China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
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Opiniones de verificación del informe anual de autoevaluación del control interno 2021
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) or \ \ \ \ Las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (revisada en 2022) y las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal verificaron la situación pertinente del informe anual de autoevaluación del control interno 2021 y emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Verificación del informe anual de autoevaluación del control interno 2021 por la institución patrocinadora
El representante de la recomendación ha examinado cuidadosamente el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 y ha consultado a los directores, supervisores, personal directivo superior, auditores internos y otras personas pertinentes de la empresa, as í como a la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otros documentos de la Reunión, as í como a diversas normas y reglamentos operacionales y de gestión, as í como a la inspección in situ del funcionamiento y la aplicación del control interno. La integridad, racionalidad y eficacia del control interno y la autenticidad y objetividad del informe anual de autoevaluación del control interno 2021 se verifican desde los aspectos del entorno de control interno, la construcción del sistema de control interno y la aplicación del control interno.
Evaluación general del control interno de la empresa
Sobre la base de la determinación de si existen defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
Sobre la base de la determinación de si existen defectos importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no ha encontrado defectos importantes en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
La opinión de verificación de la institución patrocinadora sobre el informe de autoevaluación del control interno 2021 ha sido verificada, y la institución patrocinadora considera que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo más perfecta y un sistema de control interno más sólido, y ha mantenido un control interno eficaz relacionado con el funcionamiento y la gestión de la empresa En todos los aspectos importantes. De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos sobre la gestión del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa. El informe de autoevaluación del control interno 2021 refleja básicamente la construcción y el funcionamiento de su sistema de control interno. Se señalan a la atención de la empresa las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores del Ministerio de Finanzas sobre la mejora de la eficacia del control interno de los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa (caicai [2022] No. 8), etc., la aplicación estricta del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, la aceleración de la aplicación del sistema normativo de control interno, la mejora de la eficacia del control interno y la mejora de la calidad de las empresas que cotizan en bolsa.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación sobre el informe de autoevaluación del control interno 2021)
Tang yongjun Mao zufeng
