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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Todos los miembros de la Junta de supervisores de la empresa en 2021 cumplieron estrictamente los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la empresa, cumplieron escrupulosamente sus obligaciones, actuaron diligentemente y ejercieron independientemente sus funciones y facultades de conformidad con la ley, supervisaron eficazmente El cumplimiento de la ley por la empresa, la situación financiera, las transacciones conexas, la inversión extranjera, la distribución de beneficios y el desempeño diario de los directores y altos directivos de la empresa. Asistió al Consejo de Administración y a la Junta de accionistas sin derecho a voto, supervisó la ejecución de diversas propuestas, etc., y desempeñó un papel positivo en el funcionamiento y el desarrollo de la empresa, protegiendo mejor los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores en 2021 son los siguientes:
Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró nueve reuniones, en las que se examinaron cuestiones conexas en los medios de comunicación designados por la empresa para la divulgación de información, a saber, el Securities Times, el Shanghai Securities News y la red de información Juchao. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en. Los detalles son los siguientes:
S / n fecha de divulgación de las deliberaciones del período de sesiones
La octava Junta de supervisores
1 Informe sobre la utilización de los fondos recaudados en la quinta reunión 2021 – 02 – 22
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Informe anual y resumen para 2020
Informe financiero final para 2020
La octava Junta de supervisores
Informe sobre el presupuesto financiero 2021 de la sexta reunión 2021 – 04 – 13 Plan de distribución de beneficios para 2020
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020
Informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
Texto completo y texto del informe del primer trimestre de 2021 de la octava Junta de supervisores
Proyecto de ley sobre la definición de un plan específico para la emisión de bonos convertibles por una empresa
Propuesta de la octava reunión de la Junta de supervisores sobre la cotización de los bonos convertibles emitidos públicamente por las empresas
Proyecto de ley por el que se autoriza la firma de un acuerdo tripartito de supervisión
Propuesta de la octava Junta de supervisores sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado
Propuesta de la novena reunión 2021 – 06 – 25 sobre el aumento de capital de Shanghai yinlun Heat Exchange System Co., Ltd. Mediante el uso de fondos recaudados
Proyecto de ley
Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Sobre el cierre de los proyectos de oferta parcial de acciones no públicas en 2017 y el ahorro
Proyecto de ley sobre la reposición permanente de los fondos líquidos recaudados por la octava Junta de supervisores 2021 – 07 – 23
Décima Reunión sobre el proyecto de oferta pública de bonos convertibles (sistema de aire acondicionado con bomba de calor para vehículos de pasajeros de nueva energía)
Un proyecto de ley para aumentar el lugar de ejecución y el cuerpo principal de ejecución
Informe semestral 2021 y Resumen
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el octavo período de sesiones de la Junta de supervisores
The 11th Meeting on the Use of raised funds to Zhejiang yinlun New Energy Thermal Management System Co., Ltd.
Propuesta de aumento de capital de la División
Informe del tercer trimestre de 2021 de la octava Junta de supervisores
8 12ª sesión 2021 – 10 – 27 4
Propuesta de la octava Junta de supervisores sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
9 13ª sesión 2021 – 12 – 20 4
Desempeño de las funciones de la Junta de supervisores
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó el funcionamiento de la empresa, la aplicación de las normas y reglamentos internos y supervisó el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa funcionaba de conformidad con la ley y que los procedimientos de Adopción de decisiones se ajustaban a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa; La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y ha controlado eficazmente todos los riesgos operativos; Los directores y altos directivos de la empresa cumplen concienzudamente las obligaciones que les incumben en virtud de las resoluciones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los Estatutos de la empresa, y no se ha encontrado que esas personas hayan violado las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó cuidadosamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa durante el período que abarca el informe, examinó los informes periódicos preparados por la Junta y presentó sus opiniones de auditoría por escrito. La Junta de supervisores de la empresa considera que el sistema financiero y el mecanismo de control interno de la empresa son sólidos, el funcionamiento financiero es normal y la situación financiera es buena; El procedimiento de presentación de los informes periódicos de la empresa se ajusta a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
3. Comprobar el control interno de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 y la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y podía aplicarse eficazmente, lo que había reducido el riesgo de gestión en cierta medida y había desempeñado un papel mejor en la prevención y el control de los riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa. La empresa ha establecido un mecanismo eficaz de incentivos y restricciones, ha cultivado un buen espíritu empresarial y una cultura de control interno, ha creado un mejor entorno de desempeño de funciones, la empresa publicó el “Informe de autoevaluación del control interno 2021” puede reflejar real y objetivamente la aplicación del control interno de la empresa.
4. Verificación de las transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado las transacciones cotidianas con partes vinculadas y otras transacciones con partes vinculadas y ha llegado a la conclusión de que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y es beneficioso para garantizar el funcionamiento normal de la empresa, y que el precio de transacción entre la empresa y las partes vinculadas se determina razonablemente sobre la base del precio de mercado y el precio de evaluación, sin violar los principios de apertura, equidad y equidad. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa no afectarán a la independencia empresarial, la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
5. Verificación de la gestión de la divulgación de información de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó la divulgación de información de la empresa y llegó a la conclusión de que la empresa podía cumplir sus obligaciones de divulgación de información de manera seria y estricta de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otras disposiciones pertinentes. La información divulgada por la empresa es verdadera, exacta, oportuna y completa, y no hay registros falsos, omisiones importantes o información engañosa para los inversores.
6. Verificación de la garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó la situación de la garantía externa de la empresa y llegó a la conclusión de que la garantía externa proporcionada por la empresa era la garantía proporcionada a las filiales en el ámbito de los estados consolidados de la empresa y no proporcionaba ninguna garantía a los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas, todas las garantías de la empresa se cumplían estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del procedimiento de examen y no violaban las leyes y reglamentos pertinentes ni las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. La empresa no tiene un préstamo garantizado atrasado, ni el importe de la garantía relacionada con el litigio, ni el importe de las pérdidas debidas a la pérdida de la garantía.
7. Opiniones de verificación sobre la utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó eficazmente la gestión del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados y consideró que la empresa había establecido un sistema de gestión de los fondos recaudados y que los procedimientos de utilización de los fondos estaban normalizados. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, los proyectos de inversión reales y los proyectos de inversión comprometidos son los mismos, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, No hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
Fortalecimiento continuo de la propia construcción de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores de la empresa seguirá mejorando la comunicación con las unidades de accionistas y los departamentos de supervisión, participando activamente en la capacitación organizada por los departamentos de supervisión, estudiando las leyes y reglamentos de supervisión, la dinámica de la industria de políticas, etc., y mejorando el nivel de desempeño de sus funciones. Al mismo tiempo, seguiremos cumpliendo fielmente las responsabilidades de la Junta de supervisores, promoviendo aún más el funcionamiento normal de la empresa y protegiendo los derechos e intereses de los accionistas, la empresa y el personal, de conformidad con las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la empresa. La propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
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Junta de supervisores
12 de abril de 2022
