Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Reglamento de la Junta de supervisores
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Reglamento de la Junta de supervisores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir normalizando los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores de la empresa, promover el desempeño eficaz de las funciones de supervisión de la Junta de supervisores y la Junta de supervisores y mejorar la estructura de Gobierno de las personas jurídicas de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), las normas de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa, El presente reglamento interno se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 los supervisores tendrán conocimientos especializados o experiencia laboral en derecho, contabilidad, etc. La estructura de la Junta de supervisores garantizará que la Junta de supervisores pueda ejercer de manera independiente y eficaz la supervisión e inspección de los directores, el Director General y otros altos directivos, as í como de las finanzas de la empresa.
Artículo 3 la Junta de supervisores desempeñará concienzudamente las funciones y responsabilidades previstas en las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y velará por que la sociedad cumpla las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos.
Capítulo II Junta de supervisores y sus funciones
Artículo 4 la sociedad establecerá una Junta de supervisores que será responsable ante la Junta General de accionistas. La Junta de supervisores está integrada por tres supervisores y un Presidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores convocará y presidirá las reuniones de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
Artículo 5 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Examinar los documentos de emisión de valores y los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración y presentar observaciones escritas de examen y aprobación, y firmar las opiniones de confirmación por escrito de conformidad con las disposiciones pertinentes;
Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones para la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Convocar y presidir la Junta General de accionistas en el desempeño de sus funciones;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Viii) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa.
Artículo 6 la Junta de supervisores informará a la Junta General de accionistas sobre el desempeño de las funciones de los supervisores y los resultados de la evaluación del desempeño, y los revelará. En la junta general anual de accionistas, se presentará a la Junta un informe especial sobre la supervisión de la empresa en el último a ño en relación con el ejercicio de las funciones y facultades de la Junta de supervisores.
CAPÍTULO III supervisores
Artículo 7 la Junta de supervisores incluirá a los representantes de los accionistas y a una proporción adecuada de los representantes de los trabajadores de la empresa, de los cuales la proporción de representantes de los trabajadores no será inferior a un tercio. Los representantes de los trabajadores en la Junta de supervisores serán elegidos democráticamente por los trabajadores de la empresa a través del Congreso de los trabajadores, el Congreso de los trabajadores u otras formas.
Artículo 8 cuando un supervisor de una sociedad sea una person a física, no podrá actuar como supervisor de la sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias: i) no tenga capacidad civil ni restrinja su capacidad civil;
Ii) ser condenado a una pena penal por malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución;
Si el Director o director o gerente de una empresa o empresa en quiebra es personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no habrá transcurrido más de tres a ños a partir de la fecha en que concluya la liquidación de la quiebra de la empresa o empresa;
Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada o cuya licencia comercial haya sido ordenada a cerrar debido a la violación de la ley, y ser personalmente responsable de ello, no más de tres a ños después de la fecha de revocación de la licencia comercial de la empresa o empresa;
V) las deudas personales de mayor cuantía adeudadas y pendientes;
Ser sancionado con una prohibición de entrada en el mercado de valores por la c
Ser reconocido públicamente por la bolsa de valores como inadecuado para actuar como supervisor de la empresa, y el plazo aún no ha expirado;
Otros contenidos prescritos por leyes, reglamentos administrativos o reglamentos departamentales.
La elección de un supervisor en violación de las disposiciones del presente artículo será nula y sin valor. Si un supervisor se encuentra en alguna de las circunstancias previstas en el presente artículo durante su mandato, la sociedad lo destituirá de su cargo.
Los directores, el Director General y otros altos directivos no podrán actuar simultáneamente como supervisores.
Artículo 9 el mandato de los supervisores será de tres años. Los supervisores nombrados por los accionistas serán elegidos o sustituidos por la Junta General de accionistas, y los supervisores nombrados por los empleados serán elegidos o sustituidos democráticamente por los empleados de la empresa. Los supervisores pueden ser reelegidos.
Artículo 10 si el mandato de un supervisor expira sin una reelección oportuna, o si la renuncia del supervisor hace que el número de miembros de la Junta de supervisores sea inferior al quórum, el supervisor original seguirá desempeñando sus funciones de supervisor de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los presentes estatutos antes de que El supervisor reelegido asuma sus funciones.
Artículo 11 los supervisores garantizarán la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada por la sociedad y firmarán dictámenes confirmatorios por escrito sobre los informes periódicos.
Artículo 12 los supervisores podrán asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y formular preguntas o sugerencias sobre las resoluciones del Consejo de Administración.
Artículo 13 los supervisores no podrán utilizar sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la sociedad y, si causan pérdidas a la sociedad, serán responsables de la indemnización.
Artículo 14 los supervisores que, en el desempeño de sus funciones, violen las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y causen pérdidas a la sociedad serán responsables de la indemnización.
Capítulo IV convocación y convocación de reuniones de la Junta de supervisores
Artículo 15 las reuniones de la Junta de supervisores se dividirán en reuniones periódicas y reuniones temporales.
La Junta de supervisores se reúne periódicamente al menos una vez cada seis meses. El supervisor podrá proponer la celebración de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Artículo 16 la notificación de la reunión ordinaria de la Junta de supervisores se presentará a todos los supervisores diez días antes de la celebración de la reunión, y la notificación escrita de la reunión se presentará a todos los supervisores tres días antes de la celebración de la reunión mediante notificación directa, fax, correo electrónico u otros medios.
La notificación de la reunión incluye la fecha, el lugar y la duración de la reunión, el asunto y el tema de la reunión, y la fecha de la notificación.
Capítulo V votación y resolución de la Junta de supervisores
Artículo 17 el procedimiento de la reunión de la Junta de supervisores será el siguiente: la reunión de la Junta de supervisores sólo podrá celebrarse con la asistencia de más de la mitad de los supervisores. Cada supervisor tendrá derecho a un voto. La decisión de la Junta de supervisores debe ser aprobada por más de la mitad de todos los supervisores.
Artículo 18 la intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
Artículo 19 la Junta de supervisores levantará acta de las decisiones sobre las cuestiones debatidas y los supervisores presentes firmarán el acta. El supervisor tiene derecho a solicitar que se haga algún registro explicativo de sus declaraciones en la reunión. El Secretario del Consejo de Administración conservará las actas de las reuniones de la Junta de supervisores durante un período de diez a ños. Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 20 los términos “anteriores” a que se refiere el presente reglamento contendrán estos números; “Over”, “Lower”, excluding this number. Artículo 21 las cuestiones no abarcadas por el presente reglamento se regirán por las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de conflicto entre las disposiciones del presente sistema y las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, o entre las disposiciones obligatorias de las leyes, reglamentos y documentos normativos promulgados posteriormente, prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos.
Artículo 22 la Junta de supervisores será responsable de la interpretación del presente reglamento.
Artículo 23 el presente reglamento entrará en vigor el día de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
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Abril 2022
