Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) 5
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, con los esfuerzos conjuntos de todos los supervisores, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las disposiciones pertinentes, y de conformidad con la actitud responsable de la empresa y de todos los accionistas, supervisará e inspeccionará el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa, la inversión extranjera, las transacciones conexas y la construcción del control interno, y desempeñará seriamente sus funciones de supervisión. El pleno ejercicio de las responsabilidades de inspección de los directores y altos directivos de la empresa en el desempeño de sus funciones ha desempeñado un papel positivo en el funcionamiento normal de la empresa y en el desarrollo sostenido, rápido y saludable. Los principales informes de trabajo para 2021 son los siguientes:
Labor de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, los supervisores asistieron a todas las juntas generales de accionistas convocadas por la empresa, incluidas la junta general anual de accionistas de 2020, la primera junta general provisional de accionistas de 2021, la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, la tercera junta general provisional de accionistas de 2021, la Cuarta junta general provisional de accionistas de 2021 y la Quinta junta general provisional de accionistas de 2021. Asistió a todos los consejos de Administración de la compañía. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones:
1. El 22 de marzo de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión de la octava Junta de supervisores, examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, examinó y confirmó el informe anual y el resumen de la empresa en 2020 y el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020.
2. El 23 de abril de 2021, la empresa celebró la quinta reunión de la octava Junta de supervisores para examinar y confirmar el texto completo y el cuerpo del informe del primer trimestre de 2021.
3. El 24 de agosto de 2021, la empresa convocó la sexta reunión de la octava Junta de supervisores para examinar y confirmar la propuesta de “informe semestral completo y resumen de la empresa 2021”.
4. El 26 de octubre de 2021, la empresa celebró la séptima reunión de la octava Junta de supervisores para examinar y confirmar el texto completo y el texto del informe del tercer trimestre de 2021. Observaciones de la Junta de supervisores sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, llevó a cabo la aplicación del principio de “equidad, imparcialidad y apertura”, supervisó los procedimientos de convocatoria de la Junta General de accionistas y la Junta de directores, las cuestiones de resolución y los Procedimientos de adopción de decisiones, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas por la Junta de directores, las operaciones cotidianas de la empresa, el desempeño de las funciones de los altos directivos y el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de la empresa.
La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial y un mecanismo de control interno relativamente perfectos, de conformidad con las normas pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los estatutos. Durante el período que abarca el informe, el funcionamiento del Consejo de Administración se caracterizó por normas, decisiones racionales y procedimientos legítimos, y las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplicaron concienzudamente y se cumplieron fielmente las obligaciones de honestidad. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa pueden aplicar escrupulosamente las leyes y reglamentos nacionales y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó eficazmente la situación financiera de la empresa. La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó eficazmente la situación financiera y el funcionamiento de la empresa en 2021 mediante el examen de los estados contables de la empresa y sus filiales importantes, el examen del informe anual de la empresa y el examen del informe de auditoría de la empresa contable.
La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es sólido, el funcionamiento financiero es bueno, la empresa se ajusta estrictamente a las “normas contables para las empresas” y otros requisitos financieros conexos, la extracción de diversos gastos es razonable, las normas de funcionamiento financiero. Xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) audited the financial report of the company, and issued the Standard Auditing report without reservations, which can true, accurate and Fairly reflect the Financial situation and Operational Achievements of the company in 2021.
3. Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa verificó las principales transacciones conexas de la empresa en 2021, incluidas las transacciones relacionadas con la garantía y las transacciones conexas para que la empresa solicitara préstamos a Tianjin Binhai New District Tianbao Small Loan Co., Ltd. Para filiales de propiedad total, las transacciones relacionadas con la firma de un acuerdo complementario de Factoring de cuentas por cobrar entre la empresa y Tianjin Tianbao Commercial Factoring Co., Ltd. Tianjin Tianbao Leasing Co., Ltd. And Tianjin Tianbao Leasing Co., Ltd. Carry out after – sale Leasing Finance Leasing Business related Transactions, controlled Shareholder Tianjin Tianbao Holding Co., Ltd. To provide Borrowing related transactions to the company; Supervisó e inspeccionó las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa.
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y que su equidad se basa en el principio de la remuneración equivalente y el precio justo de mercado, no viola los principios de apertura, equidad e imparcialidad y no perjudica los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
4. Garantías externas
Durante el período que abarca el informe, la empresa proporcionó una garantía de responsabilidad conjunta para que la filial de propiedad total Tianjin baili Construction Engineering Co., Ltd. (en adelante denominada “baili Construction”) solicitara un préstamo de 120 millones de yuan para el desarrollo de proyectos inmobiliarios a tres a ños. Proporcionar una garantía de responsabilidad conjunta y solidaria para el préstamo de capital de trabajo de 6 meses de 350 millones de yuan solicitado por Tianjin Binhai Kaiyuan Real Estate Development Co., Ltd., baili Construction, Tianjin Tianbao shengyuan Real Estate Development Co., Ltd., Tianjin Tianbao Real Estate Development Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de Tianjin Tianbao Fuyuan Real Estate Development Co., Ltd. El importe total de la garantía aprobada por la empresa en este año es de 470 millones de yuan, el importe total de la garantía real es de 1.636 millones de yuan, y el saldo total de la garantía al final del año es de 1.058 millones de yuan, lo que representa el 19,50% de los activos netos auditados de La empresa en el último período. El importe total de la garantía real de la empresa y sus filiales de cartera a las unidades distintas de los estados consolidados asciende a 490 millones de yuan, y el saldo total de la garantía al final del año asciende a 490 millones de yuan, lo que representa el 9,03% de los activos netos auditados de la empresa en el último período. La empresa y sus filiales no tienen garantías tardías ni garantías procesales.
La Junta de supervisores consideró que la empresa controlaba estrictamente el riesgo de la garantía externa, cumplía seriamente los procedimientos de examen y aprobación de la garantía externa y las obligaciones de divulgación de información, no violaba las disposiciones pertinentes y no perjudicaba los intereses de los accionistas minoritarios. Los procedimientos de convocatoria y votación del Consejo de Administración serán legales y válidos y se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
5. Emisión de bonos corporativos
Durante el período que abarca el informe, la empresa completó la emisión de bonos corporativos “21 Infrastructure 01” y cotizó en la bolsa de Shenzhen el 19 de octubre de 2021. La escala de emisión de los bonos es de 400 millones de yuan, con un vencimiento de tres a ños, la calificación principal del emisor es AA, la calificación de los bonos es AAA, el tipo de interés nominal es del 6,5%, y los fondos recaudados se utilizan para reembolsar los bonos de la empresa.
La Junta de supervisores considera que la emisión de bonos de sociedades se ajusta al contenido de la resolución de la Junta General de accionistas y a las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos pertinentes; La investigación, la contabilidad, la fijación de precios y el proceso de emisión y suscripción de los bonos de sociedades se ajustan a los principios de equidad y equidad, a los intereses de la sociedad y de todos los accionistas y a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la emisión y el comercio de bonos de sociedades.
6. Situación de la inversión extranjera
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la compra de productos fiduciarios emitidos por Norinco International Cooperation Ltd(000065) Trust Co., Ltd. Sobre el desarrollo cooperativo de “Tianjin Lenovo Science and Technology Town” proyecto.
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de convocación y votación del Consejo de Administración sobre las cuestiones relativas a las inversiones en el extranjero se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y a las necesidades de funcionamiento y desarrollo de la sociedad.
7. Construcción del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo pruebas y evaluaciones de más de 150 controles clave relacionados con la matriz de control de riesgos de la empresa.
La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un mecanismo sistemático de control interno y un mecanismo necesario de Supervisión Interna, basado en el nivel de la empresa, el nivel de los procesos empresariales y el nivel del sistema de información para mejorar el control interno de la empresa, que abarca todos los aspectos importantes de las actividades de Gestión de la empresa, de conformidad con las “normas básicas de control interno de la empresa” y los requisitos pertinentes de las directrices conexas. La Junta de supervisores llevó a cabo la inspección y supervisión de la construcción del control interno de la empresa y no encontró ningún defecto importante o anormal en el control interno.
8. Aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente el sistema de registro y registro de personas con información privilegiada, el sistema de gestión de la información externa y el sistema de rendición de cuentas interna de las violaciones de los valores. Normalizar continuamente el proceso de registro y gestión de la información privilegiada, el comportamiento de los usuarios externos de la información, las medidas de confidencialidad y la rendición de cuentas interna, a fin de garantizar una cadena completa de gestión y control de la información privilegiada.
La Junta de supervisores considera que la aplicación efectiva del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa normaliza aún más el comportamiento de divulgación de información de la empresa, previene eficazmente a las personas con información privilegiada que realizan operaciones con información privilegiada o divulgan información privilegiada y protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Plan de trabajo anual 2022
La Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente las responsabilidades encomendadas a la Junta de supervisores en virtud de las leyes y reglamentos nacionales y los Estatutos de la empresa, de conformidad con la política de “legalidad, supervisión, autodisciplina y normalización”, asumirá la responsabilidad de todos los accionistas y desempeñará fielmente las funciones de la Junta de supervisores. Cumplir escrupulosamente su deber, supervisar el funcionamiento normal de la empresa, mejorar la estructura de gobierno corporativo, salvaguardar los intereses de todos los accionistas y empresas y promover el desarrollo sostenible de la empresa.
La idea general del trabajo 2022: centrarse en los objetivos de gestión y las tareas de trabajo de la empresa 2022, cumplir seriamente la función de supervisión e Inspección; Con el fin de salvaguardar los intereses generales de la empresa como punto de partida, garantizar que el trabajo diario de la Junta de supervisores sea práctico, científico y detallado. Se hace hincapié en los siguientes aspectos de la labor:
1. Seguir aplicando seriamente el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, sobre la base de los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, fortalecer la función de supervisión de la Junta de supervisores, profundizar la comprensión y el dominio de la situación a todos los niveles de la empresa, dar pleno juego a las responsabilidades básicas de la Junta de supervisores de examinar las finanzas de la empresa y supervisar el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos de la empresa, a fin de salvaguardar mejor los derechos e intereses de los accionistas.
2. Insistir en la supervisión financiera como núcleo, tomar decisiones importantes y Asuntos financieros como punto focal para la supervisión, garantizar la eficacia de las medidas de Supervisión Interna, normalizar el comportamiento de adopción de decisiones y prevenir los riesgos potenciales. Supervisar continuamente la aplicación de las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, fortalecer la capacidad ejecutiva de la empresa y garantizar la aplicación sin tropiezos de las decisiones pertinentes.
3. Seguir promoviendo la construcción de la Junta de supervisores y mejorar la capacidad de los miembros de la Junta de supervisores para desempeñar sus funciones. Participar activamente en la capacitación pertinente organizada por las autoridades reguladoras, fortalecer el aprendizaje de los conocimientos de auditoría contable, mejorar continuamente las aptitudes de supervisión e Inspección, desempeñar mejor las funciones de supervisión de la Junta de supervisores, esforzarse por optimizar y normalizar la gobernanza empresarial y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses de los accionistas minoritarios. En el nuevo año, la Junta de supervisores de la empresa seguirá trabajando arduamente para salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas y promover el desarrollo sostenible de la empresa.
Junta de supervisores
14 de abril de 2002
