China Securities Co.Ltd(601066) about Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ \ \ \ 35 Las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc., han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y han emitido las siguientes opiniones de recomendación: 1. Información básica sobre la recaudación de fondos
Disponibilidad de fondos recaudados
Tras la aprobación de la respuesta sobre la aprobación de la emisión pública de bonos convertibles por la Comisión Reguladora de valores de China [2019] No. 1856, la Comisión Reguladora de valores de China emitió públicamente bonos convertibles al público. La cantidad total de fondos recaudados por la emisión pública de bonos convertibles es de 800 millones de yuan. Después de deducir la cantidad de impuestos de 10 millones de yuan de los gastos de suscripción, la empresa recibió 790 millones de yuan de los fondos recaudados. Los fondos mencionados fueron transferidos a la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa el 20 de noviembre de 2019 por China Securities Co.Ltd(601066) Securities. La cantidad neta de fondos recaudados después de deducir los gastos de suscripción de la recomendación y otros gastos de emisión sin impuestos es de 788547.169,82 Yuan. La disponibilidad de los fondos mencionados ha sido verificada por Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) y se ha publicado el informe de verificación de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades públicas no. Zb1 2005 [2019].
Utilización y saldo de los fondos recaudados en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización de los fondos recaudados por la empresa mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2019 era la siguiente:
Unidad: Yuan
Total del año en curso
Capital neto recaudado 788547.169,82 788547.169,82
Menos: 4.090485.800,37 2.840035.590,22 6.930217 0,59
Entre ellos: proyecto de la Sede sur de la industria de aplicaciones LED 153751926821816858322933543775911
LED Application Industrial Park Construction Project 479110000479110000
Proyecto del Centro de I + D inteligente de Xi ‘an
Total del año en curso
Liquidez suplementaria permanente 226533.221,25 – 226533.221,25
Liquidez complementaria temporal 12 millones de,00 a 12 millones de,00 0,00
Liquidez suplementaria permanente – variación 113842.312,52 113842.312,52
Más: ingresos netos por concepto de intereses procedentes de la recaudación de fondos
Saldo no utilizado de los fondos recaudados
El 26 de marzo de 2019, en la 39ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la oferta pública de bonos convertibles de la empresa. De acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes y la situación financiera actual y el plan de inversión de la empresa, el importe total de la emisión de bonos convertibles no excederá de 80 millones de yuan (80 millones de yuan incluidos), el capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión se utilizará para el proyecto de la Sede del Sur de la industria de aplicaciones LED, el proyecto del parque industrial de aplicaciones LED, el proyecto del Centro de investigación y desarrollo inteligente de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (XI ‘an) y el proyecto de reposición de capital de trabajo, etc.
El 20 de noviembre de 2019, la empresa recibió China Securities Co.Ltd(601066) \ Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados mencionados se habían utilizado 693052.170,59 Yuan, los fondos recaudados no utilizados de la empresa ascendían a 954949,23 Yuan, y el saldo neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos de tramitación de los intereses devengados durante el período de almacenamiento era de 1.123645,13 Yuan, que ascendía a 1.067266.644,36 Yuan. Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen y las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Las leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados formulado por la empresa, la empresa ha abierto una cuenta especial de fondos recaudados en el Banco y ha llevado a cabo la gestión del almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la Cuenta Especial del Banco de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Unidad: Yuan
Tipo de cuenta bancaria saldo de la cuenta
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Current Special account of Beijing Dongsi Sub – Branch 32134010017256110503316
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Current Special account of Beijing Dongsi Sub – Branch 32134010017268610639761368
Tipo de cuenta bancaria saldo de la cuenta
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Current Special account of Beijing Dongsi Sub – Branch 32134010017244436851.94
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Current Special account of Beijing Dongsi Sub – Branch 3213401001720516953.07
Cuenta corriente de la Subdivisión de la aldea olímpica del Banco de desarrollo de Guangdong 955088 Qingdao Weflo Valve Co.Ltd(002871) 0072125574,51
Cuenta corriente de la Subdivisión de la aldea olímpica del Banco de desarrollo de Guangdong
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) cuenta corriente de la Subdivisión de anhuaqiao de Beijing 9118007880, 1200000, 472, 8141041
Total 10672664436
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Véase el cuadro 1 adjunto para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 22 de junio de 2021 y el 13 de julio de 2021, respectivamente, la empresa celebró la 24ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó las propuestas pertinentes y acordó utilizar todos los fondos recaudados de 113767.400 Yuan del “proyecto de construcción del parque industrial de aplicaciones LED” para complementar permanentemente el capital de trabajo de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) TV; El capital recaudado de 54.743800 Yuan del “Proyecto del Centro de I + D inteligente de Xi ‘an” se utilizó en el “proyecto de la Sede sur de la industria de aplicaciones LED”, y el capital se incrementó en 54.743800 yuan a través de la nueva entidad de ejecución, la filial de propiedad total de la empresa Shenzhen. Unidad: Yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión después del ajuste
1 LED Application Industry South Headquarters Project 38000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 47438192343474381923
2 Proyecto de construcción del parque industrial de aplicaciones LED 116000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1120890000479110000
66000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 3552220001244778000 Heart Project in Intelligent R & D of Xi ‘an
4 liquidez complementaria 226547.169,82 226547.169,82
5 liquidez complementaria permanente 113767.412,63 113767.412,63
Nota: 1. La diferencia entre el aumento de la cantidad de transferencia del proyecto de la Sede sur de la industria de aplicaciones LED y la reducción de la cantidad del proyecto del Centro de I + D inteligente de Xi ‘an es de 1.191599,23 Yuan, que es el costo de los intereses del proyecto del Centro de I + d inteligente de Xi’ an. 2. La diferencia entre la reducción de la cantidad del proyecto de construcción del parque industrial de aplicaciones LED y el aumento de la cantidad del proyecto de reposición permanente de capital de trabajo es de 2.558512,63 Yuan, que es el costo de los intereses del proyecto de construcción del parque industrial de aplicaciones LED del proyecto de inversión original (deduciendo Los gastos de tramitación).
Iii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión pública
En 2021, no hay inversión inicial ni sustitución de proyectos de inversión.
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
El 14 de diciembre de 2020, la empresa convocó la 13ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 13ª reunión del 4º Consejo de supervisión para examinar y aprobar las propuestas pertinentes, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados ociosos no superiores a 12 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez para la producción y las operaciones relacionadas con las principales actividades de la empresa. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la auditoría del Consejo de Administración, y los fondos recaudados se devolverán a la cuenta especial al expirar. La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos sin afectar la construcción normal y el progreso de los proyectos de inversión de capital recaudado. Si el progreso de la ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado necesita fondos antes de lo previsto, la empresa devolverá oportunamente los fondos recaudados ociosos para reponer los fondos líquidos a la cuenta especial de fondos recaudados a fin de garantizar que no afecte al progreso de los proyectos de inversión recaudados. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había devuelto todos los fondos recaudados a la cuenta especial.
Utilización de los fondos recaudados con economías
En 2021, la empresa no utilizó los fondos recaudados de ahorro.
Utilización de fondos recaudados en exceso
La empresa no tiene un uso excesivo de los fondos recaudados.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados no utilizados era de 1.067266.444,36 Yuan, de los cuales 1.067266.644,36 Yuan se depositaban en la cuenta especial de fondos recaudados en forma de depósito a la vista.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
El 14 de diciembre de 2020, la empresa convocó la 13ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 13ª reunión del 4º Consejo de supervisión para examinar y aprobar las propuestas pertinentes, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos no superiores a 250 millones de yuan para comprar productos financieros de alta seguridad, buena liquidez y protección del capital. Dentro de esta cantidad, los fondos pueden ser utilizados de manera continua, y el período de inversión será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
En 2021, la empresa adquirió 45 millones de yuan de productos financieros. Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 22 de junio de 2021 y el 13 de julio de 2021, respectivamente, la empresa celebró la 24ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar las propuestas pertinentes, y acordó recaudar todos los fondos de 113767.400 Yuan del “proyecto de construcción del parque industrial de aplicaciones LED”.
