Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) valores abreviados: Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) normas de control interno
De conformidad con los requisitos de la bolsa de Shenzhen, se llevó a cabo una autoevaluación de la aplicación de las normas de control interno de la empresa, que se detalla en el cuadro siguiente:
Aplicación de las normas de control interno
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, será nombrado por el Comité de auditoría y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. 2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero, y si se ha asignado personal de auditoría interna a tiempo completo. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa a la Junta al menos trimestralmente.
4. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos los siguientes exámenes trimestrales
Realizar un examen de las cuestiones:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversiones en valores no aplicables
Capital riesgo no aplicable
No se aplica la ayuda financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna. 6. Si el Comité de auditoría debe informar al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre el progreso, la calidad y las cuestiones importantes de la auditoría interna. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta a tiempo el informe anual de auditoría interna a la Junta de Auditores y el plan de trabajo de auditoría interna para el año siguiente. Control interno de la divulgación de información
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1. Si la empresa ha establecido o no un sistema de gestión de la divulgación de información es un sistema de confidencialidad interna de la información importante. 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores a examinar las preguntas de los inversores en el sitio web Interactive easy y responder de manera oportuna y completa. 3. Si la empresa debe firmar una carta de compromiso con un objeto específico antes de comunicarse directamente con él. 4. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la terminación de las actividades de Relaciones con los inversores, la empresa compilará o no el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores y publicará oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (en su caso) El formulario y los documentos adjuntos (en su caso) utilizados en el proceso de las actividades. 3. Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa establece un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de la persona informada de la información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa antes de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley y forma el proceso de los asuntos importantes en la planificación de los asuntos importantes es el memorando, y si el personal pertinente firma el memorando Para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. En caso de que una person a con información privilegiada descubra que ha realizado operaciones con información privilegiada, divulgado información privilegiada o aconsejado a otra persona que utilice información privilegiada para llevar a cabo operaciones comerciales, verificará o investigará la responsabilidad, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa, as í como los cónyuges de las personas mencionadas, han notificado por escrito al Secretario del Consejo de Administración sus planes de compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados. 5. Whether the related Transactions of the company are strictly executed by the Authority of approval is the procedure of deliberation and the obligation of Disclosure of information should be implemented in Time. 1. Si la empresa y las filiales que ejecutan proyectos de recaudación de fondos almacenan los fondos recaudados en una cuenta especial y firman oportunamente el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados. 2. Si el Departamento de auditoría interna es responsable de la recaudación de fondos al menos trimestralmente
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Realizar una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos y expresar opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento de la utilización de los fondos recaudados. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Financial Investment such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, Trusted Finance, etc., and does not use raised funds for Risk Investment, direct or indirectly Invest in companies whose main Business is buying and selling Securities, or for pledge, Trusted Loan and other Investments that change the purpose of raised funds Inside. 4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización de la inversión de riesgo, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, no ha cambiado la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos, no ha utilizado permanentemente los fondos recaudados excesivos para reponer los fondos líquidos o devolver Los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas Si las personas vinculadas y su información han cambiado, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa. 2. Si el director independiente y el supervisor de la empresa inspeccionan las transacciones financieras entre la empresa y las partes vinculadas al menos una vez cada trimestre es la situación. 3. Si la empresa aclara la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración para las transacciones conexas, formula el procedimiento de examen correspondiente y lo ejecuta. 4. Si el Director, el supervisor, el personal directivo superior, los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas de la empresa no existen o no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente los fondos de la empresa que cotiza en bolsa. El control interno de la garantía externa 1. Si la empresa especifica en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración sobre las cuestiones de garantía externa, as í como el sistema de rendición de cuentas por violar la autoridad de aprobación y el procedimiento de examen.
2. Si la garantía externa de la empresa cumple estrictamente la autoridad de examen y aprobación es un procedimiento de examen y cumple la obligación de divulgación de información a tiempo. Control interno de las inversiones importantes
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La autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes, as í como la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen pertinentes, se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen. 2. Si las inversiones importantes de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación es el procedimiento de examen y el cumplimiento oportuno de la obligación de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Dentro de los 12 meses siguientes a la modificación de la dirección de inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si el accionista controlador y el controlador real cambian, la nueva acción de control será si el accionista controlador y el controlador real completan la firma y el registro de la Declaración y la Carta de compromiso del accionista controlador y el controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
Días de nombre de un solo director
3. In addition to participating in the board meeting, are Independent Director Dai Lixing 11 (202111.15 to leave the production of the Company by not less than 10 days per year)
La construcción del sistema de gestión, gestión y control interno
Y la aplicación de las resoluciones de la Junta, etc.
Inspección in situ. 2 (202111.15 Li rongzhen comienza a trabajar)
Consejo de Administración
13 de abril de 2022
