Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Ye Jinfu)
Estimados accionistas y representantes de los accionistas:
He sido elegido director independiente de la empresa por la Junta General de accionistas. En 2021, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, Las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, y las disposiciones y requisitos pertinentes del sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, han cumplido fielmente y diligentemente las responsabilidades de los directores independientes, han participado activamente en las reuniones a las que deben asistir, han examinado detenidamente diversas propuestas, han expresado objetivamente sus opiniones y han expresado opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes, Ha desempeñado mejor el papel de director independiente.
A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia a las reuniones de la empresa
En 2021, de manera diligente y concienzuda, participé activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, examiné cuidadosamente y discutí activamente diversas propuestas, y presenté muchas sugerencias razonables para cumplir las obligaciones de los directores independientes. Creo que la convocación y celebración del Consejo de Administración, los comités especiales y la Junta General de accionistas de la empresa 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y que las principales cuestiones de toma de decisiones empresariales y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
En 2021, la empresa celebró 19 reuniones del Consejo de Administración, 3 reuniones de la Junta General de accionistas y 2 reuniones de tenedores de bonos “Leader to Bond”, asistí personalmente a 19 reuniones del Consejo de Administración, 3 reuniones de la Junta General de accionistas y 2 reuniones de tenedores de bonos, sin ausencias ni delegar La asistencia de otros directores.
Habiendo examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas, mantenido una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, y presentado muchas propuestas razonables para ejercer el derecho de voto con cautela, creo que la convocación del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajusta a los procedimientos legales y que las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y son legítimas y eficaces, por lo que hemos votado a favor de todas las propuestas y otros asuntos del Consejo de Administración de la empresa en 2021, No hay objeciones, ni objeciones ni abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, durante el mandato de la empresa, expresé opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones y desempeñé diligentemente las funciones de director independiente:
1. La 15ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa se celebró el 8 de enero de 2021. He examinado cuidadosamente las cuestiones examinadas en la reunión para poner fin a la ampliación de capital de las filiales y he emitido una opinión independiente.
2. La 16ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa se celebró el 28 de enero de 2021. He examinado cuidadosamente el plan de recompra de acciones de la empresa examinado en la reunión y emitido una opinión independiente.
3. The Company held the 17th meeting of the Fourth Board of Directors on March 30, 2021, and the Special Report on the Profit Distribution Scheme of the company in 2020, the Storage and Real use of funds raised in 2020, the Internal Control Self – Assessment Report in 2020, the salary Scheme of the Company Directors and Senior Managers, the accounting policy changes, the Declaration of Non – achieved Performance commitment of Green Lighting Engineering (Shanghai) Co., Ltd. In 2020 considered at the meeting. En 2020 se llevó a cabo un examen cuidadoso de la ocupación de los fondos de las partes vinculadas de la empresa y de la situación de la garantía externa, y se emitieron opiniones independientes. En el presente documento se examinan cuidadosamente las cuestiones relativas a la renovación de la empresa contable, la empresa y sus filiales que solicitan crédito al Banco, la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las partes vinculadas a la empresa, la previsión diaria de las transacciones conexas en 2021, etc., y se emiten opiniones de aprobación previa y opiniones independientes.
4. La compañía celebró la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la compañía el 31 de marzo de 2021. He examinado cuidadosamente la reorganización de las acciones de la subsidiaria naturalpoint, Inc. A Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
5. El 8 de abril de 2021, la compañía convocó la 19ª reunión del 4º Consejo de Administración de la compañía. Revisé cuidadosamente algunos proyectos de inversión de capital recaudado que fueron aplazados por la reunión y expresé mi opinión independiente de acuerdo. 6. La empresa celebró la 20ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa el 12 de abril de 2021. He examinado cuidadosamente las cuestiones relativas a la garantía conexa proporcionada por la empresa a la empresa conjunta y emitido opiniones de aprobación previa y opiniones independientes.
7. La empresa celebró la 23ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa el 31 de mayo de 2021. He examinado cuidadosamente la aplicación del plan de accionariado de empleados 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 por la empresa examinada en la reunión, y he emitido una opinión independiente de acuerdo.
8. The Company held the 24th Meeting of the 4th Board of Directors on 22 June 2021, and examined the Application of credit to the Bank by the company and its subsidiary companies considered by the meeting and provided guarantee and related transactions for the company and its subsidiary companies by the related persons, changed the Use of some raising funds, Increasing capital to the New Executive body and Reducing capital from the Executive body, canceling the issue of shares to specific Y emitió una opinión independiente.
9. La 26ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa se celebró el 16 de julio de 2021, en la que examiné cuidadosamente las cuestiones relativas a la concesión de acciones restringidas por la empresa al objeto incentivador y expresé mi opinión independiente de acuerdo.
10. La empresa convocó la 28ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa el 19 de agosto de 2021, y presenté un informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados de la empresa en el semestre de 2021, la ocupación de los fondos de la empresa y la garantía externa por los accionistas controladores y otras personas relacionadas en el semestre de 2021. La empresa ha examinado cuidadosamente las cuestiones relativas a la solicitud de crédito al Banco y a la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa, as í como las cuestiones relativas a la garantía proporcionada por la empresa para las operaciones de financiación de las filiales de propiedad total y la garantía proporcionada a las instituciones de Garantía de terceros, y ha emitido opiniones independientes de acuerdo. 11. La empresa convocó la 29ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, la 30ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, respectivamente, el 9 de septiembre de 2021, el 11 de octubre de 2021, el 26 de octubre de 2021 y el 3 de diciembre de 2021, respectivamente. He examinado cuidadosamente la solicitud de crédito de la empresa examinada en la reunión al Banco y la garantía proporcionada por las partes vinculadas y las transacciones conexas. Y emitió una opinión independiente.
12. La compañía convocó la 33ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la compañía el 30 de diciembre de 2021. He examinado cuidadosamente la solicitud de crédito de la compañía a los bancos y las transacciones garantizadas y afiliadas proporcionadas por las partes vinculadas, as í como el establecimiento del Fondo de bienestar público y las transacciones afiliadas, y He emitido una opinión independiente de acuerdo.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido cuatro comités especiales de auditoría, nombramiento, remuneración y evaluación y estrategia.
El desempeño de sus funciones en 2021 será el siguiente:
1. Comité de remuneración y evaluación
Como coordinador del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, desempeñé activamente sus funciones, presenté propuestas razonables para optimizar la remuneración de los directores, los supervisores, los altos directivos y la empresa en su conjunto, insté a que se aplicaran, y cumplí efectivamente las responsabilidades de los miembros del Comité de remuneración y evaluación. Durante el período que se examina, el Comité de remuneración y evaluación de la Junta celebró dos reuniones:
Segunda reunión del Comité de remuneración y evaluación de la cuarta Junta de Síndicos, 30 de marzo de 2021
Se examinó la propuesta sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021. Tercera reunión del Comité de remuneración y evaluación de la cuarta Junta de Síndicos, 31 de mayo de 2021
Se examinaron las propuestas relativas al plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, as í como las propuestas relativas a la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021.
2. Junta de Auditores
Como coordinador del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, he cumplido efectivamente las responsabilidades del director independiente, normalizado el funcionamiento de la empresa y mejorado la construcción del control interno. Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la Junta celebró 11 sesiones:
Undécima Reunión del Comité de auditoría del cuarto período de sesiones de la Junta, 30 de marzo de 2021
Habiendo examinado el informe anual de 2020 y su resumen, el informe financiero final de 2020, el informe de auditoría de 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el informe de autoevaluación del control interno de 2020, la propuesta sobre la renovación de la Oficina de servicios de contabilidad, la Propuesta sobre la solicitud de crédito de la empresa y sus filiales a los bancos y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa, Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021, informe de auditoría interna en 2020 y plan de trabajo de auditoría interna en 2021. 12 de abril de 202112ª reunión del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos
Se examinó el proyecto de ley sobre garantías conexas para empresas conjuntas.
13ª reunión del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos, 23 de abril de 2021
Se examinaron el informe del primer trimestre de 2021 y el informe sobre la auditoría interna del primer trimestre de 2021.
14ª reunión del Comité de auditoría del cuarto período de sesiones de la Junta, 7 de mayo de 2021
Se examinó el sistema de evaluación del control interno.
22 de junio de 202115ª reunión del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos
Se examinó el proyecto de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa y sus filiales a los bancos y las garantías y transacciones conexas proporcionadas por las partes vinculadas a la empresa y sus filiales.
16° período de sesiones del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos, 19 de agosto de 2021
Se examinaron el informe semestral 2021 y su resumen, el informe especial sobre el depósito y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021, la propuesta de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa, y el informe semestral de auditoría interna 2021.
17ª reunión del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos, 9 de septiembre de 2021
Se examinó el proyecto de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las personas vinculadas a la empresa.
18ª reunión del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos, 11 de octubre de 2021
Se examinó el proyecto de ley sobre las solicitudes de crédito de empresas y filiales a bancos y las garantías y transacciones conexas proporcionadas por personas vinculadas.
19ª reunión del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos, 26 de octubre de 2021
Se examinó el informe del tercer trimestre de 2021, la propuesta de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por las partes vinculadas, y el informe de auditoría interna del tercer trimestre de 2021.
20ª reunión del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos, 3 de diciembre de 2021
Se examinó la propuesta sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía de las partes vinculadas y las transacciones conexas. 21° período de sesiones del Comité de auditoría de la cuarta Junta de Síndicos, 30 de diciembre de 2021
Se examinaron las propuestas relativas a la solicitud de crédito de la empresa al Banco y a la garantía de las partes vinculadas y las transacciones conexas, as í como a la creación de fondos de bienestar público y transacciones conexas.
3. Investigación sobre el terreno
En 2021, aprovecho plenamente la oportunidad de participar en el Comité Especial del Consejo de Administración, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas para comprender a fondo el funcionamiento de la empresa y las cuestiones importantes, conocer oportunamente los posibles riesgos, expresar opiniones en el Consejo de Administración, ejercer su autoridad y garantizar la objetividad y racionalidad de las decisiones del Consejo de Administración. Además, a través de la inspección, la videoconferencia, el teléfono y otros medios para entender activamente la producción y el funcionamiento de la empresa, al mismo tiempo, prestar atención a la influencia del entorno externo en la empresa, supervisar el funcionamiento normal de la empresa, para el desarrollo estable y a largo plazo de la empresa asesoramiento. Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Divulgación de información. La empresa supervisora llevará a cabo la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa, oportuna y justa de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y las disposiciones pertinentes del sistema de divulgación de información.
2. Labor de gestión. Mantener la independencia como director independiente y supervisar activamente las actividades de gestión de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos del sistema de la empresa; Cumplir todas las responsabilidades con diligencia y diligencia, prestar atención al establecimiento y la mejora de las instituciones de gobierno interno, supervisar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los accionistas minoritarios.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente de la empresa, he estudiado seriamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, mejorando constantemente la capacidad de cumplir sus funciones, promoviendo el funcionamiento normal de la empresa y fomentando la conciencia de la protección de los derechos e intereses de los accionistas minoritarios.
Otros trabajos
1. No se propone convocar una Junta de Síndicos;
2. No se propone contratar o despedir a ninguna empresa contable;
3. No se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa.
De cara a 2022, seguiré siendo diligente y diligente, utilizando mis propios conocimientos especializados y experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, proporcionar referencias para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración, desempeñar eficazmente el papel de director independiente y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Gracias por su informe.
Director independiente: Ye Jinfu 14 de abril de 2022
