Ping An Securities Co., Ltd.
Sobre Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Informe periódico de Inspección sobre el terreno 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Ping An Securities Co., Ltd. Es la empresa patrocinadora.
Nombre del Representante patrocinador: Mou Jun tel.: 021 – 38633117
Nombre del Representante patrocinador: Wang Yuming tel.: 021 – 38633117
Nombre del Inspector: Ren Zhongyu, Liu Ming
Período correspondiente a la inspección in situ: 1 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021
Tiempo de inspección in situ: 1 de abril de 2022 a 2 de abril de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de “tres reuniones y un nivel”, el sistema interno de adopción de decisiones y otros sistemas; Acceso a la información sobre las reuniones de las tres conferencias; Obtener los documentos de decisión sobre los cambios de los directores, supervisores y altos directivos, as í como los documentos de divulgación de información; Inspección in situ de los principales lugares de gestión de la empresa; Entrevista con el Secretario del Consejo de Administración, etc.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los materiales de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and relevant Business Rules of the exchange
6. Si el Director y el supervisor de la empresa han cumplido los procedimientos y la Carta correspondientes en caso de cambios importantes
Obligación de divulgación de información
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido o no √
Procedimientos apropiados y obligaciones de divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: consultar el sistema de auditoría interna de la empresa y la información del Departamento de auditoría interna; Acceso a la información sobre las reuniones de la Junta de Auditores; Consulte los documentos de decisión relacionados con la gestión financiera confiada por la empresa, etc.
1. Establecer un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecer un Departamento de Auditoría Interna (si procede)
2. Si se establece un sistema de auditoría interna en los seis meses siguientes a la cotización de las acciones
Departamento de auditoría del Ministerio (si procede) 3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría (cuando proceda) 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por los auditores internos, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de Administración, al menos trimestralmente, sobre la marcha de los trabajos, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (si procede) 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría, al menos trimestralmente, sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y, cuando proceda, sobre las cuestiones señaladas en la auditoría interna? Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría, al menos una vez al a ño, un informe interno de evaluación del control del Departamento (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme para las cuestiones relativas al capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y las operaciones de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: consultar el índice del catálogo de divulgación de información de la empresa y los documentos pertinentes de divulgación de información; Consultar el sistema de divulgación de información de la empresa, el sistema de gestión de los inversores, los archivos de gestión de las relaciones con los inversores, etc.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Iv) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación: obtención de documentos institucionales como las transacciones con partes vinculadas y las garantías externas; Consultar los informes periódicos, los detalles de las transacciones conexas y los detalles de las garantías externas; Consultar las transacciones conexas, los procedimientos de examen pertinentes de las garantías externas y los documentos de divulgación de información, etc.
1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información Si no hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas, etc. Si las obligaciones garantizadas siguen proporcionando garantías después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes y las obligaciones de divulgación (V) medios de inspección in situ para el uso de los fondos recaudados: comunicarse con el personal pertinente de la empresa, consultar la información pertinente de la empresa sobre el uso de Los fondos recaudados, verificar el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas √
Situación igual 4. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados para reponer el capital de trabajo o reembolsar los préstamos bancarios Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, y si el progreso del proyecto, la inversión y los beneficios son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Medios de inspección in situ del rendimiento: consultar el informe anual 2021 de la empresa, comunicarse con el personal pertinente sobre el rendimiento de la empresa, conocer el desarrollo empresarial de la empresa, consultar el desarrollo de la industria y la situación financiera de las empresas comparables.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay ninguna anomalía obvia en el rendimiento de la empresa √ (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: consultar el informe periódico de la empresa, el informe provisional y otros documentos de divulgación de información; Obtener una declaración informativa emitida por la empresa; Entrevistar a los ejecutivos de la empresa para obtener información detallada sobre el cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad, el plan de dividendos, las resoluciones pertinentes y los documentos de divulgación de información; Consultar los principales contratos de la empresa, los registros de pagos de grandes cantidades de capital y los documentos conexos; Entrevista con el personal directivo superior.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. Si no hay cambios importantes o riesgos en el curso de inversiones importantes o en la ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Whether the pre – Regulatory and recommendation Institution Found the problems of the company has been pressed √
En segundo lugar, los problemas encontrados en la inspección in situ y la descripción de esta inspección in situ no encontraron que el emisor necesite rectificar los problemas.
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