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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los artículos de asociación, el reglamento de la Junta de supervisores, desempeñará seriamente las funciones de la Junta de supervisores, ejercerá sus funciones cotidianas sobre los directores y altos directivos de la empresa, los procedimientos de adopción de decisiones sobre el funcionamiento diario de la empresa, el funcionamiento de la empresa, etc. La supervisión y verificación del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera y el establecimiento y perfeccionamiento del sistema de control interno garantizan el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa y salvaguardan plenamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe son los siguientes:
Labor de la Junta de supervisores de la empresa durante el período que abarca el informe
La Junta de supervisores de la empresa celebró cinco reuniones en 2021.
En la sexta reunión de la séptima Junta de supervisores, celebrada el 3 de febrero de 2021, se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste de parte del equipo de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, la propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos ya invertidos por adelantado por los fondos recaudados y la Propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de operaciones. El 29 de marzo de 2021 se celebró la séptima reunión de la séptima Junta de supervisores, que examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, el informe anual y el resumen del informe anual en 2020, el informe financiero final en 2020, el plan de distribución de beneficios en 2020, el informe de autoevaluación del control interno en 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados en 2020, Proyecto de ley sobre la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, proyecto de ley sobre la autorización del Presidente del Consejo de Administración para firmar el contrato de préstamo a las instituciones financieras y el contrato de financiación hipotecaria de activos, proyecto de ley sobre la garantía de las filiales controladoras, informe sobre el presupuesto financiero para 2021 y proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría para 2021.
El 29 de abril de 2021 se celebró la octava reunión de la séptima Junta de supervisores y se examinaron y aprobaron el informe del primer trimestre de 2021 y la propuesta sobre el cambio de las políticas contables.
La novena reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró el 25 de agosto de 2021 y se examinó y aprobó el informe semestral 2021.
La décima reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró el 26 de octubre de 2021 y se examinaron y aprobaron el informe del tercer trimestre de 2021 y la propuesta de ajuste de la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes para 2021
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, el supervisor asistió a todas las juntas generales de accionistas y supervisó e inspeccionó el procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, las cuestiones de resolución, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos.
La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración, la Organización de la Junta General de accionistas, la convocatoria, la convocatoria y los procedimientos de adopción de decisiones son legítimos y conformes, que los directores y altos directivos de la empresa pueden cumplir sus obligaciones de buena fe y diligencia en el desempeño de sus funciones y son responsables de su labor, y que no han violado las leyes, reglamentos, estatutos ni actos que perjudiquen los intereses de los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión eficaz y una verificación cuidadosa de la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021. El sistema financiero de la empresa es sólido, el sistema de control interno es perfecto, las normas de funcionamiento financiero y los informes financieros pueden reflejar la situación financiera y las operaciones de la empresa de manera real, precisa y objetiva.
Habiendo verificado la preparación y el examen de los informes periódicos por el Consejo de Administración y emitido dictámenes de auditoría, el Comité considera que los procedimientos para la preparación y el examen de los informes anuales, semestrales y trimestrales por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa puede gestionar y utilizar seriamente los fondos recaudados de conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados de la empresa. El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, preparado por el Consejo de Administración de la empresa, y el informe especial de verificación emitido por la empresa contable son coherentes con el uso real de los fondos recaudados por la empresa.
Iv) transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó las propuestas relativas a la previsión y el ajuste de las transacciones conexas de la empresa, examinó las transacciones conexas de la empresa y llegó a la conclusión de que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de la empresa se ajustaba a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, se ajustaba a los principios de la remuneración equivalente y el precio justo de mercado y no violaba los principios de apertura, equidad y equidad. No hay acciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
Situación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa ha examinado la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa y el informe de autoevaluación del control interno en 2021, y considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto y puede aplicarse eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la situación real y objetiva de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de gestión de la información privilegiada más perfecto y podía hacer un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de la información privilegiada estrictamente de conformidad con los requisitos, prevenir eficazmente la ocurrencia de transacciones con información privilegiada y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores. Durante el período que abarca el informe, no se encontraron casos en que el personal pertinente utilizara información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de supervisores, y seguirá fortaleciendo las funciones de supervisión e Inspección, previniendo los riesgos operacionales y salvaguardando los derechos e intereses legítimos de Las empresas y los accionistas mediante diversas actividades de la Junta de supervisores. La labor se lleva a cabo en los siguientes aspectos:
Supervisar el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de conformidad con la ley; Asistir al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, supervisar los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, supervisar e instar a la empresa a mejorar aún más la estructura de gobernanza empresarial y mejorar el nivel de gobernanza normativa.
Supervisar, inspeccionar y auditar seriamente la situación financiera, el sistema de gestión financiera y los informes periódicos de la empresa durante el período que abarca el informe, de conformidad con la ley, a fin de mejorar continuamente la normalización del sistema de gestión financiera y el control interno de la empresa.
Fortalecer la propia construcción de la Junta de supervisores, mejorar continuamente la capacidad de desempeño de los supervisores y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas mediante la participación en diversas actividades de capacitación organizadas por los departamentos de supervisión, el fortalecimiento de los intercambios de aprendizaje con la Junta de supervisores de otras empresas que cotizan en bolsa y el fortalecimiento de la comunicación con los departamentos de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa.
Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Junta de supervisores
14 de abril de 2022
