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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores ha cumplido escrupulosamente las funciones y facultades de la Junta de supervisores, ha llevado a cabo una supervisión eficaz del funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley, la gestión financiera, la adopción de decisiones importantes, las transacciones conexas, los procedimientos para la celebración de la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones y responsabilidades de los directores y altos directivos, y ha mantenido activamente la empresa. Promover los derechos e intereses legítimos de los accionistas y los empleados y promover el funcionamiento normal de la empresa. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Trabajo diario de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores cumplirá sus responsabilidades y protegerá activamente los intereses de la empresa, los accionistas y los empleados de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las normas pertinentes de la empresa. La Junta de supervisores supervisa y orienta la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, asiste a la Junta de supervisores de la empresa sin derecho a voto, asiste a la Junta General de accionistas, examina los informes financieros de la empresa, los textos jurídicos de las principales actividades comerciales y otros materiales, analiza y evalúa la aplicación de la estrategia de la empresa, el funcionamiento de los activos y la adopción de decisiones sobre inversiones importantes, etc., analiza y evalúa el funcionamiento de los sistemas de control interno, como el funcionamiento normal de la empresa y el control financiero, as í como el funcionamiento de los directores de la empresa, Se supervisa continuamente el cumplimiento legítimo de las responsabilidades del personal directivo superior.
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró seis reuniones para examinar y aprobar 15 propuestas, y las reuniones y deliberaciones específicas fueron las siguientes:
Fecha de celebración del período de sesiones resolución de la Conferencia
La novena reunión de la Junta de supervisores, celebrada el 27 de febrero de 2021, sobre la terminación de la reunión sobre cuestiones relativas a las acciones a del Banco no público de desarrollo y los documentos de solicitud de retirada.
Proyecto de ley de la novena Junta de supervisores sobre la revisión del plan de accionariado asalariado de la primera fase (proyecto) Reunión el 16 de marzo de 2021 y resumen, y proyecto de ley sobre la revisión de las medidas de gestión del plan de accionariado asalariado de la primera fase
Novena Junta de supervisores séptima reunión 22 de marzo de 2021
Octavo informe anual de la novena Junta de supervisores, abril de 2021
Sesión 28 29 Primer informe trimestral texto completo y texto, informe de cuentas financieras anuales 2020 y presupuesto financiero anual 2021, informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2020, informe de autoevaluación del control interno de 2020, Proyecto de ley sobre la contratación de una institución de auditoría para 2021, plan de distribución de beneficios para 2020, proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Junta de supervisores de la empresa y proyecto de ley sobre el cambio de la política contable
Novena Junta de supervisores, agosto de 2021 – texto completo y resumen del informe semestral 2021
Sesión 27
Novena Junta de supervisores octubre de 2021 – Tercer informe trimestral 2021
Sesión 29
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores de la sociedad ha cumplido escrupulosamente las responsabilidades de la Junta de supervisores y ha realizado un examen y una supervisión generales del funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley, la situación financiera, las transacciones conexas, las personas con información privilegiada y el control interno, tras un examen cuidadoso, ha emitido las siguientes opiniones:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
La Junta de supervisores considera que la convocación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, el procedimiento de convocatoria y el procedimiento de examen de las propuestas se ajustan a las disposiciones pertinentes; Los directores y altos directivos de la empresa pueden desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia, sin violar las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como los Estatutos de la empresa; No se han producido violaciones de las garantías externas ni de la sustitución de acciones y activos; No se producen casos que perjudiquen los intereses de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas o causen la pérdida de activos de la empresa; Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando la estructura de gobernanza empresarial y el sistema de gestión interna, y todos los procedimientos de adopción de decisiones eran legítimos.
Ii) Situación financiera de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores desempeñó concienzudamente su responsabilidad de examinar la situación financiera de la empresa, supervisar y examinar la situación financiera y la gestión financiera de la empresa, y consideró que el procedimiento de preparación y examen de los informes financieros de la empresa se ajustaba a las leyes, los reglamentos Administrativos y las disposiciones de la c
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó y supervisó las transacciones con partes vinculadas de la empresa y consideró que las transacciones con partes vinculadas de la empresa se realizaban sobre la base de la equidad y el beneficio mutuo, que se cumplían los procedimientos pertinentes de deliberación y adopción de decisiones, que los procedimientos de votación eran legales, que se ajustaban a las necesidades reales de producción y funcionamiento de ambas partes en las transacciones con partes vinculadas, que el principio de fijación de precios era justo, que no se había encontrado ninguna situación que perjudicara los intereses de la empresa y de los accionistas no vinculados y que no se En el proceso de examen de las transacciones conexas, los directores afiliados se abstuvieron de votar, los directores independientes expresaron opiniones independientes sobre las transacciones conexas, el Consejo de Administración en el proceso de examen de las transacciones conexas, cumplió las obligaciones de buena fe y diligencia debida, no violó las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa.
Aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada en la empresa y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema más perfecto de gestión de la información privilegiada y la información privilegiada. De conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gestión de la información privilegiada y las personas con información privilegiada, la empresa ha establecido un archivo de personas con información privilegiada y ha elaborado procedimientos estrictos de presentación. Durante el período que abarca el informe, el sistema de gestión de la información privilegiada se ha aplicado estrictamente, y no se ha producido ninguna situación en la que la información privilegiada se utilice para comprar y vender acciones de la empresa antes de que se revele la información sensible importante que afecta al precio de las acciones de la empresa, ni que las autoridades reguladoras investiguen y exijan la rectificación.
La Junta de supervisores examina periódicamente los archivos mencionados y considera que los archivos de información privilegiada de la empresa son verdaderos, exactos y completos. El control y la gestión de la información privilegiada de la empresa son adecuados, y el sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa y las personas con información privilegiada es útil para prevenir la divulgación de información privilegiada y las transacciones con información privilegiada.
Informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Sobre la base de la situación actual de la gestión de la empresa y de conformidad con los requisitos pertinentes del control interno, la Junta de supervisores de la empresa orientará y supervisará la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del control interno 2021 y la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y consideró que el informe reflejaba plenamente la situación real de la gobernanza empresarial y el control interno, y que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y podía funcionar eficazmente. Durante el período que abarca el informe, la empresa no violó las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de control interno de la empresa. En el futuro, la empresa seguirá elaborando y aplicando normas y reglamentos eficaces que reflejen la situación real del control interno de la empresa de manera amplia, real y precisa.
Plan de trabajo futuro
En el próximo período de presentación de informes, la Junta de supervisores de la empresa seguirá asumiendo la responsabilidad de los intereses de la empresa, los accionistas y los empleados, ejercerá seriamente las facultades y facultades que le confieren las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa, reforzará las responsabilidades de supervisión y promoverá el desarrollo saludable y normalizado de la empresa.
Junta de supervisores 11 de abril de 2022
