Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the Stock Option Incentive Plan (Draft) for 2022
Informe del asesor financiero independiente
Abril de 2002
Catálogo
Catálogo… 1 explicación… 2 Declaración 3. Contenido principal del plan de incentivos de opciones sobre acciones… 4 (ⅰ) la fuente de la opción de compra de acciones y la cantidad concedida… 4 (ⅱ) el alcance del objeto de incentivo y la distribución de la opción de compra de acciones… 4 (ⅲ) precio de ejercicio y método de determinación de la opción de compra de acciones… 5 (ⅳ) el período de validez, la fecha de concesión, el período de espera, el Acuerdo de ejercicio y la restricción de la venta del plan de incentivos de opciones sobre acciones… 5 (V) condiciones de concesión y ejercicio de la opción de compra de acciones… 7 (ⅵ) otros contenidos del plan de incentivos de opciones sobre acciones… Opinión del asesor financiero independiente 11 (ⅰ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos a la propiedad de acciones… 11 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre el tratamiento contable de la aplicación del plan de incentivos a la propiedad de acciones… 13 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre la aplicación del sistema de evaluación del plan de incentivos a la propiedad de acciones… 13 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas… 14 (V) Opiniones de verificación sobre si la aplicación del plan de incentivos de capital perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Documentos de referencia y lugares de referencia 15 (ⅰ) documentos de referencia 15 (ⅱ) lugar de referencia… 15.
Interpretación
En el presente informe, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tienen el siguiente significado:
El plan de incentivos y el plan se refieren al plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022.
Plan de incentivos de capital (proyecto), plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 (proyecto)
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Guangdong Chaoyang Electric Co., Ltd. This report refers to the Independent Financial Advisor Report of the Stock Option Incentive Plan (Draft) of Sub – Science and Technology Co., Ltd. In 2022.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de una empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar un determinado número de acciones de la empresa en un plazo determinado.
El objeto de la motivación se refiere a las personas que participan en el plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el presente plan de incentivos.
El período establecido en el plan de incentivos en el que las condiciones para el ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de incentivos no hayan estado a la espera del logro del período de referencia se calculará a partir de la fecha en que se complete el registro de la opción de compra de acciones concedida al objeto de incentivos.
El período de ejercicio se refiere al período durante el cual la opción de compra de acciones mantenida por el objeto incentivador puede ejercerse una vez cumplidas las condiciones de ejercicio establecidas en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones determinadas en el presente plan de incentivos que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan
Declaración
Tashan Consulting ha sido nombrado asesor financiero independiente para el plan de incentivos de opciones de acciones de 2022 y ha publicado este informe. Para la publicación del presente informe, el asesor financiero independiente formula la siguiente declaración:
1. El presente informe se ha preparado de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información y la información pertinentes proporcionadas por la empresa. La empresa ha garantizado que la información y la información proporcionadas en relación con este plan de incentivos son verdaderas, exactas y completas, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2. The Independent Financial Advisor shall not be responsible for any Investment recommendations to the Listed Companies and for any Risks arising from any Investment decisions taken by Investors in accordance with this report, only by Expressing Professional Opinions on the feasibility of this Incentive Plan, whether it is favorable to the Sustainable Development of the Listed Companies, whether it is Damaging the interests of the Listed Companies and the impact on the interests
3. Las opiniones expresadas en el presente informe se basan en las siguientes hipótesis: no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes; No hay cambios significativos en el mercado, la economía y el entorno social de la región o la industria en la que se encuentra la empresa; La información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa; Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán plena y adecuadamente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; Este plan de incentivos no tiene otros obstáculos y puede completarse con éxito; No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos significativos.
4. El presente informe es preparado por el asesor financiero independiente de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad y buena fe. El presente informe se utilizará únicamente para los fines para los que la empresa se proponga aplicar el presente plan de incentivos y no se utilizará para ningún otro fin.
Contenido principal del plan de incentivos para las opciones sobre acciones (ⅰ) fuente y cantidad de opciones sobre acciones concedidas
1. La fuente de las acciones del plan de incentivos es la emisión de acciones ordinarias de la empresa a los destinatarios de los incentivos. 2. The number of Stock options to be granted in this Incentive Plan is 2 million, Accounting for about 2.08% of the total Equity of 96 million shares at the time of the draft Incentive Plan announcement. Entre ellos, 1.728900 acciones se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,80% del capital social total de 96.000000 acciones en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos y el 86,45% del capital social total que se adjudicará; Las subvenciones reservadas ascendieron a 271100 acciones, lo que representa aproximadamente el 0,28% del capital social total de 96.000000 acciones en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos y el 13,56% del capital social total previsto.
Todas las acciones de la empresa involucradas en el plan de incentivos de acciones durante el período de validez no excederán el 10% del capital social total de la empresa.
Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la finalización del ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de los incentivos, si la empresa produce la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de acciones, la adjudicación de acciones, etc., la cantidad de concesión / ejercicio de la opción de compra de acciones se ajustará en consecuencia. Ii) Alcance de los incentivos y asignación de opciones sobre acciones
El plan de incentivos se concede por primera vez a no más de 65 personas, incluidos los directores de la empresa, los altos directivos, otros administradores clave de la empresa (incluidas las filiales) y la columna vertebral de la tecnología básica (excluidos los directores independientes, los supervisores, los accionistas o los controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa y sus cónyuges, padres e hijos). La determinación del objeto incentivador de la subvención reservada se lleva a cabo con referencia a los criterios de la primera subvención.
Todos los sujetos de incentivos deben trabajar en la empresa (incluidas las filiales) y firmar un contrato de trabajo o un acuerdo de empleo en el momento de la concesión de la opción de compra de acciones por la empresa y durante el período de evaluación del plan de incentivos.
La distribución de las opciones sobre acciones concedidas por el plan de incentivos se muestra en el cuadro siguiente:
Número de orden nombre nacionalidad número de puestos concedidos como porcentaje del total de subvenciones como porcentaje del total de acciones
Proporción de (10.000)
1 en qisheng China Vice – General Manager 12.00 6.00% 0125%
2 Xu Lin Zhe China Director and Financial Director 4.50 2.25% 0047%
3 Yuan Hong China Board Secretary 4.00 2.00% 0042%
4 otros administradores clave y personal técnico básico 152,39 76,20% 1587%
(total 62)
Reserva 27,11 13,56% 0282%
Total 200,00 100,00% 2083%
Nota: 1. La suma de los datos agregados anteriores y los datos detallados se redondeará si hay alguna diferencia en el número final.
2. Antes de que se complete el registro de la concesión de la opción de compra de acciones, si el objeto incentivador renuncia a los derechos e intereses concedidos, el Consejo de Administración ajustará en consecuencia la cantidad de concesión, reducirá directamente los derechos e intereses renunciados por el objeto incentivador o distribuirá o ajustará entre otros objetos incentivadores a La concesión reservada.
Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no excederán acumulativamente del 1% del capital social total de la empresa. Precio de ejercicio y método de determinación de la opción de compra de acciones
1. Precio de ejercicio de las opciones sobre acciones
El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones (incluida la reserva) es de 21,81 Yuan / acción. Es decir, después de cumplir las condiciones de ejercicio, el objeto de incentivo puede comprar acciones comunes a precio de 21,81 yuan por acción.
2. Método para determinar el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones
El precio de ejercicio de las opciones sobre acciones (incluidas las reservas) concedidas en virtud del presente plan de incentivos no será inferior al valor nominal de las acciones de la sociedad y no será inferior al precio más alto de:
El precio medio de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior al anuncio del plan de incentivos (el valor total de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior / el valor total de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior) es de 20,82 yuan por acción;
El precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores al anuncio del plan de incentivos (el valor total de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores / el valor total de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores) es de 21,81 yuan por acción. Período de validez, fecha de concesión, período de espera, acuerdo de ejercicio y disposiciones sobre restricciones a la venta del plan de incentivos de opciones sobre acciones
1. Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 48 meses como máximo, desde la fecha de la primera concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha de la plena ejecución o cancelación.
2. Fecha de concesión
Después de que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración determinará la fecha de concesión, que debe ser la fecha de negociación. En un plazo de 60 días a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas examine y apruebe el plan de incentivos, la empresa convocará una Junta de directores de conformidad con las disposiciones pertinentes para determinar la fecha de la primera subvención y completar los procedimientos de registro, anuncio público y otros procedimientos pertinentes. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones del fracaso y pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos.
Las opciones de compra de acciones concedidas en virtud de la reserva del plan de incentivos se concederán antes de la publicación del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2022; de lo contrario, las opciones de compra de acciones concedidas en virtud de la reserva expirarán.
3. Períodos de espera y arreglos de ejercicio
El período de espera de la opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos es de 12 meses y 24 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la subvención, respectivamente. Las opciones de compra de acciones concedidas al objeto incentivador en virtud del presente plan de incentivos no podrán transferirse, pignorarse, hipotecarse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas, etc.
Una vez expirado el período de espera del plan de incentivos, la opción de compra de acciones concedida al objeto de incentivos entra en el período de validez. Las opciones sobre acciones se ejercerán de conformidad con las disposiciones de ejercicio del plan de incentivos una vez que se cumplan las condiciones de ejercicio correspondientes, y se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la c
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la sociedad, si la fecha del anuncio se retrasa por razones especiales, el plazo comenzará 30 días antes del anuncio inicial;
Dentro de los diez días anteriores a la publicación del informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o desde la fecha en que entre en el procedimiento de adopción de decisiones hasta la fecha en que se revele de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la c
Los arreglos de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el marco del plan de incentivos son los siguientes:
Arreglos de ejercicio
