Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
2021 es el décimo año de cotización de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (en lo sucesivo denominada “la empresa”). De conformidad con el principio de ser responsable ante los accionistas públicos y la empresa, la Junta de supervisores de la empresa se atendrá estrictamente al derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y a la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”). Las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y del reglamento de la Junta de supervisores se centrarán en el objetivo anual de producción y funcionamiento de la empresa. Todos los supervisores de la empresa cumplieron escrupulosamente su deber, actuaron diligentemente y trabajaron duro para garantizar el funcionamiento normal de la empresa, la exactitud y exhaustividad de los activos y las finanzas y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas. El informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2021 es el siguiente:
Labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró 16 reuniones, que se celebraron de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otros documentos jurídicos y normativos. Los detalles son los siguientes:
1. El 8 de enero de 2021, la empresa celebró la 14ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de poner fin a la ampliación de capital y acciones de esta filial”.
2. El 28 de enero de 2021, la empresa celebró la 15ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de recompra de acciones de la empresa.
3. El 30 de marzo de 2021, la empresa celebró la 16ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, el informe anual y su resumen en 2020, el informe financiero final en 2020, el informe de auditoría en 2020, la Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, Informe de autoevaluación del control interno para 2020, proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, proyecto de ley sobre la renovación de la empresa contable, proyecto de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa y sus filiales a los bancos y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa, proyecto de ley sobre la previsión diaria de las transacciones conexas de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, Proyecto de ley sobre la Declaración de los compromisos de rendimiento no cumplidos de Green Lighting Engineering (Shanghai) Co., Ltd. En 2020.
4. El 31 de marzo de 2021, la empresa celebró la 17ª Reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre la reorganización de las acciones de la filial naturalpoint, Inc. A Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Hong Kong.
5. El 8 de abril de 2021, la empresa celebró la 18ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta de prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
6. El 12 de abril de 2021, la empresa celebró la 19ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta de examen de la garantía conexa para la empresa conjunta.
7. El 23 de abril de 2021, la empresa celebró la 20ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, que examinó y aprobó el informe del primer trimestre de 2021.
8. El 31 de mayo de 2021, la empresa celebró la 21ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de accionariado asalariado de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión del plan de accionariado asalariado de la empresa 2021, la propuesta sobre el plan de accionariado restringido de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen. Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2021 y proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2021. 9. El 22 de junio de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta sobre la solicitud de crédito de la empresa y sus filiales a los bancos y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa y sus filiales”, “la propuesta sobre la modificación del uso de los fondos recaudados parcialmente y la ampliación de capital a las nuevas entidades ejecutivas y la reducción de capital de las entidades ejecutivas originales” y la propuesta sobre la cancelación de la emisión de acciones a determinados destinatarios.
10. El 16 de julio de 2021, la empresa celebró la 23ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos”.
11. El 19 de agosto de 2021, la empresa celebró la 24ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó el informe semestral 2021 y su resumen, el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa.
12. El 9 de septiembre de 2021, la empresa celebró la 25ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa a los bancos y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa.
13. El 11 de octubre de 2021, la empresa celebró la 26ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta sobre la solicitud de crédito de la empresa y sus filiales a los bancos y la garantía de las personas vinculadas y las transacciones conexas”. 14. El 26 de octubre de 2021, la empresa celebró la 27ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las partes vinculadas.
15. El 3 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 28ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía de las partes vinculadas y las transacciones conexas”.
16. El 30 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 29ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía de las partes vinculadas y las transacciones conexas” y la “propuesta de ley sobre el establecimiento de un fondo de bienestar público y las transacciones conexas”.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa y las transacciones conexas, en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y, sobre la base de los resultados de la inspección, formuló las siguientes observaciones sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los supervisores de la empresa asistieron a todos los consejos de Administración y juntas generales de accionistas de la empresa sin derecho a voto, supervisaron estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajusta estrictamente al derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa, y establece un sistema de control interno más perfecto.
La divulgación de información es oportuna y precisa. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violan las leyes, los reglamentos, los Estatutos de la empresa ni Act úan en detrimento de los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó la situación financiera, la gestión financiera y los logros financieros de la empresa en 2021 de manera cuidadosa y eficaz, y consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido, las normas de funcionamiento financiero, la situación financiera era buena, no había omisiones importantes ni registros falsos en la Contabilidad, se aplicaban estrictamente la Ley de contabilidad y las normas de contabilidad para las empresas y no se había encontrado ningún problema de violación de la disciplina. El informe financiero refleja fiel y fielmente la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa en 2021.
3. Emitir opiniones de auditoría sobre los informes periódicos de la empresa
La Junta de supervisores considera que los procedimientos para la preparación y el examen del informe anual, el informe semestral y el informe trimestral de la empresa por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
4. Utilización y gestión de los fondos recaudados
La Junta de supervisores examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa en 2021, y consideró que la empresa había utilizado y gestionado los fondos recaudados estrictamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de los fondos recaudados, y que no había ninguna violación del uso de los fondos recaudados, y que los cambios en el uso de los fondos recaudados por la empresa habían cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y las obligaciones de divulgación.
5. Transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones conexas de la empresa en 2021 y llegó a la conclusión de que:
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales se dirigieron al Banco para solicitar créditos y préstamos integrales, y el accionista controlador y el controlador real, Sr. Li Jun, proporcionaron garantías, y el monto acumulado de las garantías conexas fue de 3.120 millones de yuan y el equivalente en dólares de los Estados Unidos fue de 20 millones de yuan, de los cuales 2.750 millones de yuan fueron garantizados conjuntamente por el Sr. Li Jun y su esposa, Sra. Yang Yani, y esas transacciones conexas fueron garantizadas por las partes vinculadas antes mencionadas para que la empresa y sus filiales solicitaran créditos al Banco. Las partes vinculadas proporcionan apoyo financiero a la empresa, no cobran ninguna tasa, no piden a la empresa que proporcione contragarantía, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa o de los accionistas no vinculados.
Durante el período que abarca el informe, de acuerdo con la situación de la cooperación empresarial y las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa, la empresa prevé el volumen diario de las transacciones entre la empresa y la sociedad Holding y la parte vinculada Lijing Microelectronics Technology (Jiangsu) Co., Ltd. En 2021 (en adelante denominada “Lijing”), y el volumen total de las transacciones conexas previstas es de 35.248,00 a 51.964,24 millones de yuan; En 2021, el volumen real de transacciones con partes vinculadas fue de 343663.700 Yuan, y el volumen real no superó el volumen previsto.
Durante el período sobre el que se informa, la empresa conjunta de la empresa – Lijing solicitó a la sucursal de Wuxi helie un préstamo de 140 millones de yuan con una línea de crédito total de Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) para el préstamo El objetivo de la garantía de afiliación es satisfacer las necesidades de capital de la empresa y promover su desarrollo a largo plazo.
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció conjuntamente un fondo de bienestar público con el accionista mayoritario, el controlador real, el Presidente de la Junta y el Director General, Sr. Li Jun, con una cantidad inicial de 10 millones de yuan. Entre ellos, la empresa donó 5 millones de yuan, el Sr. Li Jun donó 5 millones de yuan. El Fondo de bienestar público fue establecido por la empresa y el Sr. Li Jun para devolver a la sociedad, ayudar a las empresas de bienestar público, contribuir a la realización de la “prosperidad común”, no hay transferencia de beneficios, no dañar los intereses de la empresa y otros accionistas minoritarios.
En 2021, las transacciones con partes vinculadas de la empresa han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes, y los directores y supervisores asociados se han abstenido de votar, y los procedimientos de votación se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa.
6. Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
La Junta de supervisores supervisó y verificó la situación de la garantía de la empresa en 2021 y llegó a la conclusión de que:
Durante el período sobre el que se informa, los objetos de garantía de la nueva garantía de la empresa incluyen las filiales de propiedad total de la empresa, las filiales de control y las empresas conjuntas que poseen el 50% de las acciones, y el riesgo total de garantía es controlable; No hubo reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni ningún otro daño a los intereses de los accionistas ni pérdida de activos.
7. Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
A través de la investigación sobre el terreno y tras examinar el informe de autoevaluación del Consejo de Administración sobre el control interno en 2021, la Junta de supervisores emitió las siguientes opiniones de auditoría:
El sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos del Departamento de supervisión de valores, a la estructura organizativa interna de los requisitos de gestión moderna y a las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa en la actualidad.
La estructura organizativa y las medidas de control interno de la empresa desempeñan un papel importante en el control de todos los procesos y vínculos de la gestión institucional. Puede prevenir riesgos y garantizar el funcionamiento saludable y estable de todas las actividades comerciales de la empresa.
El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja fielmente la situación real del control interno de la empresa, no hay puntos débiles evidentes ni defectos importantes. Con las necesidades del desarrollo futuro de la empresa, la empresa debe profundizar la gestión y perfeccionar el sistema de control interno para satisfacer las necesidades del desarrollo de la empresa y Las leyes y reglamentos nacionales pertinentes.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores de la empresa
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, promoviendo aún más la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial, y estableciendo una buena imagen de buena fe de la empresa. El plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022 incluye principalmente los siguientes aspectos:
1. La Junta de supervisores de la empresa seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, fortaleciendo su propio estudio y supervisión, promoviendo la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial.
2. La Junta de supervisores de la empresa seguirá desempeñando activamente sus funciones de supervisión en estricta conformidad con las normas y políticas pertinentes del Estado, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, fortalecerá la comunicación y la coordinación con el Consejo de Administración y la dirección, llevará a cabo la supervisión e inspección a fondo, aumentará La capacidad de supervisión de las filiales y supervisará el desempeño diligente y responsable de los directores y altos directivos de la empresa. 3. Examinar la situación financiera de la empresa y supervisar el funcionamiento financiero de la empresa mediante la comprensión y revisión periódicas de los informes financieros.
Junta de supervisores
14 de abril de 2022
