Haitong Securities Company Limited(600837)
Chuangyao (Suzhou) Communication Technology Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación de la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
Haitong Securities Company Limited(600837) o \ \ \ \ \ \ Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai y las directrices para la Supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai, verifican el uso de parte de los fondos recaudados en exceso por las empresas para reponer permanentemente los fondos líquidos, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
El 16 de noviembre de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo, « La Comisión Reguladora de valores de china») aprobó el registro de la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones de la empresa y la cotización en la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (en lo sucesivo, « La Comisión Reguladora de valores de china»). La empresa emitió 20.000000 acciones ordinarias de RMB al público, con un precio de emisión de 66,60 yuan por acción, un total de 132000000 Yuan de capital recaudado, y 12.196451.000 Yuan de capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión.
Zhonghui Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has examined the funds available for this Public Issue of New Shares, and issued the capital Verification Report No. 0008 of zhonghui Yue [2022] on 7 January 2022. The Results of the review are as follows: as of 7 January 2022, chuangyao Science and Technology has actually issued 20 million RMB ordinary Shares, and the total funds raised is 133.2 million Yuan. Después de deducir los gastos de emisión de 112354.936,73 Yuan, el capital neto recaudado fue de 121964.063,27 Yuan. El nuevo capital registrado es de 20 millones de yuan, y la reserva de capital es de 119964506327 Yuan. La empresa llevará a cabo la gestión del almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados mencionados de conformidad con las disposiciones pertinentes, y firmará un acuerdo de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados con la institución patrocinadora y el Banco de supervisión de la cuenta especial para los fondos recaudados.
Proyectos de inversión con fondos recaudados
De acuerdo con el folleto publicado por la empresa sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el Consejo de innovación tecnológica, los proyectos de inversión y el plan de utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones son los siguientes:
Nombre del proyecto inversión total (10.000 yuan) fondos recaudados previstos (10.000 yuan)
Investigación y desarrollo del chip de Internet de las cosas de energía eléctrica y proyecto de aplicación del sistema 819493819493
Proyecto de investigación y desarrollo y aplicación del sistema de 2 chips de transmisión SV y núcleo de reenvío 13179441317944
3 proyectos de construcción de centros de I + D
Total 334 Yonghui Superstores Co.Ltd(601933) 46019
La empresa invertirá en orden de prioridad y utilizará los fondos recaudados anteriormente.
Plan de reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de los fondos recaudados, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Bajo la premisa de garantizar la demanda de fondos del proyecto de inversión de capital recaudado y el progreso normal del proyecto, la empresa tiene la intención de utilizar 260 millones de yuan de capital recaudado excesivo para reponer permanentemente el capital de trabajo para las actividades comerciales relacionadas con el negocio principal de la empresa.
El importe total del exceso de fondos recaudados por la empresa es de 885043.200 Yuan, el importe del Fondo de liquidez suplementario permanente previsto es de 260000 Yuan, lo que representa el 29,38% del total del exceso de fondos recaudados. El importe acumulado del Fondo de liquidez suplementario permanente utilizado por la empresa en un plazo de 12 meses no excederá del 30% del total del exceso de fondos recaudados, y no ha violado las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre el uso del capital recaudado por las empresas que cotizan en bolsa.
Plan de reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
El exceso de fondos recaudados para complementar permanentemente el capital de trabajo se utilizará para las actividades de producción y explotación relacionadas con el negocio principal de la empresa, de conformidad con las necesidades reales del desarrollo empresarial de la empresa, a fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, mejorar aún más la capacidad de gestión de La empresa, de conformidad con las necesidades reales de desarrollo económico de la empresa, en interés de todos los accionistas.
El exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos no afectará a la demanda de fondos para la construcción de proyectos de inversión, no habrá ningún cambio en el uso de los fondos recaudados y afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión recaudados, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
Compromiso de la empresa: cada 12 meses, el uso acumulativo de los fondos de liquidez suplementarios no excederá del 30% del total de fondos recaudados en exceso; El uso del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo no afectará al plan normal de inversión de la empresa; Durante los 12 meses siguientes a la reposición de la liquidez, no se realizan inversiones de alto riesgo ni se presta apoyo financiero a personas distintas de las filiales de cartera (excepto las empresas que invierten conjuntamente con instituciones de inversión especializadas en fondos de inversión relacionados con la actividad principal o fondos de inversión como los fondos de inversión industrial en zonas pobres y los fondos de bienestar público que funcionan en el mercado).
Procedimiento de examen de la reposición permanente de los fondos de operaciones mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
Examen por el Consejo de Administración y la Junta de supervisores
El 14 de abril de 2022, la empresa convocó la 19ª reunión del primer Consejo de Administración y la novena reunión del primer Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta de utilizar parte del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo”, y acordó que la empresa utilizara parte del exceso de fondos recaudados por valor de 260 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la propuesta. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores considera que el uso de parte del exceso de fondos recaudados por la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir los gastos financieros y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. El uso de una parte del exceso de fondos recaudados para complementar permanentemente los fondos líquidos se ajusta a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la aplicación de Las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y “Estatutos de las empresas” y “medidas para la gestión del uso de los fondos recaudados”, etc. El procedimiento de examen de las cuestiones relativas a la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y otros documentos normativos, y no se producen cambios en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas.
En conclusión, la Junta de supervisores de la empresa acordó utilizar parte del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, y la propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente considera que el uso de parte del exceso de fondos recaudados por la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir los costos financieros y mejorar aún más la rentabilidad de la empresa, en interés de la empresa y de todos los accionistas. El uso de una parte del exceso de fondos recaudados para complementar permanentemente los fondos líquidos se ajusta a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la aplicación de Las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y “Estatutos de las empresas” y “medidas para la gestión del uso de los fondos recaudados”, etc. El procedimiento de examen de las cuestiones relativas a la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y otros documentos normativos, y no existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas.
En conclusión, el director independiente acordó utilizar parte del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, y acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el uso de los fondos recaudados en exceso por chuangyao Science and Technology para reponer permanentemente los fondos líquidos contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir los costos financieros, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no hay cambios en La Dirección de la inversión de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, y ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa, y el director independiente ha expresado su opinión de acuerdo y ha cumplido los procedimientos necesarios. Aún no se ha presentado a la Junta General de accionistas para su examen.
Los procedimientos de examen pertinentes para el uso de parte de los fondos recaudados en exceso por chuangyao Science and Technology para la reposición permanente de los fondos líquidos se ajustan a las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de kechuangban (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2012] No. 44). Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y normas comerciales, como las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai (para su aplicación experimental). El uso de los fondos recaudados en exceso para complementar permanentemente los fondos líquidos es beneficioso para el desarrollo de las principales empresas de la empresa, para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y para los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En resumen, las organizaciones patrocinadoras no tienen objeciones a la cuestión de la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en esta ocasión.
