresa serán conservados por la Oficina de archivos del Ministerio de Administración.
Gestión de laboratorios
De conformidad con las normas pertinentes de las autoridades reguladoras, la empresa ha establecido procedimientos operativos para las pruebas de laboratorio, y los documentos de procedimiento especifican en detalle una serie de procedimientos de control de laboratorio, como la gestión diaria de los laboratorios de pruebas, la capacitación del personal y los procedimientos de control de las pruebas, los procedimientos operativos estándar de las pruebas, los procedimientos de control de la confidencialidad de la información al cliente, los procedimientos de control de la gestión de materiales y equipos, los procedimientos de control de la gestión de muestras, los procedimientos de control de los informes de resultados de las pruebas, los procedimientos de control Proporciona una poderosa garantía para proporcionar resultados de prueba reales y precisos.
Gestión de la producción
La empresa ha elaborado el “Manual de calidad” de acuerdo con las normas pertinentes de las autoridades reguladoras, y ha aprobado la certificación del sistema de gestión de calidad iso13485 y la certificación del sistema de gestión de calidad ISO9001 para mejorar el sistema de gestión de la calidad. En cuanto a la gestión y el control de la calidad, la empresa ha establecido responsabilidades y competencias claras para cada departamento, cada nivel y cada puesto, ha establecido una serie de normas de funcionamiento sop y ha establecido normas claras para la elaboración de planes de producción, la Organización del proceso de producción, la inspección de la calidad de los productos, etc. Llevar a cabo un estricto control de calidad en todo el proceso de producción del producto, desde el control de calidad de los materiales entrantes, el control de calidad del proceso de producción, la garantía de calidad de los tres aspectos del control de calidad del producto. La empresa sigue el principio de prioridad de calidad y mejora continua para llevar a cabo periódicamente el análisis de la capa, para lograr la corrección oportuna y la prevención.
Comunicación de información
La empresa ha establecido un mecanismo eficaz y sin tropiezos de comunicación y transmisión de la información, ha normalizado la recopilación, el procesamiento y la transmisión de todo tipo de información, ha establecido el sistema de la cadena de suministro y la Plataforma de oficinas móviles, ha hecho que la información de gestión empresarial se transmita y comunique eficazmente entre Los diversos niveles de gestión, los departamentos empresariales y los vínculos comerciales de la empresa.
La empresa ha establecido un sistema perfecto de control del sistema electrónico de información, que lleva a cabo una gestión eficaz del funcionamiento diario del sistema de información, la gestión de la seguridad, el funcionamiento del sistema, la gestión del cambio, la aplicación y el mantenimiento del sistema de información, orienta el funcionamiento normal del sistema de información, aumenta la seguridad, la fiabilidad y la racionalidad del sistema de información, as í como la confidencialidad, la integridad y la viabilidad de la información, y garantiza el establecimiento de un mecanismo eficaz de información y comunicación. Al mismo tiempo, de conformidad con las medidas nacionales de gestión de la protección de la seguridad de la información, la empresa llevó a cabo una investigación sobre la aplicación de múltiples sistemas básicos clave en los órganos de seguridad pública pertinentes.
