Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Western Metal Materials Co.Ltd(002149) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumplí estrictamente las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes, etc. Cumplir fielmente sus responsabilidades, examinar cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración y expresar opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa, desempeñar plenamente el papel de director independiente, salvaguardar los intereses generales de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas públicos. El desempeño de las funciones de director independiente en 2021 se informa a los accionistas de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Yang naiding, Male, han Nationality, Born in 1964, Party member of the CPC, Xi ‘an Jiaotong University Management Engineering major graduation, Ph.D. degree, Northwest University of Technology, Aerospace Science and Technology major postdoctoral. Ha sido profesor, Profesor asociado, profesor, supervisor de doctorado, Vicepresidente, Vicepresidente Ejecutivo y Decano de la escuela de gestión de la Universidad Politécnica del Noroeste. Actualmente es profesor y supervisor de doctorado en la escuela de gestión de la Universidad Politécnica del Noroeste. Como director independiente de Avic Aircraft Co., Ltd. Ligeance Aerospace Technology Co.Ltd(000697) director independiente. Ha sido director independiente de la empresa desde agosto de 2019.
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021
En 2021, la empresa celebró seis reuniones del Consejo de Administración (la novena reunión del séptimo Consejo de Administración a la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración) y una reunión de la Junta General de accionistas (la Junta General de accionistas de 2020). Mi asistencia y asistencia son las siguientes:
Asistencia de directores independientes a la Junta
Durante el período de que se informa, los directores independientes participarán en las reuniones sobre el terreno en las que se encomiende por medios de comunicación si las ausencias no se producen dos veces consecutivas más el número de escaños de la Junta y el número de escaños de la Junta.
Yang naiding 6 1 5 0 no
Participación de directores independientes en la Junta General de accionistas
Número de miembros no inscritos que asistirán a la Junta General de accionistas durante el período que abarca el informe
Nombre del evento
Yang naiding 1
La convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
He llevado a cabo un estudio cuidadoso y una deliberación previa sobre las diversas propuestas y otras cuestiones pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, he mantenido una comunicación activa con la empresa, he hecho un juicio independiente y he ejercido estrictamente el derecho de voto sobre la base de una comprensión completa de la situación real. En 2021, he votado a favor de todos los proyectos de ley presentados a la Junta, sin oposición ni abstención.
Opiniones de los directores independientes sobre cuestiones importantes de la empresa en 2021
En la décima reunión del séptimo Consejo de Administración se emitió la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa.
1. Opiniones independientes sobre el ajuste de parte del equipo de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa ajusta el proyecto de inversión de capital recaudado para comprar parte del equipo sobre la base de las necesidades reales de la empresa, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El ajuste ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa, y no ha perjudicado a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El director independiente estuvo de acuerdo con el ajuste.
2. Opiniones independientes sobre la reposición de los fondos recaudados
Esta vez, la empresa sustituyó los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado, que no estaban en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos recaudados, no afectaron al funcionamiento normal de los proyectos recaudados, y no hubo Ningún cambio encubierto en la dirección de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas. Estamos de acuerdo en que la empresa reemplace los 31.054000 Yuan de fondos autofinanciados que ya se han puesto en el proyecto de recaudación de fondos con fondos recaudados.
3. Opiniones independientes sobre la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
La empresa utiliza 400 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso del capital, reducir los gastos financieros de la empresa y redunda en interés de todos los accionistas de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones para la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos se ajusta a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, y no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Tampoco hay ningún cambio encubierto en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, el período de uso no excederá de 12 meses, antes de la expiración de los fondos recaudados devueltos a la cuenta especial.
En la décima reunión del séptimo Consejo de Administración se emitió la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa.
1. Dictamen independiente sobre el programa de distribución de beneficios para 2020
En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios para 2020 propuesto por el Consejo de Administración de la empresa se basa en la situación real de la empresa, se ajusta a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, se ajusta al plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2018 – 2020) y no perjudica los derechos e intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se presente a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
2. Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
Durante el período que abarca el informe, la empresa puede seguir los principios básicos del control interno, de acuerdo con su propia situación real, características y necesidades de gestión, mejorar y establecer continuamente el sistema de gestión del control interno, y todas las actividades comerciales se llevan a cabo de conformidad con las disposiciones de los sistemas pertinentes. El control interno de la empresa sobre las filiales, las transacciones conexas, las garantías externas, el uso de los fondos recaudados, las inversiones importantes y la divulgación de información es estricto, suficiente y eficaz, se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, y todos los sistemas se han aplicado de manera adecuada y eficaz para satisfacer las necesidades de gestión y desarrollo actuales de la empresa, garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa y garantizar la aplicación general de la estrategia de desarrollo y los objetivos operacionales de la empresa. Creemos que el informe de autoevaluación del control interno de 2020 puede reflejar la situación real del control interno de la empresa de manera exhaustiva, objetiva y veraz, sin perjudicar los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, y estamos de acuerdo con el informe de evaluación del control interno de 2020.
3. Opiniones independientes sobre el importe previsto de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
Dictamen de aprobación previa del director independiente: Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la 11ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa para su examen. Opiniones sobre el procedimiento de votación y la equidad de las transacciones conexas: las transacciones conexas previstas para 2021 se ajustan a la realidad de la empresa y son necesarias para garantizar la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de la empresa; Las Partes en las transacciones conexas previstas para 2021 siguen los principios de equidad, equidad, voluntariedad y buena fe, y los métodos de transacción se ajustan a las normas de precios justos del mercado; La resolución sobre el importe previsto de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 se adopta cuando los directores afiliados se abstienen de votar y el procedimiento se ajusta a la ley; La resolución sobre las transacciones con partes vinculadas adoptada en esta ocasión no ha encontrado ninguna situación que perjudique los intereses de la empresa, los intereses de los inversores públicos en general y los intereses de los accionistas minoritarios en particular.
4. Opinión independiente sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2021
1. Opiniones aprobadas por adelantado: el procedimiento de examen de la propuesta de nombramiento de la institución de auditoría 2021 de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y no perjudicará los intereses de la empresa ni los derechos e intereses legítimos de los accionistas. La empresa ha obtenido nuestra aprobación previa antes de presentar el proyecto de ley sobre el nombramiento de la institución de auditoría 2021 al Consejo de Administración para su examen. 2. Opinión independiente: tras el examen, la empresa de contabilidad Sigma (Asociación General Especial) tiene una escala relativamente grande, cualificaciones profesionales en la industria de valores, experiencia y capacidad en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa durante muchos a ños y puede cumplir los requisitos de auditoría financiera anual de La empresa. Por lo tanto, acordamos seguir nombrando a Sigma Accountants (Special general Partnership) como auditor de la empresa para 2021, y acordamos presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas para su examen.
5. Opinión independiente sobre la garantía de una sociedad a una filial controladora
Esta garantía tiene por objeto satisfacer las necesidades normales de producción y funcionamiento de las filiales de control y de capital de trabajo, y es beneficiosa para el desarrollo benigno de las filiales de control, de conformidad con los intereses generales de la empresa. Estamos de acuerdo con esta garantía.
6. En cuanto a la Declaración Especial y la opinión independiente sobre la situación acumulada y actual de la garantía externa de la empresa y la situación de la ocupación de fondos por las partes vinculadas, entendemos y verificamos la situación de la garantía externa de la empresa al 31 de diciembre de 2020 y la situación de la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, y expresamos la siguiente opinión independiente: 1) la empresa no tiene accionistas controladores ni otras partes vinculadas que posean menos del 50% de las acciones de la empresa; Cualquier garantía proporcionada por una entidad o persona no jurídica. La empresa no tiene ninguna situación en la que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupen indebidamente los fondos de la empresa. Durante el período sobre el que se informa, el saldo acumulado de la garantía externa de la empresa fue de 40,9 millones de yuan, lo que representa el 15,53% de los activos netos auditados al final del año, que son todas garantías de la empresa a las filiales de control. La garantía proporcionada por la empresa a la filial controladora es necesaria para la producción y el funcionamiento normales de la empresa y para el uso racional de los fondos. El procedimiento de toma de decisiones de la garantía es legal y no perjudica los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
7. Opiniones independientes sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de Xi ‘an taijin industrial Electrochemical Technology Co., Ltd.
Opinión de aprobación previa del director independiente: esta transacción relacionada es el comportamiento del mercado, las cuestiones relacionadas siguen los principios de apertura, equidad e imparcialidad, en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, sin afectar a la independencia de la empresa, sin perjudicar los intereses de los accionistas de la empresa. Acordamos presentar la propuesta al Consejo de Administración para su examen. Opinión independiente: Al examinar esta transacción conexa, el Consejo de Administración se ha abstenido de votar y el procedimiento de votación se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y las leyes pertinentes. El principio de fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas sigue los principios de equidad, equidad y equidad, y no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, y no afectará al desarrollo sostenible de la empresa. Estamos de acuerdo con las cuestiones anteriores relativas a la ampliación de capital y las transacciones conexas de las empresas que cotizan en bolsa.
En la 12ª reunión del séptimo Consejo de Administración se emitió la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa.
1. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables de las empresas
El cambio de la política contable de la empresa se ajusta a las normas contables para las empresas no. 21 – arrendamiento financiero (caicai [2018] No. 35) y a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen, y puede reflejar La situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera más objetiva y justa, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El procedimiento de modificación y examen se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y no perjudica los intereses de la sociedad ni de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, estamos de acuerdo con este cambio de política contable.
2. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Director General Adjunto de la empresa
El Consejo de Administración de la empresa ha presentado al director independiente la información de Kang Yan, acordamos nombrar a Kang Yan como Director General Adjunto de la empresa. Esta nominación se lleva a cabo sobre la base de la plena comprensión de la identidad, la educación, la ocupación y los logros profesionales de los candidatos, y con el consentimiento del propio candidato, el candidato tiene las calificaciones y la capacidad para ocupar los puestos correspondientes. No se ha encontrado que ninguna de las personas mencionadas pueda actuar como personal directivo superior de la empresa de conformidad con el artículo 147 del derecho de sociedades de la República Popular China y las directrices para el funcionamiento normal de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen. Creemos que las personas mencionadas cumplen las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y los Estatutos de las empresas, y tienen la calificación de personal directivo superior.
En la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración se emitió la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa.
Hemos verificado y comprendido la situación de la garantía externa de la empresa hasta el 30 de junio de 2021 y la ocupación de fondos por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas, y nuestras opiniones independientes al respecto son las siguientes:
1. En cuanto a la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, no hubo ocupación no operacional de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
2. En cuanto a la garantía externa de la empresa: el objeto de la garantía externa de la empresa se limita a la filial controladora, y no existe ninguna garantía para los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni para ninguna entidad o persona no jurídica. La garantía de la empresa a la filial de control es necesaria para la producción y el funcionamiento normales de la empresa y para el uso racional de los fondos. La garantía externa de la empresa mencionada se ha aplicado estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista y los Estatutos de la empresa, los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes de la garantía externa y la obligación de divulgación de información sobre la garantía externa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En la 14ª reunión del séptimo período de sesiones de la Junta de Síndicos se emitió la opinión independiente del director independiente sobre el ajuste por la empresa de la cantidad prevista de transacciones conexas para 2021.
1. Opinión de aprobación previa del director independiente: el ajuste de la cantidad prevista de transacciones conexas en 2021 por la empresa es necesario para la producción y el funcionamiento normales de la empresa y pertenece al comportamiento normal de las transacciones comerciales.
2. Opiniones de los directores independientes sobre las transacciones con partes vinculadas: 1) el ajuste actual de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 se ajusta a la realidad de la empresa y garantiza la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas de la empresa; Las Partes en las transacciones con partes vinculadas previstas para 2021 siguen el principio de equidad e imparcialidad.
