Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) 5
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Tianjin Tianbao Infrastructure Co.Ltd(000965) \ La supervisión y verificación de la divulgación de información de la empresa, el desempeño activo y eficaz de las responsabilidades de los directores independientes y la protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Número de asistencia y votación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
Durante el mandato de 2021, participé activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, comprendí en detalle la situación de la empresa, examiné cuidadosamente las propuestas y los materiales conexos de cada reunión, expresé cuidadosamente mis opiniones y sugerencias y asistí personalmente al Consejo de Administración 19 veces; Asistencia encomendada 0 veces durante el año; Asistir personalmente a la Junta General de accionistas 6 veces. Si no hay objeciones a las propuestas de la Junta ni a otros asuntos, se ha votado a favor de todas las propuestas.
Situación de la opinión independiente
1. En la octava reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 4 de marzo de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la garantía y las transacciones conexas de la empresa para préstamos a filiales de propiedad total.
2. El 22 de marzo de 2021, la novena reunión de la octava Junta de Síndicos, la distribución de los beneficios en 2020; Informe de evaluación del control interno para 2020; Las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021; Los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupan los fondos de la empresa y la garantía externa de la empresa; El Organismo de auditoría del año de renovación emitió una opinión independiente. Entre las cuestiones mencionadas, el director independiente también emitió dictámenes de aprobación previa sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 y las cuestiones relativas a la renovación de la auditoría anual, y emitió dictámenes especiales sobre las diferencias entre la situación real de las transacciones cotidianas relacionadas y las cuestiones previstas para 2020.
3. El 23 de abril de 2021, en la décima reunión de la octava Junta de Síndicos, se emitió una opinión independiente sobre los datos financieros de los ajustes retroactivos de las fusiones de empresas bajo el mismo control.
4. El 8 de julio de 2021, en la 12ª reunión del 8º Consejo de Administración, la empresa y Tianjin Tianbao Commercial Factoring Co., Ltd. Firmaron un acuerdo complementario sobre el Factoring de cuentas por cobrar y las transacciones conexas emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes.
5. El 26 de julio de 2021, en la 13ª reunión de la octava Junta de Síndicos, se emitió un dictamen independiente sobre el programa de concesión de premios de fin de a ño 2020.
6. En la 15ª reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 16 de agosto de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones conexas entre la empresa y sus filiales de propiedad total y Tianjin Tianbao Leasing Co., Ltd. Se emitieron dictámenes de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones conexas garantizadas por la empresa para préstamos a filiales de propiedad total. 7. En la 16ª reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 24 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa.
8. El 24 de septiembre de 2021, en la 17ª reunión del octavo período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresó una opinión independiente sobre el nombramiento de candidatos a directores no independientes por la empresa.
9. En la 18ª reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 11 de octubre de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones conexas entre la empresa y sus filiales de propiedad total y Tianjin Tianbao Leasing Co., Ltd.
10. El 14 de diciembre de 2021, en la 23ª reunión del octavo Consejo de Administración, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones relacionadas con préstamos de los accionistas controladores de la empresa a la empresa.
11. El 30 de diciembre de 2021, en la 25ª reunión de la octava reunión del Consejo de Administración, se expresaron opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la renuncia del personal directivo superior de la empresa y el nombramiento del personal directivo superior.
Labor de los comités especiales de la Junta
He servido como Presidente del Comité de nominación, miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de gestión presupuestaria de la octava Junta Directiva de la empresa.
1. Como Presidente del Comité de nombramientos, desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las normas detalladas de aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que se examina, se examinan y recomiendan candidatos a directores no independientes y directores generales adjuntos.
2. Como miembro del Comité de estrategia, hacer pleno uso de los conocimientos especializados y la experiencia práctica para orientar el desarrollo estratégico de la empresa y proporcionar asesoramiento constructivo para el desarrollo y el funcionamiento normalizado de la empresa. Durante el período que se examina, se examinó el plan estratégico de la empresa para el 14º plan quinquenal.
3. Como miembro del Comité de gestión presupuestaria, desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las normas detalladas de aplicación del Comité de gestión presupuestaria del Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, se prestó especial atención a la ejecución del presupuesto de la empresa y se examinó el resumen de la ejecución del presupuesto de la empresa para 2020 y la programación presupuestaria general para 2021; En cuanto al ajuste presupuestario, se examinan las cuestiones relativas al ajuste presupuestario de los productos fiduciarios emitidos por Tianjin baohang No. 2021 – 3 Land Bidding Deposit, Tianbao Real Estate increase capital, Tianbao chuangyuan Merger and Acquisition Trust Loan, Tianbao Leasing after – sale Leasing Finance Leasing, Xinyuan Leasing after – sale Leasing Finance Leasing and buying.
Investigación sobre el terreno en la empresa
Durante el mandato de 2021, aprovecho plenamente la oportunidad de asistir a reuniones sobre el terreno para escuchar a la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento, la situación financiera, las principales inversiones, etc., para conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender el Estado de funcionamiento de La empresa. Además de asistir al Consejo de Administración de la empresa, me doy cuenta de la situación de la gestión de la empresa a tiempo, me concentro en la dinámica de la política relacionada con la industria inmobiliaria y de la construcción, el plan anual de auditoría, y utilizo los conocimientos especializados, para la planificación estratégica de la empresa, El desarrollo empresarial y el funcionamiento normalizado para proporcionar asesoramiento constructivo, mantener una comunicación oportuna con la dirección de la empresa. Al mismo tiempo, supervisar e inspeccionar el funcionamiento de la empresa, la construcción del control interno y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Durante el mandato de 2021, Prestaré atención activa a la divulgación de información de la empresa y supervisaré el cumplimiento de las obligaciones de divulgación de información de la empresa de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen y las Disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la divulgación de información de la empresa. Comprender a fondo la producción, el funcionamiento, la gestión y la construcción y ejecución del control interno de la empresa, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, etc. Desempeñar activa y eficazmente las funciones de director independiente y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. Capacitación y aprendizaje
Durante el mandato de 2021, me concentré en el estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando la comprensión de las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de funcionamiento estándar de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los derechos y obligaciones de los Directores únicos. Además, participo en la formación pertinente organizada por la empresa, una comprensión más completa de los sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa. Durante el período que abarca el informe, la Asociación de empresas cotizadas de Tianjin participó en la capacitación en línea sobre el tema “gobernanza empresarial”, dirigida por la Oficina de supervisión de valores de Tianjin, y proporcionó mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa mediante la mejora continua de su capacidad para desempeñar sus funciones, as í como para promover un funcionamiento más normalizado de la empresa.
Otros asuntos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se propone contratar o despedir a ninguna empresa contable;
3. No se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Durante el mandato de 2021, la convocatoria y celebración del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. La empresa ha prestado un gran apoyo a la labor de los directores independientes, ha facilitado activamente el desempeño de sus funciones, ha garantizado plenamente el derecho de los directores independientes a saber, no ha obstaculizado la independencia de los directores independientes. Expreso mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración y a la dirección por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de sus funciones durante mi mandato. En el nuevo año, seguiré asumiendo la responsabilidad y el papel de los directores independientes de la empresa, en el espíritu de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, desempeñaré las funciones de los directores independientes de manera independiente, objetiva e imparcial, cumpliré las obligaciones de los directores independientes, ayudaré a la empresa a funcionar de manera más estable y regular, estableceré una mejor imagen de la empresa que cotiza en bolsa de autodisciplina, normas y buena fe, y promoveré el desarrollo continuo, estable y saludable de la empresa.
Director independiente: Yan Jianwei 14 de abril de 2002
Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) 5
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Tianjin Tianbao Infrastructure Co.Ltd(000965) \ La supervisión y verificación de la divulgación de información de la empresa, el desempeño activo y eficaz de las responsabilidades de los directores independientes y la protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Número de asistencia y votación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
Durante el mandato de 2021, participé activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, comprendí en detalle la situación de la empresa, examiné cuidadosamente las propuestas y los materiales conexos de cada reunión, expresé cuidadosamente mis opiniones y sugerencias y asistí personalmente al Consejo de Administración 19 veces; Asistencia encomendada 0 veces durante el año; Asistir personalmente a la Junta General de accionistas 6 veces. Si no hay objeciones a las propuestas de la Junta ni a otros asuntos, se ha votado a favor de todas las propuestas.
Situación de la opinión independiente
1. En la octava reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 4 de marzo de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la garantía y las transacciones conexas de la empresa para préstamos a filiales de propiedad total.
2. El 22 de marzo de 2021, la novena reunión de la octava Junta de Síndicos, la distribución de los beneficios en 2020; Informe de evaluación del control interno para 2020; Las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021; Los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupan los fondos de la empresa y la garantía externa de la empresa; El Organismo de auditoría del año de renovación emitió una opinión independiente. Entre las cuestiones mencionadas, el director independiente también emitió dictámenes de aprobación previa sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 y las cuestiones relativas a la renovación de la auditoría anual, y emitió dictámenes especiales sobre las diferencias entre la situación real de las transacciones cotidianas relacionadas y las cuestiones previstas para 2020.
3. El 23 de abril de 2021, en la décima reunión de la octava Junta de Síndicos, se emitió una opinión independiente sobre los datos financieros de los ajustes retroactivos de las fusiones de empresas bajo el mismo control.
4. El 8 de julio de 2021, en la 12ª reunión del 8º Consejo de Administración, la empresa y Tianjin Tianbao Commercial Factoring Co., Ltd. Firmaron un acuerdo complementario sobre el Factoring de cuentas por cobrar y las transacciones conexas emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes.
5. El 26 de julio de 2021, en la 13ª reunión de la octava Junta de Síndicos, se emitió un dictamen independiente sobre el programa de concesión de premios de fin de a ño 2020.
6. En la 15ª reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 16 de agosto de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones conexas entre la empresa y sus filiales de propiedad total y Tianjin Tianbao Leasing Co., Ltd. Se emitieron dictámenes de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones conexas garantizadas por la empresa para préstamos a filiales de propiedad total. 7. En la 16ª reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 24 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa.
8. El 24 de septiembre de 2021, en la 17ª reunión del octavo período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresó una opinión independiente sobre el nombramiento de candidatos a directores no independientes por la empresa.
9. En la 18ª reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 11 de octubre de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones conexas entre la empresa y sus filiales de propiedad total y Tianjin Tianbao Leasing Co., Ltd.
10. El 14 de diciembre de 2021, en la 23ª reunión del octavo Consejo de Administración, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones relacionadas con préstamos de los accionistas controladores de la empresa a la empresa.
11. El 30 de diciembre de 2021, en la 25ª reunión de la octava reunión del Consejo de Administración, se expresaron opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la renuncia del personal directivo superior de la empresa y el nombramiento del personal directivo superior.
Labor de los comités especiales de la Junta
Soy miembro del Comité de remuneración y evaluación del octavo Consejo de Administración, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de auditoría.
1. Como miembro principal del Comité de remuneración y evaluación, desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las normas detalladas de aplicación del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa. De acuerdo con el principio de la unificación de la responsabilidad y la eficacia de los derechos, de acuerdo con la situación real de la empresa, el documento presenta sugerencias y sugerencias sobre la política de remuneración y evaluación de la empresa. Durante el período que abarca el informe, examinar las medidas de evaluación de la actuación profesional del Director General Adjunto de la empresa; Examinar el programa de concesión de premios de fin de año de la empresa para 2020.
2. Como miembro del Comité de nombramientos, desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las normas detalladas de aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que se examina, se examinan y recomiendan candidatos a directores no independientes y directores generales adjuntos.
3. Como miembro del Comité de auditoría, desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las normas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, se revisarán las cuentas financieras finales de 2020, se comunicarán los arreglos de auditoría con los auditores anuales y se asegurará de que la divulgación del informe anual sea completa, oportuna y normalizada. Prestar atención al desarrollo de la auditoría interna de la empresa, examinar la revisión del Manual de trabajo de auditoría interna, escuchar el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa para 2021 y emitir dictámenes de revisión, examinar el informe de investigación de la Organización de auditoría anual de renovación. Prestar atención a la construcción del control interno de la empresa y escuchar el programa de trabajo de evaluación del control interno de la empresa para 2021; Examinar el informe de supervisión de la rectificación de los defectos de control interno en 2020; Examinar el informe de auditoría sobre la ejecución de los principales acontecimientos y las transacciones financieras en el primer semestre de 2021.
Investigación sobre el terreno en la empresa
Durante el mandato de 2021, aprovecho plenamente la oportunidad de asistir a reuniones sobre el terreno para escuchar a la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento, la situación financiera, las principales inversiones, etc., para conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender el Estado de funcionamiento de La empresa. Además de asistir al Consejo de Administración de la empresa, prestar atención activa a la dinámica de la empresa, comunicarse con la dirección de la empresa, conocer el Estado de funcionamiento de la empresa, discutir los objetivos de desarrollo de la empresa, y
