Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Sistema de gestión de la presentación y utilización de información externa
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer y normalizar la presentación y utilización de la información externa de la empresa durante la preparación, el examen y la divulgación de informes periódicos, informes provisionales y asuntos importantes, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, el sistema de Administración del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, El presente sistema se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 el ámbito de aplicación del presente sistema incluirá a la sociedad y a todos los departamentos, filiales de propiedad total o de cartera, directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de la sociedad, as í como a las unidades o personas externas involucradas en la presentación de información por la sociedad.
Artículo 3 la información a que se refiere el presente sistema se refiere a toda la información que no se haya hecho pública legalmente y que pueda afectar al precio de los valores de la sociedad y sus derivados, incluidos, entre otros, los informes periódicos, los informes provisionales, los datos financieros, los datos estadísticos y las cuestiones importantes que deben presentarse para su aprobación.
Artículo 4 el Consejo de Administración es el órgano de gestión de la presentación de información externa por la empresa. El Secretario del Consejo de Administración es la primera persona responsable de la gestión de la información externa de la empresa, que es responsable de la gestión de la información externa de la empresa. La Oficina del Consejo de Administración se encarga de ayudar al Secretario del Consejo de Administración a llevar a cabo la gestión diaria de la presentación de información. La información presentada por la sociedad al extranjero será examinada y aprobada por el Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 5 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de la sociedad cumplirán los requisitos de las leyes, reglamentos, documentos normativos y sistemas pertinentes de divulgación de información, y llevarán a cabo los procedimientos necesarios de transmisión, examen y divulgación de los informes periódicos, los informes provisionales y las cuestiones importantes de la sociedad.
Capítulo II Presentación y gestión de la información externa
Artículo 6 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de la sociedad tendrán la obligación de mantener la confidencialidad durante el período de preparación de los informes periódicos, los informes provisionales y la planificación de los asuntos importantes de la sociedad; Antes de la publicación del informe periódico y del informe provisional, el contenido del informe periódico y del informe provisional no se revelará al mundo exterior ni a determinadas personas en ninguna forma ni por ningún medio, incluidas, entre otras cosas, las reuniones informativas sobre el desempeño, las reuniones de analistas, la aceptación de la investigación de los inversores, los debates oficiosos y las entrevistas con los medios de comunicación.
Artículo 7 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes que tengan conocimiento de la información privilegiada de la sociedad no podrán, antes de que el c
Artículo 9 si, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos relativos a las estadísticas, la recaudación de impuestos y la administración, la sociedad tiene que presentar informes estadísticos y otros materiales a los departamentos gubernamentales pertinentes u otras unidades externas, dispondrá, en la medida de lo posible, que se presenten después de la divulgación del Informe de rendimiento. Si es necesario proporcionar a las partes interesadas información importante no divulgada debido a la solicitud de crédito, préstamo, financiación, negociación comercial y otras cuestiones importantes, el personal encargado de la gestión rellenará el formulario de examen y aprobación de la presentación de información externa (véase el anexo 1). Una vez examinado por el Jefe del Departamento y el Jefe a cargo, el formulario se presentará al Secretario del Consejo de Administración para su aprobación antes de su presentación al exterior. Al mismo tiempo, la empresa registrará al personal pertinente de la dependencia externa como persona con información privilegiada para su referencia.
Artículo 10 cuando los departamentos pertinentes de la empresa presenten información al exterior, el personal encargado proporcionará al personal receptor la “Carta de presentación de información confidencial” sellada con el sello oficial de la empresa (véase el anexo 2), presentará por escrito a la unidad y al personal pertinente que presenten la información para que cumplan las obligaciones de confidencialidad y prohibición de las operaciones con información privilegiada, y pedirá a la otra parte que firme el “acuse de recibo” (véase el anexo 3). Después de que los departamentos pertinentes de la empresa presenten la información al exterior, el Secretario del Consejo de Administración conservará el original del acuse de recibo para su referencia, y el período de conservación será de 10 años.
Artículo 11 antes de la divulgación de la información material de la empresa, ninguna entidad o persona externa revelará la información material no publicada presentada por la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos, utilizará la información material no publicada presentada por la empresa en ningún documento público, sitio web u otro medio público, y no utilizará la información material no publicada obtenida para comprar y vender valores u otros derivados de la empresa. O aconsejar a otros que compren o vendan valores u otros derivados de la empresa. Artículo 12 cuando una entidad o persona externa revele la información material mencionada debido a una confidencialidad inadecuada, informará inmediatamente a la empresa, que informará de ello a la bolsa de Shenzhen y hará un anuncio público por primera vez.
Artículo 13 las unidades o personas externas cumplirán estrictamente las disposiciones anteriores. En caso de que la empresa sufra pérdidas económicas como resultado de la utilización de la información presentada por la empresa en violación del presente sistema y de las disposiciones pertinentes, la empresa exigirá a la empresa que asuma la responsabilidad de la indemnización de conformidad con la ley; Si la empresa utiliza la información material no revelada obtenida para comprar y vender valores u otros derivados de la empresa, o recomienda a otras personas que compren y vendan valores u otros derivados de la empresa, la empresa informará oportunamente a la autoridad reguladora de valores, recuperará los ingresos obtenidos de conformidad con la ley e investigará su responsabilidad jurídica; Si se sospecha que ha cometido un delito, el caso se remitirá a las autoridades judiciales para su tramitación.
Capítulo III Disposiciones complementarias
Artículo 14 las cuestiones no cubiertas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. En caso de conflicto entre las disposiciones del presente sistema y las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, o entre las disposiciones obligatorias de las leyes, reglamentos y documentos normativos promulgados posteriormente, prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos.
Artículo 15 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y revisión de este sistema.
Artículo 16 el presente sistema entrará en vigor el día de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
Anexo 1, abril de 2022
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Formulario de aprobación de la presentación de información externa
Unidades de información y departamentos que reciben información
Manejador (Firma):
Fecha
Jefe de departamento Jefe de Departamento de opinión de auditoría (Firma):
Fecha
Opinión de auditoría del líder a cargo (Firma):
Fecha
Opinión de auditoría del Secretario del Consejo de Administración
Fecha
Anexo 2
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Carta de presentación confidencial
Sí.
De acuerdo con los requisitos de la autoridad reguladora de valores, la información relativa presentada a su empresa / usted es información privilegiada no divulgada, por la presente le recordamos lo siguiente:
1. Su unidad / usted debe controlar estrictamente el alcance del uso y el conocimiento de los materiales presentados por nuestra empresa.
2. Su organización / usted y las personas relacionadas que reciben y utilizan los materiales de la empresa son personas con información privilegiada y tienen la obligación de mantener la confidencialidad de la información; Antes de la divulgación de la información pertinente, no se revelará la información relativa a los materiales, ni se utilizará la información obtenida para comprar o vender valores u otros derivados de la empresa, ni se aconsejará a otros que compren o vendan valores u otros derivados de la empresa.
3. Su empresa / usted y las personas que tengan conocimiento de la información no revelada pertinente de la empresa no utilizarán la información no revelada de la empresa en los documentos presentados o divulgados públicamente, a menos que la empresa anuncie la divulgación o la divulgación de la información al mismo tiempo.
4. Si su unidad / usted y cualquier persona que tenga conocimiento de la información no revelada de la empresa se divulga debido a una confidencialidad inadecuada, la información no revelada de la empresa debe ser notificada inmediatamente a la empresa.
5. En caso de que su unidad / usted o cualquier persona que tenga conocimiento de la información no publicada pertinente de la empresa utilice la información no publicada presentada por la empresa en violación de las normas y cause pérdidas económicas a la empresa, la empresa reclamará la responsabilidad de la indemnización de conformidad con la ley; Si la empresa utiliza la información que conoce para comprar y vender valores u otros derivados de la empresa, o aconseja a otros que compren y vendan valores u otros derivados de la empresa, la empresa informará a la autoridad reguladora de valores e investigará la responsabilidad legal. Si se sospecha que constituye un delito, la empresa será transferida a La autoridad judicial para su procesamiento.
6. De acuerdo con los requisitos de la autoridad reguladora de valores, la empresa debe registrar su empresa / usted y las personas que tienen conocimiento de la información pertinente de la empresa para su investigación.
Esperamos con interés su cooperación y asistencia.
Le escribo.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Sello) Fecha
Anexo 3
Acuse de recibo
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) :
Por la presente recibimos su carta de presentación confidencial y los siguientes materiales:
1.;
2;
3.
Por la presente confirmamos que las personas que reciben o utilizan los materiales presentados por su empresa son las siguientes:
Nombre de la unidad o departamento que ocupa el cargo o número de identificación del puesto número de cuenta de valores
Esta unidad (o yo) se compromete solemnemente a cumplir todas las obligaciones de confidencialidad contenidas en la Carta de presentación de confidencialidad. Sello de la unidad receptora:
Firma del destinatario:
Fecha de recepción: mm / DD / AAAA
