China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Sobre Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) or \ \ \ \ Las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) y las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en Bolsa de la Junta Principal y otros documentos jurídicos y normativos pertinentes han llevado a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Información básica sobre la recaudación de fondos
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones (No. 1309 [2020] de la Comisión Reguladora de valores de China, se emitieron al público 81.599600 acciones ordinarias de renminbi (acciones a) con un valor nominal de 1,00 yuan por acción, un precio de emisión de 5,85 yuan por acción y un total de 477357.660 yuan por capital recaudado. El importe neto de los fondos recaudados es de 431536.360,76 Yuan después de deducir el importe de los gastos de emisión, excluidos los impuestos, de 4.582299,24 Yuan. Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 22 de septiembre de 2020 y fueron verificados por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital no. Dahua YZ [2020] Addsino Co.Ltd(000547) .
La empresa ha adoptado una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos depositarios.
2. Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 405703.736,37 yuan en el proyecto de recaudación de fondos, y al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos era de 15824479 Yuan.
Durante el período que se examina, la utilización y el saldo de los fondos recaudados fueron los siguientes:
Importe del proyecto (RMB)
Total de fondos recaudados efectivamente 477357.660,00
Menos: pago de los gastos de emisión
Importe del proyecto (RMB)
Recaudación neta de fondos
Menos: compra de productos en forma de depósito a la vista, depósito contractual, depósito a plazo, etc. con fondos recaudados ociosos
Más: compra de productos en forma de depósito a la vista, depósito contractual, depósito a plazo, etc. con fondos recaudados ociosos
Más: ingresos por concepto de intereses devengados por la compra de productos en forma de depósitos a la vista, depósitos a plazo, depósitos a plazo, etc. con fondos recaudados ociosos
Menos: compra de depósitos estructurados con fondos recaudados ociosos
Más: 248,9 millones de dólares en depósitos estructurados adquiridos con fondos recaudados ociosos
Más: ingresos debidos a la compra de depósitos estructurados con fondos recaudados ociosos 145691188
Menos: gastos de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
De los cuales: aportación anual anterior 22883866,67
Aportación anual 202117681986970
Más: ingresos por intereses de la cuenta especial de recaudación de fondos
Menos: saldo arrastrado 35.224,90
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 202115824479
Nota 1: 523937.500 Yuan se han transferido a la cuenta de recaudación de fondos para la compra de productos en forma de depósito a la vista, depósito contractual, depósito a plazo, etc.
Nota 2: el saldo del cierre se transfiere a los intereses bancarios no vencidos en el momento de la cancelación de la cuenta de la sucursal de Jiangyin con el número de cuenta 7804012200031181.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
1. Situación del almacenamiento de los fondos recaudados en las cuentas especiales de los bancos
Con el fin de fortalecer la gestión de la recaudación de fondos, regular el uso de los fondos recaudados y proteger eficazmente los intereses de los inversores, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, Sobre la base de las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como la Directriz Nº 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, y la situación real de la empresa, la empresa ha elaborado el sistema de Gestión de la recaudación de fondos (en adelante denominado “el sistema de gestión de la recaudación de fondos”).
2. Firma del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De acuerdo con el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa y las necesidades de funcionamiento de la empresa, la empresa, de acuerdo con los diferentes proyectos de recaudación de fondos, abrió una cuenta especial de recaudación de fondos en Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) \ \ \ \ \ \ Aplicar procedimientos estrictos de examen y aprobación para el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente. Desde la firma del acuerdo tripartito de supervisión, el sistema de gestión de la recaudación de fondos se ha aplicado efectivamente y la situación de la gestión de la recaudación de fondos es buena.
3. Situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Unidad: RMB
Nombre del banco número de cuenta
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 29130188 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 596824659220615 724.86 Current period Method Jiangyin Science and Technology Sub – Branch
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 7804012200031158614931844123 forma actual Subdivisión Jiangyin
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 780401220003118115044701262 – Subdivisión Jiangyin cancelada
Total 446357.660,00 15824479
Utilización real de los fondos recaudados
1. Utilización real de los fondos recaudados
En 2021, los fondos recaudados para los proyectos de inversión recaudados por la empresa ascendieron a 17.681869,70 Yuan. Para más detalles, véase el cuadro de comparación del uso de los fondos recaudados.
2. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
La empresa convocó la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 12ª reunión del segundo Consejo de supervisión el 15 de octubre de 2020, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos propios pagados por los gastos de emisión, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos propios pagados por los gastos de emisión hasta el 15 de octubre de 2020 por 3.859035,09 Yuan (sin impuestos). Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) conducted Special Audit, and issued Dahua hezi Zi [2020] No. 007958 Security Report, the recommendation Institution issued Special Inspection Opinions on the replacement of the raised funds, The Independent Director of the company expressed clear consent Opinions.
La empresa celebró la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 13ª reunión del segundo Consejo de supervisión el 22 de octubre de 2020, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de la letra de cambio de aceptación bancaria y la Carta de crédito para pagar los fondos del proyecto de recaudación de fondos y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados, y acordó que la empresa pagara el proyecto de inversión de recaudación de fondos y lo reemplazara por la misma cantidad de fondos recaudados mediante la aceptación bancaria y la Carta de crédito durante la ejecución del proyecto de recaudación de fondos. La Agencia patrocinadora emitió una opinión de Verificación Especial sobre esto, el director independiente de la empresa emitió una opinión de acuerdo clara sobre esto.
3. Descripción de la compra de productos financieros mediante la gestión del efectivo utilizando parte de los fondos recaudados ociosos
La empresa convocó la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 12ª reunión del segundo Consejo de supervisión el 15 de octubre de 2020, y examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. La empresa tiene la intención de utilizar los fondos recaudados ociosos temporales con una cantidad máxima no superior a 300 millones de yuan (incluidos) para la gestión del efectivo, con una alta seguridad de la inversión. Productos financieros y depósitos estructurados con fuerte liquidez. Dentro de la cuota de 300 millones de yuan (incluido) se puede utilizar para el almacenamiento; Será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. Los directores independientes y las organizaciones patrocinadoras de la empresa expresaron su acuerdo sobre el proyecto de ley. La primera junta general provisional de accionistas de 2020 se celebró el 2 de noviembre de 2020 para examinar y aprobar esta cuestión.
El 10 de noviembre de 2020, la empresa convocó la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 14ª reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo”, utilizando fondos propios ociosos con una cuota no superior a 40 millones de Yuan para la gestión del efectivo, la compra de productos de inversión emitidos por instituciones financieras con alta seguridad, buena liquidez y un período no superior a 12 meses. Dentro del límite de 40 millones de yuan, los fondos pueden ser reciclados y el plazo es de 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración de la empresa.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado el capital recaudado ocioso para comprar productos financieros por valor de 8.013875.526,78 yuan en 2021, los productos financieros se habían transferido a los hogares de recaudación de fondos por valor de 7.728375.526,78 yuan y los ingresos de los productos financieros por valor de 2.653822,10 Yuan.
4. Situación de la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
5. Utilización de los fondos recaudados con economías
El proyecto de inversión de capital recaudado de la empresa aún no se ha completado y no se han logrado ahorros en la recaudación de fondos.
6. Utilización de los fondos recaudados en exceso
No hay exceso de fondos recaudados en la empresa.
7. Finalidad y destino de los fondos recaudados no utilizados
Los fondos recaudados que aún no hayan sido utilizados por la empresa se utilizarán de conformidad con el calendario de inversión previsto en el proyecto de recaudación de fondos y se almacenarán en una cuenta especial de conformidad con los requisitos del acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados.
8. Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
En 2021, a excepción de la información divulgada anteriormente, la empresa no utilizó otros fondos recaudados.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el proyecto de oferta pública de inversión o en el proyecto de oferta pública de inversión transferencia o sustitución.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa no revelará oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el uso de los fondos recaudados, y no habrá irregularidades en la gestión de los fondos recaudados.
Opiniones de los contables sobre los informes especiales sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has conducted Special Audit on the Special Report on the deposit and use of raised funds in 2021 prepared by the Board of Directors of the company, and issued the Certification Report on the deposit and use of raised funds of Dahua hez [2022] 004868. En opinión de los contables, el informe especial sobre la recaudación de fondos por las empresas se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisado en 2022). The Shenzhen Stock Exchange issued “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – the main Board Listed Companies Standardized operation” and the formulation of relevant format Guidelines, in all major Aspects of Fair reflection of Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) companies 2021
