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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, las normas de supervisión de la c
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría de la empresa está integrado por tres miembros, entre ellos un Presidente y dos miembros. Desde principios de 2021 hasta el 15 de noviembre de 2021, el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por Zhu xiangjun (director independiente), fan yongming (director independiente) y Dai mengqian (Director), y el miembro principal es Zhu xiangjun, un profesional contable. El 15 de noviembre de 2021, la empresa celebró la primera reunión del tercer Consejo de Administración y eligió a los miembros del Comité Especial del tercer Consejo de Administración. El Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración sigue integrado por Zhu xiangjun, fan yongming y Dai mengqian, y el contable Zhu xiangjun es el miembro principal del Comité.
Reunión del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
En 2021, la Junta de Auditores celebró tres sesiones, a las que asistieron todos los miembros y emitió una opinión de auditoría, a saber:
Estado de las resoluciones sobre cuestiones examinadas en la fecha de la Conferencia
1. Propuesta sobre la distribución de los beneficios de la empresa en 2020
2. Debate sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Caso
Auditoría del Consejo de Administración 3. Informe sobre las cuentas financieras anuales de la empresa en 2020 y 2021
Proyecto de ley de la Comisión sobre el informe financiero anual de abril de 2021
4. Sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020
Proyecto de ley sobre la aplicación
5. Sobre la relación diaria prevista de la empresa para 2021
Un proyecto de ley fácil
6. Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa correspondiente a 2020
7. Sobre la concesión de créditos bancarios a empresas y filiales en 2021
Proyecto de ley sobre cuotas
8. Recomendación sobre el informe de evaluación del control interno para 2020
Caso
9. Información sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Propuesta de informe especial sobre la situación
10. Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021
1. Texto completo y resumen del informe semestral 2021 de la empresa
Un proyecto de ley importante
Auditoría de la Junta
Proyecto de ley de la Comisión sobre el informe especial sobre el uso de los fondos recaudados en el segundo período de sesiones anual de 2021
Debate
3. Debate sobre el plan de distribución de beneficios para el bienio 2021
Caso
Auditoría de la Junta
La propuesta de la Comisión sobre el tercer informe trimestral 2021, aprobada por unanimidad en su tercera reunión, celebrada el 22 de octubre de 2021
Principales funciones de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. El Comité de auditoría celebró conversaciones con los auditores externos con antelación para determinar el alcance, el calendario y el plan de trabajo del equipo de auditoría para la auditoría de los informes financieros de la empresa en 2020. Después de que los auditores entraran en el lugar, se comunicaron de manera continua y adecuada con el Director del proyecto de auditoría sobre los posibles riesgos y los puntos clave de la auditoría. Habiendo escuchado y examinado cuidadosamente el informe periódico de la auditoría anual de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership), y habiendo examinado la opinión preliminar de auditoría emitida por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership), el informe se presentó al Consejo de Administración.
2. Analizar y resumir el trabajo de los contadores externos. En opinión de la Junta, los contables que realizan auditorías anuales no desempeñan funciones en la empresa, no se invierten directa o indirectamente entre sí ni tienen una estrecha relación operacional con la empresa, y no hay relación entre los miembros del equipo de auditoría y el nivel de adopción de decisiones de la empresa. El equipo de auditoría tiene los conocimientos especializados y la capacidad conexa necesarios para llevar a cabo las actividades de auditoría y es competente para la labor de auditoría.
3. Evaluar la independencia y profesionalidad de las instituciones de auditoría externa. El Comité de auditoría considera que Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de participar en las actividades relacionadas con los valores, cumple escrupulosamente las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad en la auditoría de la empresa y puede completar las tareas encomendadas por la empresa con diligencia, prudencia y diligencia. Tras deliberar y votar, el Comité de auditoría propuso al Consejo de Administración de la empresa que siguiera contratando a Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría externa de la empresa para 2022.
Ii) examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, reflejaban adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes, y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas relacionadas con los informes financieros.
Evaluación de la eficacia del control interno
El Comité de auditoría ha examinado cuidadosamente el informe de Trabajo sobre el control interno de la empresa para 2020 y ha llegado a la conclusión de que la empresa ha establecido un sistema relativamente perfecto de gobernanza empresarial y un sistema eficaz de control interno de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de control interno, y el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de operaciones funcionaron de manera normalizada, garantizando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
El Comité de auditoría supervisa y orienta el funcionamiento diario del Departamento de auditoría de la empresa y considera que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría se mantuvo en contacto con la Junta y coordinó activamente los contactos cotidianos y la cooperación entre el Director Financiero, el Departamento de auditoría interna y Dahua Accounting firm (Special general Partnership), a fin de garantizar el progreso sin tropiezos de la labor de auditoría.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría cumplió escrupulosamente los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, desempeñó diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades y obligaciones relacionadas con la auditoría anual y garantizó que la auditoría anual de la empresa se llevara a cabo de manera eficiente y sin tropiezos. Durante el período que abarca el informe, la Junta de Auditores desempeñó plenamente su función de examen, supervisión y orientación de los informes financieros, las instituciones de auditoría externa y la auditoría interna, cumpliendo efectivamente las responsabilidades y obligaciones de la Junta de Auditores y promoviendo el funcionamiento eficaz del sistema de control interno de la empresa.
Miembros del Comité de auditoría: Zhu xiangjun, fan yongming, Dai mengxi
14 de abril de 2022
