Informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) \ \ \ \ Ha mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas y ha promovido el funcionamiento normalizado de la empresa. La labor principal para 2021 se informa de la siguiente manera:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó constantemente la estrategia de inclusión en la lista, y la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones de la Junta de supervisores y examinó 18 proyectos de ley de conformidad con los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otros sistemas pertinentes, de conformidad con las necesidades de desarrollo, lo que dio pleno juego a la función de adopción de decisiones de la Junta de supervisores y aplicó todas las resoluciones de la Junta General de accionistas de manera amplia y eficaz. 1. La 15ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 18 de abril de 2021. La Reunión examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, la propuesta sobre el informe financiero final de La empresa en 2020 y el informe sobre el presupuesto financiero en 2021, la propuesta sobre la confirmación de la ejecución diaria de las transacciones conexas de la empresa en 2020. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021; Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre la línea de crédito de la empresa y sus filiales en 2021, plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023), proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno en 2020, proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 y proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021.
2. El 27 de agosto de 2021, la 16ª Reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinó y aprobó el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021, el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 y la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2021.
3. El 22 de octubre de 2021, la 17ª Reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinó y aprobó la “propuesta de informe sobre el tercer trimestre de 2021” y la “propuesta de elección de la tercera Junta de supervisores no representativos de los Trabajadores”.
4. El 15 de noviembre de 2021, se celebró en la Sala de reuniones de la empresa la 11ª reunión de la segunda Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre la elección del Presidente de la Junta de supervisores de la empresa.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes durante el período de que se informa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y la situación financiera de la empresa, en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y emitió las siguientes opiniones independientes sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe sobre la base de los resultados de la Inspección:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, la Junta de supervisores asistió sin derecho a voto a todas las juntas de directores y accionistas de la empresa y supervisó estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa se ajusta estrictamente a las disposiciones de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la República Popular China, y establece un sistema de control interno relativamente perfecto. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violan las leyes, reglamentos, estatutos u otros actos perjudiciales para los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó cuidadosamente la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que el sistema financiero y el mecanismo de control interno de la empresa eran sólidos, el funcionamiento financiero era normal y la situación financiera era buena. El informe anual de auditoría financiera 2021 refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó eficazmente el depósito y el uso de los fondos recaudados por la empresa. Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que la empresa ha realizado un almacenamiento especial y un uso especial de los fondos recaudados en estricta conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (revisada en 2022), las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) y las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y las medidas de gestión de los fondos recaudados. No hay uso ilegal de los fondos recaudados o cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados. El contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados preparado por el Consejo de Administración de la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Adquisición y venta importantes de activos de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha realizado ninguna compra, adquisición o venta importantes de activos.
Transacciones conexas, garantías externas y ocupación de fondos por partes vinculadas
La Junta de supervisores de la empresa verificó las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y la ocupación de fondos por las partes vinculadas durante el período que abarca el informe, y llegó a la conclusión de que las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa seguían el principio de equidad y racionalidad, y que el procedimiento de adopción de decisiones se ajustaba a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha violado las garantías ni las garantías atrasadas, ni las partes vinculadas han ocupado ilegalmente fondos.
Control interno de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del control interno 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y consideró que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y podía aplicarse eficazmente, y que el informe de autoevaluación del control interno 2021 reflejaba la construcción y el funcionamiento del Sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores de la empresa
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades, de conformidad con las normas y políticas pertinentes del Estado, los documentos normativos y los Estatutos de la asociación, fortaleciendo la supervisión de cuestiones importantes como el control interno de la empresa, la situación financiera, el uso de los fondos recaudados, las transacciones conexas, el desempeño diligente y responsable de los directores y altos directivos, y presentando oportunamente los riesgos detectados en la supervisión e informando a las dependencias y departamentos pertinentes. Seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los intereses de los accionistas.
Junta de supervisores
14 de abril de 2002
