Director independiente
Sobre cuestiones relativas a la 35ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa
Opinión independiente
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) y el sistema de trabajo de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (en adelante, la “empresa”), Sobre la base de una posición totalmente independiente, seria y prudente y de una actitud responsable hacia la empresa y todos los accionistas, y sobre la base de una lectura y un examen cuidadosos de los materiales pertinentes, hemos verificado la situación pertinente de los casos examinados en la 35ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa y emitido La siguiente opinión independiente:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Sobre la base del capital social total (excluidas las acciones recompradas) en la fecha de registro de las acciones en el momento de la futura aplicación del plan anual de distribución de las acciones 2021, la empresa distribuirá a todos los accionistas dividendos en efectivo de 0,5 Yuan (incluidos los impuestos) por cada 10 acciones, no entregará acciones Rojas ni transferirá el excedente de beneficios no distribuidos al año siguiente. Si el capital social total de la empresa después de deducir las acciones recompradas de la cuenta especial de recompra al 31 de marzo de 2022 se calcula sobre la base de 252738.397 acciones (el capital social total es de 2542901478 acciones y las acciones recompradas son de 155190.081 acciones), se espera que el dividendo en efectivo total sea de 126369.119,85 Yuan.
Si el capital social total de la empresa cambia debido a la conversión de bonos convertibles en acciones, recompra de acciones, etc., en el momento de la aplicación del plan de distribución de beneficios, el importe total de la distribución calculado sobre la base del último capital social total de la empresa se revelará en el anuncio de aplicación de La distribución de beneficios de la empresa de conformidad con el principio de la proporción constante de dividendos en efectivo.
Después de la revisión, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa coincide con el crecimiento del rendimiento de la empresa, no hay violación de las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, no daña los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios, y es beneficioso para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa.
Estamos de acuerdo con el contenido del plan y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021
Después de revisar el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 proporcionado por la empresa, y preguntar al personal de negocios, auditores internos y personal directivo superior de la empresa, creemos que:
El contenido del informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. El informe de garantía del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 emitido por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, y refleja fielmente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Como director independiente de la empresa, hemos examinado cuidadosamente el informe de autoevaluación 2021 sobre el control interno de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes de la empresa, etc.
La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo más estandarizada, ha definido la autoridad de responsabilidad en la toma de decisiones, la ejecución y la supervisión, y ha formado una división científica y eficaz de responsabilidades y un mecanismo de equilibrio. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, cada sistema de control interno se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China, as í como a los requisitos de los documentos normativos de los departamentos de supervisión relativos a la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y a las necesidades comerciales en desarrollo de la empresa, el sistema de control interno es eficaz y el funcionamiento de la empresa es normal y saludable.
El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y veraz la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y estamos de acuerdo con el contenido del informe.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2022
Tras examinar el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2022, creemos que la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la empresa, y estamos de acuerdo con el contenido del proyecto de Ley y el proyecto de ley se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
The Independent Directors expressed their views on The Compensation Scheme of Independent Directors in this matter.
Opiniones independientes sobre las previsiones diarias de las transacciones conexas de la empresa para 2022
De acuerdo con la situación de la cooperación empresarial y las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa, la empresa y la sociedad Holding y la parte vinculada Lijing Microelectronics Technology (Jiangsu) Co., Ltd. En 2022 se prevé que el importe total de las transacciones conexas sea de 41.000 a 44,2 millones de yuan.
La estimación de la cantidad diaria de transacciones conexas de 2022 se ajusta a la situación real del desarrollo empresarial de ambas partes. No hay daño a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, no afectará a la independencia de la empresa, no afectará a la capacidad de gestión sostenible de la empresa, de conformidad con el plan de desarrollo a largo plazo de la empresa.
Estamos de acuerdo con las proyecciones de las transacciones con partes vinculadas para 2022 y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía proporcionada por las partes vinculadas a la empresa y las transacciones conexas
Debido a las necesidades de volumen de negocios, la empresa tiene la intención de solicitar a la sucursal de la zona piloto de libre comercio de Beijing (en lo sucesivo denominada “la sucursal de la zona piloto de libre comercio de Beijing”) un crédito global de 200 millones de yuan con un período de un a ño. Las variedades comerciales específicas están sujetas a la aprobación final del Sr. Li Jun, el controlador real, y la Sra. Yang Yani, su esposa, proporcionarán una garantía de responsabilidad conjunta ilimitada. La garantía anterior exime de la tasa de garantía.
Dado que el Sr. Li Jun es el accionista mayoritario, el controlador real, el Presidente y el Director General de la empresa, y la Sra. Yang Yani es la esposa del Sr. Li Jun, el Sr. Li Jun y la Sra. Yang Yani son partes vinculadas de la empresa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM, por lo que la garantía de responsabilidad conjunta mencionada constituye una transacción conexa.
El accionista mayoritario de la empresa, el Sr. Li Jun, el verdadero controlador de la empresa y la Sra. Yang Yani, su cónyuge, proporcionan una garantía para que la empresa solicite el crédito integral al Banco, que es un comportamiento normal de garantía y es beneficioso para el desarrollo y los intereses a largo plazo de la empresa. La empresa de transacciones con partes vinculadas es un beneficiario puro, no hay transmisión de intereses, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no perjudicará los intereses de los accionistas minoritarios.
Cuando el Consejo de Administración examine la garantía conexa antes mencionada, los directores afiliados se abstendrán de votar y el procedimiento de votación de la reunión se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos. Estamos de acuerdo con las garantías de esta asociación.
Opiniones independientes sobre el aplazamiento del proyecto de recaudación de fondos “proyecto de la sede del Sur de la industria de aplicaciones LED”
Bajo la condición de que el cuerpo principal de ejecución, el uso, la inversión total y la escala de construcción del proyecto de recaudación de fondos no cambien, combinando la situación actual de la construcción y el progreso de la inversión, la empresa tiene la intención de ajustar el “proyecto de la Sede sur de la industria de aplicaciones LED” a la fecha prevista de uso de finales de enero de 2022 a 31 de diciembre de 2022.
El aplazamiento del proyecto “LED Application Industry Southern Headquarters Project” de la empresa se basa en la ejecución real del proyecto y en el calendario general, sin cambiar el cuerpo principal del proyecto, el uso, la inversión total y la escala de construcción, sin cambiar o cambiar encubiertamente la inversión del capital recaudado y dañar los intereses de Los accionistas de la empresa. El procedimiento de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa de la prórroga del proyecto de inversión de capital recaudado se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los documentos normativos, y el procedimiento es legal y eficaz.
Por lo tanto, acordamos posponer el proyecto de la Sede sur de la industria de aplicaciones LED y presentar el asunto a la reunión de tenedores de bonos corporativos para su examen.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas de la empresa en 2021
Como director independiente de la empresa, de conformidad con las directrices no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, los requisitos de supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes de la empresa, y otras disposiciones pertinentes, y de conformidad con los principios de objetividad, equidad e imparcialidad, tomamos posesión de los fondos de la empresa por los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas con una actitud seria, responsable y realista. La empresa ha realizado una comprensión e Inspección cuidadosas de la situación de la garantía externa y ha emitido las siguientes opiniones independientes:
1. En cuanto a las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas, no se produjo ninguna ocupación ilegal o encubierta de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y sus partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
2. En cuanto a la garantía externa de la sociedad, durante el período que abarca el informe no se produjeron violaciones de las normas que garantizan a los accionistas, a las filiales controladoras de los accionistas, a las empresas afiliadas de los accionistas y a otras partes vinculadas, a ninguna entidad no jurídica o a personas físicas, ni Se produjeron demoras en la garantía ni garantías que entrañen litigios, ni pérdidas debidas a la pérdida de la garantía. Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales añadieron las siguientes garantías externas:
La empresa ofrece garantías conexas a la empresa en participación
La parte vinculada de la empresa, Lijing Microelectronics Technology (Jiangsu) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Lijing”), solicitó a la Subdivisión Wuxi helie un préstamo de 140 millones de yuan con una línea de crédito total de Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) \ para el La garantía conexa antes mencionada ha sido examinada y aprobada en la 20ª reunión del 4º Consejo de Administración y en la 19ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa, el director independiente ha emitido una opinión independiente sobre la garantía conexa, la institución patrocinadora ha emitido una opinión de verificación sobre la garantía conexa, y el procedimiento de Adopción de decisiones de la garantía conexa antes mencionada se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
Garantía externa proporcionada por la empresa y sus filiales
Shenzhen Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) \ \ Shenzhen Hi – Tech Investment and Financing Guarantee Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Hi – Tech Investment and Financing Guarantee Company”) proporciona una garantía irrevocable de responsabilidad conjunta y solidaria para el Servicio de la deuda y los intereses de las empresas de financiación mencionadas anteriormente; Con el fin de mejorar la seguridad del Servicio de la deuda de la financiación mencionada, la empresa proporciona una garantía de responsabilidad conjunta para las operaciones de financiación mencionadas y una contragarantía correspondiente a la empresa de garantía de inversiones de Gaoxin. La garantía mencionada ha sido examinada y aprobada en la 28ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, el director independiente ha emitido una opinión independiente sobre la cuestión de la garantía, el organismo patrocinador ha emitido una opinión de verificación sobre la cuestión de la garantía, y el procedimiento de adopción de decisiones sobre la cuestión de la Garantía mencionada se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
Además de las garantías mencionadas, otras garantías externas añadidas por la empresa durante el período de que se informa son garantías para las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados financieros consolidados, que han sido examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. La situación financiera de las filiales pertinentes es buena, el desarrollo empresarial es estable, la empresa puede controlar eficazmente los riesgos conexos, no traerá un riesgo financiero significativo a la empresa, no dañará los intereses de la empresa y los accionistas.
Directores independientes: Wang jinyong, Ye Jinfu
14 de abril de 2022
