China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) (en lo sucesivo, « China Securities Co.Ltd(601066) De conformidad con las “medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa”, las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) “, las” normas para la cotización en bolsa de Shenzhen “, las” Directrices para la supervisión jurídica de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal “, las” Directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 13 – Y otras disposiciones pertinentes, han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones pertinentes relativas al depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Situación de los fondos recaudados mediante ofertas privadas en 2017
1. Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Tras la aprobación del documento no. 63 [2017] de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la aprobación de la oferta pública de acciones, el asegurador principal emitirá 80.001664 acciones ordinarias RMB (acciones a) en forma de oferta no pública. El precio de emisión por acción es de 9,01 Yuan RMB. El capital recaudado es de 720819499264 Yuan RMB. Después de deducir el costo de emisión de 14.032707,42 Yuan RMB, el capital recaudado neto real es de 7.067822.285,22 Yuan RMB.
The above – mentioned funds have been examined by Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. Zf10636 of CSZ [2017].
2. Cantidad utilizada en años anteriores, cantidad utilizada en 2021 y saldo actual
La cantidad utilizada en años anteriores de la empresa es de 3. Shanghai Join Buy Co.Ltd(600838) .821,55 Yuan, la cantidad utilizada en 2021 es de 1.358409.977,19 Yuan, y la cantidad restante al 31 de diciembre de 2021 es de 1.625761,41 Yuan.
El uso de los fondos recaudados por la empresa en 2021 es el siguiente:
Importe del proyecto (RMB)
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2020
Menos: 1.358409.977,19 inversiones en proyectos de recaudación de fondos en 2021
Más: ingresos por intereses de los depósitos en 2021 menos gastos de tramitación de pagos 311499,20
Más: la cantidad de dinero ocioso recaudado para comprar productos financieros se reduce en 120 millones de yuan.
Más: ingresos financieros en 2021 7 7.541504,70
Menos: ahorro en la terminación de los proyectos de recaudación de fondos
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 202116.256761,41
Nota: al 31 de diciembre de 2021, el monto de la gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente ociosos ascendía a 232500 millones de yuan.
Ii) Recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades en 2021
1. Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Tras la aprobación del documento no. 672 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) \ \ \ \ El capital neto recaudado fue de 688652.441,35 Yuan.
The above – mentioned funds have been examined by Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. Zf10761 of xinhuishi Bao Zi [2021].
2. Cantidad utilizada en años anteriores, cantidad utilizada en 2021 y saldo actual
El proyecto de recaudación de fondos no tenía la cantidad utilizada en años anteriores, y la cantidad utilizada en 2021 era de 1589216.658,89 Yuan, y la cantidad restante al 31 de diciembre de 2021 era de 138883.337,60 Yuan.
El uso de los fondos recaudados por la empresa en 2021 es el siguiente:
Importe del proyecto (RMB)
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2020
Más: 6.886524.415,35 fondos recaudados netos efectivamente recibidos en el período en curso
Menos: 1.589216.158,89 dólares de los EE.UU. En 2021
Menos: sustitución de los fondos recaudados por adelantado para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Más: ingresos por intereses de los depósitos en 2021 menos gastos de tramitación de pagos 714021,82
Menos: fondos recaudados ociosos
Más: ingresos financieros en 2021 7 7.508701,32
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Nota: al 31 de diciembre de 2021, el monto de la gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente ociosos ascendía a 50.149 millones de yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Situación de los fondos recaudados mediante ofertas privadas en 2017
1. Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con el espíritu del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la gestión de la oferta pública de fondos de sociedades anónimas y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, la empresa ha elaborado El sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados y ha aplicado la gestión del almacenamiento de cuentas especiales a los fondos recaudados. De conformidad con el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados de la empresa, todos los gastos de inversión de los proyectos financiados con fondos recaudados, dentro del plan de utilización de los fondos recaudados o del presupuesto de la empresa, deben cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación de la utilización de los fondos de conformidad con el sistema de gestión de los fondos de la empresa, y el Departamento encargado de la recaudación de fondos de la empresa preparará un plan de acuerdo con el calendario específico de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, dentro del ámbito autorizado por el Consejo de Después de la firma del Director a cargo, el Departamento de Finanzas informa al Departamento de Finanzas. Después de la verificación por el Departamento de Finanzas, el Director del proyecto, el Director Financiero y el Director General firman el pago paso a paso. Toda persona que exceda del ámbito autorizado por el Consejo de Administración se presentará a la Junta General de accionistas para su aprobación. El Departamento Financiero inspeccionará periódicamente el uso de los fondos recaudados, y el Departamento de auditoría de la empresa supervisará diariamente el uso de los fondos recaudados e informará al Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre la inspección.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
La empresa abrió cinco cuentas especiales de recaudación de fondos en la Subdivisión del condado de Tiantai, la Subdivisión del condado de Tiantai, la Subdivisión del condado de Tiantai, la Subdivisión del condado de Tiantai, la Subdivisión del condado de Sanmen y la Subdivisión del condado de Tiantai, respectivamente (en adelante denominada “cuenta especial”), y la filial Shanghai yinlun Heat Exchange Systems Co., Ltd. (en adelante denominada “Shanghai yinlun”). Estas nueve cuentas se utilizan únicamente para el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados para proyectos de inversión de la empresa y no pueden utilizarse para otros fines. La empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con las organizaciones patrocinadoras Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , Bank Of China Limited(601988) , Tiantai County Sub – Branch , Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) , Tiantai County Sub – Branch , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) , Sanmen County Sub – Branch , China Construction Bank Corporation(601939) . La empresa, la filial Shanghai yinlun, la organización patrocinadora Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Y Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Fengxian Sub – Branch firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para recaudar fondos”. De acuerdo con las necesidades de la empresa para la emisión pública de bonos convertibles de acciones a y las medidas de gestión para la emisión de valores y la recomendación de la empresa, la empresa ha firmado el Acuerdo de recomendación con China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ \ La empresa y sus filiales Shanghai yinlun y China Securities Co.Ltd(601066) firmaron el Acuerdo de supervisión tripartita sobre la recaudación de fondos con Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ \ \ \ \ \ \ \
Al 31 de diciembre de 2021, los detalles del depósito de los fondos recaudados eran los siguientes:
Estado de la cuenta bancaria (Yuan)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) days 12070611290128891 normal 141788230 Tai County Sub – Branch
Bank Of China Limited(601988) Tiantai County 376672886604 normal 17477452 Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Sanmen County 571904675110411 Household sales
Subdivisión
China Construction Bank Corporation(601939) tian3305016733509 Angang Steel Company Limited(000898) normal 967603484 Sub – Branch
Shanghai feng3100691920188 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 755 normal 286371195 Xian Sub – Branch
Shanghai feng3100691920188 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 831 normal 162818833 Xian Sub – Branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai feng3100691920188 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 907 sales
Subdivisión Xian
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai feng3100691920188 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 003 sales
Subdivisión Xian
Shanghai feng310069192018800011176 normal 49616947 Xian Sub – Branch
Total 16.256761,41
Nota: no hay depósitos a plazo en el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al final del período.
Ii) Recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades en 2021
1. Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con el espíritu del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la gestión de la oferta pública de fondos de sociedades anónimas y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, la empresa ha elaborado El sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados y ha aplicado la gestión del almacenamiento de cuentas especiales a los fondos recaudados. De conformidad con el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados de la empresa, el Departamento encargado de los proyectos de recaudación de fondos de la empresa preparará el plan de acuerdo con el calendario de ejecución específico de los proyectos de recaudación de fondos de conformidad con los procedimientos de examen y aprobación de la utilización de los fondos de todas las subdivisiones de inversión de los proyectos de recaudación de fondos, lo presentará al Departamento de Finanzas, dentro del ámbito de la autorización del Consejo de Administración, con la firma del Director encargado, y lo presentará al Departamento de Finanzas, tras su examen y aprobación por el Departamento de Finanzas, al El pago se efectuará tras la firma del Director Financiero y del Director General; Toda persona que exceda del ámbito autorizado por el Consejo de Administración se presentará a la Junta General de accionistas para su aprobación. El Departamento Financiero inspeccionará periódicamente el uso de los fondos recaudados, y el Departamento de auditoría de la empresa supervisará diariamente el uso de los fondos recaudados e informará al Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre la inspección.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Las empresas abren cuentas especiales para recaudar fondos en Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ \ \ \ \ \ \ \ \ cuenta. Estas cinco cuentas se utilizan únicamente para el almacenamiento de los fondos recaudados de los proyectos de inversión de la empresa.
