Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de normalizar la gestión de la información privilegiada de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, El presente sistema se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de Los estatutos de las empresas, as í como con la situación real de las empresas. Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores, registrará y presentará oportunamente los archivos de la persona con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada, y el Presidente de La Junta será la principal persona responsable. El Secretario del Consejo de Administración se encarga del registro y la presentación de información privilegiada. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada. La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada. Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la publicación externa de la información privilegiada de la empresa, y ninguna otra unidad o persona podrá publicar información privilegiada sin la autorización escrita del Consejo de Administración. La Oficina del Consejo de Administración es el Departamento de trabajo diario de la gestión de la divulgación de información y la gestión del registro de información privilegiada.
Capítulo II información privilegiada e información privilegiada
Artículo 4 el término “información privilegiada” mencionado en el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento y las finanzas de la empresa o tiene una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa y sus derivados. La siguiente información es información privilegiada: 1) cambios importantes en las políticas y el alcance de las operaciones de la empresa; Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
El pasivo, el capital social y los resultados de las operaciones tienen una influencia importante; Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas; La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes; Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa; El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones si el Director, el supervisor o el Director General de la empresa han cambiado; La situación de los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control ha cambiado considerablemente en las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad; Los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad; Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley; Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa; Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades; Hipotecar, pignorar, vender, transferir o desechar los activos materiales de la empresa; En caso de incumplimiento de las obligaciones debidas por la empresa; Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior; La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior; La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar; Litigios o arbitrajes importantes relacionados con la empresa; The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Director, supervisor and Senior Management of the company are subject to Compulsory Measures according to law; Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y la bolsa de valores. Artículo 5 el hecho de que no se haya hecho público significa que la empresa no ha publicado en los periódicos designados para la divulgación de información, a saber, China Securities News, Securities Times, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgación oficial. Artículo 6 el término “información privilegiada” mencionado en el presente sistema se refiere a las personas interesadas de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores. Se refiere al personal interno y externo pertinente de la empresa que puede acceder a la información privilegiada, incluidos, entre otros, los siguientes: 1) la empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior; Una sociedad controlada o controlada físicamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa; El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior; Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos; El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos; El personal de las autoridades competentes o de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades legales; Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
CAPÍTULO III registro
Artículo 7 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad, de conformidad con las disposiciones del presente sistema, rellenará de manera veraz y completa los archivos de la información privilegiada de la sociedad (véase el anexo), registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la Planificación de la consulta, la consulta de demostración y la conclusión de contratos, as í como en las etapas de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, la forma y el contenido de la información privilegiada. Artículo 8 la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la inscripción y el registro, y el Secretario del Consejo de Administración organizará y llevará a cabo la inscripción. El Secretario del Consejo de Administración registrará y registrará la información privilegiada al mismo tiempo que el personal pertinente, y los materiales de registro se conservarán durante al menos diez años. Al presentar los archivos de la persona con información privilegiada, la empresa emitirá un compromiso escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información privilegiada presentada y del contenido del memorando sobre los acontecimientos importantes, y notificará a todas las personas con información privilegiada las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a la persona con información privilegiada. El Presidente y el Secretario del Consejo de Administración firmarán y confirmarán el compromiso escrito.
Artículo 9 el contenido de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada incluirá, entre otras cosas, el nombre de las personas con información privilegiada, el número de la tarjeta de identidad, el momento en que se conozca la información privilegiada, el lugar en que se conozca la información privilegiada, los medios de información privilegiada, el contenido de la información privilegiada, la etapa en que se encuentre la información privilegiada y el momento del registro, etc. Artículo 10 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad, rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad. Artículo 11 cuando una sociedad de valores, una institución de servicios de valores o una Oficina de abogados u otra institución intermediaria acepte la autorización para participar en el negocio de servicios de valores, si la cuestión de la autorización tiene una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad, rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la institución. Artículo 12 el adquirente, la contraparte en una operación de reorganización de activos importantes y otros promotores que participen en la empresa y tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa rellenarán los archivos de la persona con información privilegiada de la entidad. Artículo 13 los sujetos previstos en los artículos 10 a 12 del presente sistema entregarán los archivos de información privilegiada a la sociedad por etapas, de conformidad con el proceso de los asuntos, pero el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada a la sociedad no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos de los artículos 7 y 9 del presente sistema y serán confirmados por la persona con información privilegiada. Artículo 14 si, antes de la divulgación de la información, la sociedad, de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada si no se han producido cambios importantes en el Departamento o el contenido de la presentación, registrará el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguirá registrando el momento de la presentación de la información. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada en los archivos de la persona con información privilegiada de acuerdo con la forma de una cosa por una. Artículo 15 para la adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, escisión, escisión y recompra de acciones, la sociedad, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad cotizada, elaborará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes, que incluirá, entre otras cosas, el tiempo de cada momento clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y la adopción de decisiones, los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. Las personas interesadas en el memorando firmarán el memorando para su confirmación.
En un plazo de cinco días a partir de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley, la empresa presentará a la Oficina Reguladora de valores del lugar de registro de la empresa y a la bolsa de Shenzhen el expediente de la persona con información privilegiada y el memorando sobre cuestiones importantes (firma y confirmación del personal pertinente). Artículo 16 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad y las principales personas responsables de los departamentos funcionales, las sucursales y las filiales controladoras de la sociedad harán un buen trabajo en el registro y registro de las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y sobre los cambios de las personas con información privilegiada pertinentes. Artículo 17 los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios de valores de una sociedad que tengan información privilegiada cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de la información privilegiada, e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre las personas que hayan tenido o vayan a tener un acontecimiento importante y de los cambios en la información privilegiada pertinente.
Capítulo IV confidencialidad y rendición de cuentas
Artículo 18 la persona informada de la información privilegiada de la sociedad será responsable y obligada a mantener confidencial la información privilegiada que conozca, y firmará un acuerdo de confidencialidad pertinente con la sociedad, prohibirá la notificación de las operaciones con información privilegiada, etc. no revelará la información privilegiada en ninguna forma sin autorización, ni llevará a cabo operaciones con información privilegiada, ni recomendará ni cooperará con otras personas en el comercio de valores de la sociedad. Artículo 19 antes de la divulgación de la información privilegiada de conformidad con la ley, la sociedad, los accionistas controladores y los controladores reales controlarán al menos a las personas con información privilegiada. Se designará a una persona especial para la presentación y custodia de la información material. Artículo 20 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad no abusarán de sus derechos de accionista ni de su posición dominante y exigirán a la sociedad y a sus directores, supervisores y altos directivos que le proporcionen información privilegiada. Artículo 21 cuando una person a informada de información privilegiada revele o utilice información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada, difundir información falsa, manipular el mercado de valores o cometer fraude, etc., y cause graves efectos o pérdidas a la empresa, la empresa castigará a la persona responsable pertinente o la exigirá que asuma la responsabilidad de indemnización De conformidad con las disposiciones pertinentes. Toda persona sospechosa de haber cometido un delito será transferida a un órgano judicial para que investigue la responsabilidad penal de conformidad con la ley. Artículo 22 si un patrocinador, una institución de servicios de valores y su personal que emita documentos especiales para cumplir la obligación de divulgación de información de la sociedad, los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o los posibles accionistas o el controlador real de la sociedad divulgan la información de la sociedad sin autorización y causan pérdidas a la sociedad, la sociedad se reserva el derecho de investigar sus responsabilidades. De conformidad con las normas y requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, la empresa llevará a cabo una autoevaluación de la información privilegiada sobre el comercio de acciones de la empresa y sus derivados en un plazo de cinco días laborables a partir del informe anual, el informe semestral y el anuncio de cuestiones importantes conexas. Si se descubre que una person a con información privilegiada ha realizado operaciones con información privilegiada, divulgado información privilegiada o aconsejado a otra persona que utilice información privilegiada para realizar transacciones, la empresa llevará a cabo la verificación y llevará a cabo la investigación de la responsabilidad del personal pertinente de conformidad con el presente sistema, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la Oficina de valores y Bolsa de Shenzhen en el lugar de registro de la empresa para que consten en acta en un plazo de dos días laborables, y hará un anuncio público de conformidad con los requisitos de las autoridades reguladoras.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 23 las cuestiones no abarcadas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, reglamentos departamentales y documentos normativos pertinentes. Artículo 24 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad y se modificará de la misma manera. Artículo 25 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de este sistema. Anexo: Archivo de información privilegiada
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) April 2022
Anexo:
Archivo de información privilegiada
Información privilegiada (nota 1):
Síndrome interno
Cortina
Información de contacto de los accionistas y relaciones públicas Carta de código de la Carta de amor
