Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226)
Notas especiales y opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos
De conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad (en adelante denominados “los Estatutos”) y el sistema de directores independientes, etc., y actuando como directores independientes de la sociedad y de todos los accionistas de la misma manera, Sobre la base de la posición de juicio independiente, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 18ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa y las cuestiones relacionadas con el informe anual 2021:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
De conformidad con la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y algunas cuestiones relativas a la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como con las disposiciones de los estatutos y otros documentos de la empresa, realizamos una verificación seria y responsable de la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021, y ahora emitimos las siguientes opiniones independientes:
Al final del período sobre el que se informa, no había ninguna ocupación no operacional de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni ninguna ocupación ilegal de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas que se hubiera producido en períodos anteriores pero que se prolongara hasta el período sobre El que se informa. Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56), la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120) y las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de valores de Shenzhen, hemos llevado a cabo una verificación seria y responsable de las garantías externas de las empresas en 2021. Se emite la siguiente opinión independiente:
1. Al final del período sobre el que se informa, el saldo de la garantía externa de la empresa (excluida la garantía para las filiales incluidas en los estados consolidados) era de 0,0 millones de yuan.
2. Al final del período sobre el que se informa, el saldo de la garantía externa de la empresa (incluida la garantía para las filiales incluidas en el ámbito de los estados consolidados) era de 157443.500 Yuan, lo que representaba el 101,29% de los activos netos de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa auditados en El último período.
El objeto garantizado de esta garantía es la filial de control Shanghai gangyin Electronic Commerce Co., Ltd. El tipo de garantía es la garantía de responsabilidad conjunta.
3. La empresa puede llevar a cabo el procedimiento de toma de decisiones de la garantía externa y cumplir la obligación de divulgación de información sobre la garantía externa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de la empresa.
4. La empresa no tiene garantías tardías ni puede asumir la responsabilidad conjunta de la liquidación de las garantías no vencidas.
5. La sociedad y sus filiales no tienen ninguna garantía para los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, ni para ninguna entidad o persona no jurídica.
6. La empresa ha elaborado el sistema de gestión de la garantía externa y puede aplicar seriamente las disposiciones pertinentes. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Tras la verificación, la empresa ha establecido un sistema eficaz de control interno en todos los vínculos comerciales internos de la empresa, de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa (caicai [2008] No. 7), las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para El funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa y el sistema de control interno. Básicamente se ha formado un sistema de control interno sólido. Creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en 2021
Las transacciones conexas de la empresa en 2021 se llevan a cabo de manera abierta y razonable de conformidad con los principios de la economía de mercado, el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, el precio es justo, se ajusta a las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa, y no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas. Las transacciones con partes vinculadas no afectan a la independencia de la empresa, por lo que el negocio principal de la empresa no depende de las partes vinculadas. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras la verificación, creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a la situación real actual de la empresa y a las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, etc., y es propicio para el desarrollo estable y saludable de la empresa. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 y pedimos que el plan se presente a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen. En cuanto a la confirmación de las transacciones cotidianas de las partes vinculadas en 2021 y las transacciones cotidianas de las partes vinculadas previstas en 2022, las transacciones cotidianas de las partes vinculadas en 2021 y 2022 son necesarias para las actividades cotidianas de la empresa, y las partes vinculadas tienen los recursos y las ventajas de los canales necesarios para la producción y el funcionamiento de la empresa, por lo que es inevitable que la empresa realice transacciones comerciales con ellas en sus operaciones cotidianas. Las transacciones con partes vinculadas siguen los principios de apertura, equidad y equidad, y el precio de las transacciones con partes vinculadas se determina por referencia a la negociación de precios de mercado, y el método de fijación de precios es justo y razonable. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examinó el proyecto de ley, los directores afiliados se abstuvieron de votar, y el procedimiento de votación se ajustó a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la Empresa, etc., y no hubo casos que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Aprueba la propuesta de confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021. Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores para 2021 y el plan de remuneración para 2022
El plan de remuneración de los directores de la empresa para 2021 y 2022 se ajusta a la situación real de la empresa y la industria, a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y estamos de acuerdo con el plan de remuneración de los directores de la empresa para 20201 y 2022. Opiniones independientes sobre la remuneración del personal directivo superior en 2021 y el plan de remuneración para 2022
El pago de la remuneración del personal directivo superior en 2021 y la formulación del plan de remuneración en 2022 se ajustan a los principios de evaluación de la actuación profesional, lo que contribuye a mejorar el efecto incentivador del sistema de remuneración. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2022
Después de la verificación previa, creemos que tianjian Certified Public Accountants es una organización de auditoría con la calificación de auditoría de valores y futuros, y tiene la experiencia y la capacidad de proporcionar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. Desde que tianjian Certified Public Accountants Company fue contratada como la institución de auditoría de la empresa, su trabajo ha sido diligente y concienzudo, se ha adherido a una actitud justa y objetiva para llevar a cabo una auditoría independiente, y ha completado bien el trabajo de auditoría de la empresa. Por lo tanto, acordamos renovar el nombramiento de tianjian como auditor de la empresa para 2022. Opiniones independientes sobre la continuación de las operaciones de cobertura en el comercio electrónico de acero y sus filiales
La empresa ha elaborado el sistema de gestión de las operaciones de cobertura, mediante el fortalecimiento del control interno, la aplicación de medidas de prevención de riesgos y la mejora del nivel de gestión de las operaciones, para las operaciones de cobertura de la empresa han elaborado normas operacionales específicas.
Steel Bank e – commerce y sus empresas afiliadas eligen utilizar la función de cobertura de futuros para llevar a cabo operaciones de cobertura, lo que puede reducir eficazmente el riesgo de fluctuación de los precios de mercado, facilitar su producción y gestión estables y satisfacer los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con el negocio de cobertura. Opiniones independientes sobre la continuación de las operaciones de cobertura de divisas en el comercio electrónico de acero y sus filiales
El negocio de cobertura de divisas de la empresa sigue el principio de prudencia, no lleva a cabo transacciones de divisas con fines especulativos, todas las operaciones de cobertura de divisas se basan en la producción y el funcionamiento normales, se basan en operaciones específicas y tienen por objeto evadir y prevenir el riesgo de tipo de cambio, sin perjuicio de los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Al mismo tiempo, la empresa elaboró el “sistema de gestión de las operaciones de cobertura de divisas”, mejoró el proceso de examen y aprobación de las operaciones conexas, determinó los principios contables razonables, el riesgo es controlable. El procedimiento de examen de la cuestión por la sociedad se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Estamos de acuerdo en que la empresa llevará a cabo operaciones de cobertura de divisas de conformidad con las normas pertinentes. Opiniones independientes sobre los préstamos mutuos y las transacciones conexas de la empresa y sus filiales
El procedimiento de examen de las cuestiones relativas al ajuste de los tipos de interés de los préstamos de la sociedad y sus filiales mediante préstamos mutuos con fondos propios se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Esta cuestión es propicia para aumentar la tasa de utilización de los fondos, y el tipo de interés de este préstamo se ajustará a los principios del mercado, la empresa y el comercio electrónico de acero, la información de la Unión de acero, la información de longzhong, el riesgo financiero de la Unión de acero es controlable y no perjudicará los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Por consiguiente, conviene en que la empresa y sus filiales se presten mutuamente. Opiniones independientes sobre los préstamos de bancos de acero y empresas electrónicas a partes vinculadas y las transacciones conexas
El procedimiento de examen de las cuestiones relativas a los préstamos de las partes vinculadas por el Banco de acero y el comercio electrónico se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Esta transacción se ajusta a los requisitos reales de funcionamiento del comercio electrónico de acero, pertenece a un comportamiento comercial razonable, y el tipo de interés del préstamo se ajusta a la norma del tipo de interés de mercado, el costo del tipo de interés es justo y razonable, no hay daño a los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Por consiguiente, conviene en que el Banco de acero y el comercio electrónico presten dinero a las partes vinculadas. Opiniones independientes sobre los préstamos del Banco de acero y el comercio electrónico al Fondo longzhi y las transacciones conexas
El procedimiento de examen de las cuestiones relativas al ajuste de los préstamos del Banco de acero al Fondo longzhi se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Esta transacción se ajusta a los requisitos reales de funcionamiento del comercio electrónico de acero, pertenece a un comportamiento comercial razonable, y el tipo de interés del préstamo se ajusta a la norma del tipo de interés de mercado, el costo del tipo de interés es justo y razonable, no hay daño a los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Por consiguiente, conviene en que el Banco de acero y el comercio electrónico presten dinero a las partes vinculadas. Opiniones independientes sobre la inversión conjunta y las transacciones con partes vinculadas
El procedimiento de examen del establecimiento de filiales con partes vinculadas en el extranjero se ajusta a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y los directores asociados se abstienen de votar. Esta inversión se ajusta a la estrategia de desarrollo de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y de los accionistas no vinculados. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa y las partes vinculadas inviertan conjuntamente en el establecimiento de la empresa y las transacciones conexas.
Director independiente: Jin Yuan Zhou Xu du Weiyi 15 de abril de 2022
