Informe de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados
Xinhui Shi Bao Zi [2022] No. Zb10386 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) all Shareholders:
Aceptamos el encargo de llevar a cabo un negocio de garantía razonable para el informe especial adjunto sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 (en adelante, el “Informe especial sobre los fondos recaudados”).
Responsabilidades de la Junta
The Responsibility of the Board of Directors of Optoelectronic companies is in accordance with the Regulatory Guidance No. 2 of China Securities Regulatory Commission on Listed Companies – regulatory requirements for the Management and use of Listed Companies raising funds (revised in 2022) (c
Nuestra responsabilidad es publicar las conclusiones de la verificación del informe especial sobre la recaudación de fondos sobre la base de la labor de verificación.
Resumen de la labor
Hemos llevado a cabo el negocio de autenticación de acuerdo con las disposiciones de otras normas de negocio de autenticación de CPA No. 3101 – Negocios de autenticación distintos de la auditoría o revisión de información financiera histórica. Las normas exigen que cumplamos las normas de ética profesional y planifiquemos y ejecutemos la labor de verificación para determinar si el informe especial sobre la recaudación de fondos se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para La gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 15). Las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el formato del anuncio público se compilan de manera que reflejen fielmente todos los aspectos importantes del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por las empresas fotoeléctricas en 2021. En el proceso de ejecución de la labor de certificación, hemos aplicado los procedimientos que consideramos necesarios, como la investigación, el examen de los registros contables, etc. Creemos que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para la publicación de las conclusiones de la verificación.
Conclusiones forenses
En nuestra opinión, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por las empresas fotoeléctricas en 2021 se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 15). La preparación de las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – formato de anuncio refleja fielmente el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas fotoeléctricas en 2021.
Restricciones a la presentación de informes
El presente informe se presenta únicamente a los efectos de la divulgación del informe anual 2021 de la empresa fotoelectrónica y no se utilizará para ningún otro fin.
Li Xin Certified Public Accountants China:
(Asociación General Especial)
CPA China:
Shanghai, China 14 de abril de 2002
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) (anuncio no. 15 de la Comisión Reguladora de valores de China), La empresa presenta los siguientes informes especiales sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021: 1. Información básica sobre los fondos recaudados (1) la cantidad real de fondos recaudados y la disponibilidad de fondos
Tras la aprobación de la respuesta sobre la aprobación de la emisión pública de bonos convertibles por la Comisión Reguladora de valores de China [2019] No. 1856, el importe total de los bonos convertibles emitidos por la empresa al público es de 800 millones de yuan, cada uno de los cuales tiene un valor nominal de 100 yuan y Se emite por valor nominal durante seis a ños, es decir, del 14 de noviembre de 2019 al 13 de noviembre de 2025. El importe total de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por la empresa es de 800 millones de yuan. Después de deducir los gastos de suscripción de 10 millones de yuan, el capital recaudado de los bonos convertibles anteriores efectivamente recibidos por la empresa es de 7.900 millones de yuan. El 20 de noviembre de 2019, los Fondos mencionados fueron remitidos por China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. A nuestra cuenta de depósito en la aldea olímpica de Cuentas de depósito de la Subdivisión de Beijing Dongsi 321340100172561 y 321340100172444 y cuentas bancarias de la Subdivisión de Beijing Huaqiao 911800788010000472
Hogares. El importe total de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles es de 800 millones de yuan, el importe neto real de los fondos recaudados es de 7.885547.169,82 Yuan. The above – mentioned funds were Verified by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the Certification Report on the funds raised by public issuance of convertible Corporate Bonds (zb12005) No. Zbz [2019].
Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados en 2019 para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades era el siguiente:
Unidad: RMB
Total del año en curso
Disminución de los fondos recaudados: 4.090485.580,37 2.840035.590,22 6.935217059 de los cuales: 1.537926,82 1.816858.812,29 3.543759,11 proyectos de construcción de parques industriales de aplicaciones LED 4.791100,00 0,00479110000 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (XI ‘an) Proyecto del Centro de I + D de inteligencia Ingresos netos por concepto de intereses deducidos gastos de tramitación 6.992264,77 4.232380,36 11.231645,13 saldo no utilizado de los fondos recaudados 3.864978.854,22 10.672644,36
El 26 de marzo de 2019, en la 39ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la oferta pública de bonos convertibles de la empresa. De acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes y la situación financiera actual y el plan de inversión de la empresa, el importe total de la emisión de bonos convertibles no excederá de 80 millones de yuan (80 millones de yuan incluidos), el capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión se utilizará para el proyecto de la Sede del Sur de la industria de aplicaciones LED, el proyecto de construcción del parque industrial de aplicaciones LED, el proyecto del Centro de investigación y desarrollo inteligente de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (XI ‘an) y el proyecto de reposición de capital de trabajo.
El 20 de noviembre de 2019, la empresa recibió China Securities Co.Ltd(601066) \
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados mencionados se habían utilizado 693052.170,59 Yuan, los fondos recaudados no utilizados de la empresa ascendían a 954949,23 Yuan, y el saldo neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos de tramitación de los intereses devengados durante el período de almacenamiento era de 1.123645,13 Yuan, que ascendía a 1.067266.644,36 Yuan.
II. Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados (I) Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con el derecho contractual de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para La gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa de las empresas que cotizan en bolsa y directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – normas de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa
La empresa ha abierto cuentas especiales de recaudación de fondos en tres bancos, a saber, la Subdivisión de la aldea olímpica del Banco de desarrollo de Guangdong, la Subdivisión de Beijing Dongsi del Banco de desarrollo de Guangdong, la Subdivisión de Beijing Dongsi del Banco de desarrollo de Guangdong, la Subdivisión de Beijing Huaqiao del Banco de desarrollo de Guangdong y la Subdivisión de Beijing Huaqiao del Banco de desarrollo de China. Y firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con el patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) \
El Acuerdo de Supervisión tripartito aclara los derechos y obligaciones de todas las Partes, no hay diferencias significativas con el Acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shenzhen sobre la recaudación de fondos (Modelo), y no hay problemas en el cumplimiento del Acuerdo de Supervisión tripartito. Almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos
Hasta el 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados por la empresa se almacenarán en la cuenta bancaria especial de la siguiente manera: Unidad: RMB
Tipo de cuenta bancaria saldo de la cuenta
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing East four Sub – Branch current account 32134010010010010017256110503316 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 6 \ Beijing East four Sub – Branch Current accouaccouaccouaccou321340100100100100100171001 Shenzhen Coship Electronics Co.Ltd(002052) 0510553.07 guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, guangfa, Bank Olympic Village Sub – Branch Cuenta corriente 955088 Qingdao Weflo Valve Co.Ltd(002871) 0072125574.51 cuenta corriente de la Subdivisión de la aldea olímpica del Banco de desarrollo de Guangdong
