Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), y sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, y en combinación con El sistema de control interno y los métodos de evaluación de Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573) (en adelante, la empresa), Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, el entorno interno, el entorno macroeconómico, las políticas y los reglamentos, etc., los cambios continuos pueden dar lugar a actividades de control originales inaplicables o a desviaciones, que la empresa complementará y mejorará oportunamente el sistema de control interno, a fin de proporcionar una garantía razonable para la autenticidad y exhaustividad de los informes financieros, as í como para la realización de los objetivos estratégicos y operacionales de la empresa.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de defectos importantes y defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no hay defectos importantes y defectos importantes en el control interno de los informes financieros. El Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de defectos importantes y defectos importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no encontró defectos importantes y defectos importantes en el control interno de los informes no financieros.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación en este año son: Guangdong Hongyuan Group Real Estate Development Co., Ltd., Dongguan Kangcheng Holiday Real Estate Development Co., Ltd., Dongguan ditingshan Real Estate Development Co., Ltd., Suzhou Tianjun Financial Services Industry Park Co., Ltd., Dongguan Hongyuan HYDROPOWER ENGINEERING Co., Ltd., Weining JieLi Coal Coke Co., Ltd., Weining Coal ditch Coal Mine Guangdong Hongyuan Investment Co., Ltd., Yingde Xinyu Nonferrous Metals Renewable Resources Products Co., Ltd. And other 10 Enterprises, including in the scope of Evaluation the total assets of units account for 100% of the total assets of the Consolidated financial statements of the company, the total Business Income accounts for 100% of the total Business Income of the Consolidated financial statements of the company; Las principales cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son la estructura organizativa, la estrategia de desarrollo, la información y la comunicación, la responsabilidad social, la gestión de las filiales y la cultura empresarial. Las principales actividades incluidas en el ámbito de la evaluación son la gestión de los fondos, la gestión de la recaudación de fondos, la gestión de las inversiones, las operaciones de garantía, los recursos humanos, la gestión de la propiedad, la gestión de proyectos, la gestión de las adquisiciones, la gestión de las ventas y el Sistema de información.
1. Estructura orgánica
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo y un órgano deliberativo perfectos, y ha establecido una clara división del trabajo entre la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la Junta de directores generales y los diversos niveles de la organización interna de la empresa, la autoridad de responsabilidad, el procedimiento de trabajo y los requisitos conexos, y ha establecido la relación de equilibrio de derechos entre la Junta de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y la Junta de directores generales. La Junta General de accionistas gozará de los derechos legales estipulados en las leyes y reglamentos y en los Estatutos de la sociedad y ejercerá el derecho a tomar decisiones sobre la gestión de la sociedad de conformidad con la ley. El Consejo de Administración es responsable de la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y a través de un mecanismo regular de clasificación y evaluación, se asegura de que la estructura de gobierno corporativo, el establecimiento de la estructura interna y el mecanismo de funcionamiento se ajusten a las normas modernas de Gestión empresarial.
2. Estrategia de desarrollo
La empresa ha establecido un Comité de estrategia bajo el Consejo de Administración y ha nombrado a la Oficina del Director General para que se encargue de la gestión estratégica y desempeñe las responsabilidades correspondientes. Mediante la recopilación y el análisis de la información interna y externa, la investigación y el debate temáticos, la empresa ha formulado un plan estratégico que se ajusta a la realidad de la empresa, y ha elaborado un plan de trabajo anual correspondiente mediante la descomposición de los objetivos de la estrategia de desarrollo, a fin de garantizar la aplicación efectiva de la estrategia de desarrollo.
3. Información y comunicación
La empresa ha formulado diversos sistemas de gestión, como el sistema de confidencialidad de la información, las medidas de gestión de la divulgación de información y las medidas de gestión de conferencias, a fin de normalizar las actividades de transmisión de información sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa.
En el curso de la gestión diaria, cada departamento funcional de la empresa, de acuerdo con los requisitos de las normas de funcionamiento de la empresa, desempeña sus funciones para garantizar la comunicación y transmisión razonables de diversos contenidos de información.
En cuanto a la divulgación de información, la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, ha formulado las medidas de gestión de la divulgación de información, el sistema de investigación de la responsabilidad por errores graves En la divulgación de información de los informes anuales y el sistema de gestión de las transacciones conexas. Después de cumplir con los procedimientos de aprobación, la empresa selecciona los medios de comunicación como China Securities News, Securities Times y Juchao Information Network como canales de divulgación de información, y la información requerida se divulga primero en los medios designados.
Con respecto a los inversores y los socios, la empresa ha establecido un canal de comunicación razonable y transparente, además de publicar la información de la empresa a través de los canales legales de divulgación de información, los inversores también pueden conocer la información de la empresa a través del sitio web oficial de la empresa, teléfono, correo electrónico y otras formas, a través de la Plataforma de comunicación en Internet, como el mensaje del sitio web, la interacción fácil, etc., para garantizar que los inversores comprendan oportunamente la dinámica de la empresa y fortalecer la confianza de los inversores en la empresa. Mantiene una buena comunicación con los accionistas, los inversores institucionales, los medios de comunicación y las instituciones de valores.
4. Responsabilidad social
La empresa siempre ha prestado atención a los beneficios económicos y sociales, los beneficios a corto plazo y los beneficios a largo plazo, su propio desarrollo y la coordinación del desarrollo social, centrándose en el proceso de construcción de la seguridad y la construcción civilizada, la gestión de la calidad de los proyectos de ingeniería, la protección del Medio ambiente y la conservación de los recursos, as í como en la promoción del empleo y la protección de los derechos e intereses de los empleados en el desarrollo de las empresas, etc., ha llevado a cabo las restricciones institucionales pertinentes y el control de riesgos. La empresa siempre ha sido entusiasta de la filantropía social, ha participado activamente en todo tipo de donaciones de socorro en casos de desastre y ha ayudado a los grupos vulnerables a llevar a cabo activamente las responsabilidades y obligaciones en materia de bienestar social.
5. Gestión de filiales
La empresa ha establecido el sistema de gestión de las filiales, las medidas de gestión del control interno y las medidas de gestión de la autorización, etc., y ha dividido en detalle el proceso de examen y aprobación y la autoridad de las cuestiones importantes de las filiales en lo que respecta a la presentación de informes y la deliberación sobre Las cuestiones importantes de las filiales, ha llevado a cabo una auditoría y un informe estrictos y ha clasificado el trabajo de las empresas subordinadas en función de su función de trabajo. El proceso interno de transferencia de documentos y contrafirma de la supervisión de las empresas subordinadas se formula para mejorar la eficiencia de la gestión diaria y la comunicación. Al mismo tiempo, se pide a las filiales que informen periódicamente a la Oficina Central de todo tipo de información sobre la gestión de las operaciones, y que lleven a cabo inspecciones periódicas de control interno de las filiales, presenten solicitudes de rectificación de los puntos problem áticos encontrados en la inspección y lleven a cabo la rectificación dentro de un plazo determinado.
La empresa también exige que los Jefes de las empresas subordinadas informen periódicamente sobre sus funciones y celebren reuniones anuales de recapitulación, fortalezcan la supervisión razonable de las empresas subordinadas, inspeccionen y supervisen el desempeño eficaz de las responsabilidades de las empresas subordinadas a todos los niveles.
6. Cultura empresarial
La empresa siempre se ha centrado en el cultivo de la cultura empresarial con sus propias características, llevando a cabo competiciones deportivas con diversas formas de Cultura, valores y conceptos de gestión, as í como actividades recreativas para los empleados de festivales tradicionales, fortaleciendo la comprensión de la cultura empresarial por parte de los empleados, mejorando el sentido de pertenencia y cohesión de los empleados mediante la Organización irregular de diversas actividades colectivas de los empleados, promoviendo el espíritu de equipo y centrándose en el equipo directivo de la empresa. Todo el personal para la realización de los objetivos de gestión de la empresa, cada Director de exposición, para formar un equipo con una fuerte capacidad de lucha y adaptabilidad, pero también con la ayuda del sitio web de la empresa, la Plataforma de información de la empresa EAS y otros medios externos e internos de la empresa para una amplia difusión, la cultura empresarial de la empresa se infiltrará realmente en el comportamiento diario de los empleados.
7. Gestión de fondos
La empresa ha establecido una serie de sistemas, como el sistema de gestión de fondos, las normas detalladas del sistema de gestión financiera, el sistema de gestión financiera y el sistema de contabilidad, etc., que se centran en el control y la normalización eficaces de los vínculos anteriores y posteriores a las actividades de capital, y ha aclarado sistemáticamente los requisitos relativos a la recaudación de fondos, la inversión y el funcionamiento, la gestión de activos, la separación de funciones y responsabilidades y la separación de puestos. Se han establecido procedimientos estrictos de autorización y auditoría para reforzar la supervisión unificada de las operaciones de capital de las filiales a fin de garantizar la seguridad y el funcionamiento eficaz de los fondos institucionales.
8. Operaciones de garantía
La empresa ejerce un control estricto sobre el negocio de la garantía, formula las disposiciones sobre la regulación del comportamiento de la garantía de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y los Estatutos de la empresa, aclara el objeto, el alcance, la forma, el procedimiento y la autoridad de examen y aprobación de la garantía, etc. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha cometido ninguna violación de la garantía ni ha ocupado ilegalmente los fondos de la empresa por los principales accionistas.
9. Recursos Humanos
La empresa aplica el concepto de “los empleados son la mayor riqueza de la empresa”, concede gran importancia a la construcción de los recursos humanos, mejora continua del nivel de gestión de los recursos humanos, toma la ética profesional y la capacidad profesional de los empleados como criterios importantes para la selección y contratación, y a través de Las actividades diarias de capacitación de los empleados, tiene por objeto establecer una “Organización de aprendizaje”, crear un buen ambiente de aprendizaje para la empresa, promover la renovación de las aptitudes de los empleados y la iteración de los conocimientos. Adaptarse mejor a los cambios en la situación de la competencia comercial. En 2021, con el fin de ampliar la visión del personal de la empresa y mejorar la competencia profesional, se llevó a cabo una serie de actividades de “clase Hongyuan”, mediante la combinación de la formación interna y la formación profesional externa, se intensificaron los esfuerzos para construir un equipo de talentos y mejorar continuamente la calidad general del personal; Proporcionar incentivos periódicos para la promoción y el aumento salarial de los empleados de alto rendimiento; Mejorar continuamente el entorno de alojamiento de los empleados, hacer un buen trabajo en el apoyo logístico a los empleados, especialmente a los expatriados, eliminar las preocupaciones de los empleados, al mismo tiempo, establecer un sistema amplio de gestión de los recursos humanos, aclarar la introducción de los recursos humanos, el cultivo, la evaluación, la motivación y la retirada de los requisitos de gestión, a fin de garantizar que el personal esté en un Estado de optimización continua.
10. Administración de bienes
La empresa estableció un equipo especial de gestión de la propiedad, elaboró el “proceso de gestión diaria de la propiedad”, “proceso de mantenimiento de la ingeniería del Grupo de gestión de la propiedad”, “proceso de gestión de la atribución de la propiedad” y otros procedimientos detallados de gestión de la propiedad, y de acuerdo con la situación real para simplificar, actualizar y revisar el proceso para garantizar el uso normal de los clientes, mejorar la satisfacción de los clientes en la zona industrial y la calidad de la gestión de la propiedad arrendada.
11. Gestión de contratos
La empresa ha elaborado el “sistema de gestión de contratos”, ha llevado a cabo la estipulación detallada a la necesidad de firmar el contrato relacionado con el negocio, ha aclarado el procedimiento y los requisitos de la negociación de contratos, la elaboración, la evaluación, el examen y la aprobación, la ejecución, la evaluación y la Solución de controversias, y ha designado a la Oficina como el Departamento de gestión de contratos, ha designado a la persona especial para llevar a cabo el seguimiento de la ejecución del contrato, ha garantizado el cumplimiento efectivo del contrato, ha mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa.
12. Gestión de proyectos
La empresa ha establecido procedimientos operativos estándar y control de riesgos alrededor de la iniciación, el diseño, la licitación, el costo, la construcción, la inspección y la aceptación de proyectos de ingeniería, ha definido las responsabilidades y la autoridad de los departamentos y puestos pertinentes, ha logrado la separación de puestos incompatibles como el estudio de viabilidad y la adopción de decisiones, la preparación y auditoría del presupuesto, la ejecución de proyectos y el pago de precios, las cuentas finales de terminación y la auditoría, y ha fortalecido la supervisión de todo el proceso de construcción de proyectos. Garantizar la calidad, el calendario y la seguridad financiera del proyecto.
13. Gestión de las adquisiciones
La empresa ha establecido un sistema de gestión perfecto de las operaciones de compra, organiza el plan de compra en su conjunto, aclara la responsabilidad y la autoridad de examen y aprobación de la solicitud de compra, el examen y la aprobación, la aceptación, el pago, etc., reduce el riesgo de compra, garantiza la calidad de Los productos de compra fiable, el precio justo, se ajusta a las necesidades de la empresa.
14. Gestión de las ventas
Todas las empresas afiliadas de la empresa han establecido el sistema de gestión de ventas correspondiente, han peinado el proceso de negocio de ventas de manera integral, han estipulado la responsabilidad y la autoridad de aprobación de la planificación de ventas, la decisión de fijación de precios, la firma de contratos de venta y la entrega en el proceso de ventas, han fortalecido la gestión del plan de ventas, han garantizado la realización del objetivo de ventas. 15. Sistemas de información
La empresa presta atención a la construcción de la información, ha formulado el sistema de gestión de la información, el sistema de gestión de proyectos de ti, las medidas de gestión del sistema EAS y otros sistemas de gestión de la información, ha llevado a cabo el sistema de información EAS Kingdee, ha realizado básicamente la informatización y la Creación de redes de gestión institucional, y ahora la mayoría de los documentos oficiales de la empresa se han transferido a la Oficina sin papel, ha establecido gradualmente un mecanismo de trabajo eficaz, ha protegido contra los riesgos del sistema y ha garantizado el funcionamiento normal del sistema de información. Y a través de la optimización continua y la mejora del sistema de información, la eficiencia de la gestión empresarial se mejora continuamente.
Las principales esferas de alto riesgo de la empresa incluyen la gestión de fondos, las operaciones de garantía, las operaciones de adquisición, la gestión de contratos, la gestión de proyectos, etc.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
Con el fin de mejorar continuamente el sistema de normas de control interno y los sistemas de gestión, la empresa revisa periódicamente todos los sistemas de gestión, ordena los procesos empresariales, revisa el Manual de control interno y organiza la evaluación anual del control interno sobre la base del Manual de control interno revisado.
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior.
Los criterios de identificación de los defectos de control interno establecidos por la empresa son los siguientes:
1. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Grado de defecto
Proyecto
Inferior a la unidad evaluada en el año de la unidad evaluada superior a la unidad evaluada
