En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) cumplirá estrictamente las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, Los estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, y desempeñará plenamente sus funciones centrándose en el informe anual, el informe semestral, el informe trimestral, La divulgación de información financiera y las normas de control interno han llevado a cabo una labor activa y han cumplido concienzudamente las responsabilidades de supervisión del Comité de auditoría.
Información básica de la Junta de Auditores
Composición del personal
Xu Liping: Profesor de contabilidad, Director del Departamento de gestión financiera de la Universidad de Hunan, Profesor de contabilidad de la escuela de Administración de empresas de la Universidad de Hunan, tutor de doctorado. Actualmente es director independiente de la empresa y miembro del Comité de auditoría.
Liu donglai: Senior Accountant, previously Chairman of Auditing Department and Finance Department of Hunan Electric Power Company, has been retired and is now an Independent Director and member of the auditing Committee.
Miao Shichang: Senior Engineer, previously member of the Party Committee, general manager and General Manager of Luoyang shuangyuan thermoelectricity Co., Ltd., Party Secretary and Deputy General Manager of Sanmenxia Huayang Power Generation Co., Ltd., Party Secretary and Deputy General Manager of Sanmenxia Huayang Power Generation Co., Ltd. (chairing the work), Current Party Committee, discipline Committee Secretary, Trade Union Chairman, Employee Director and Audit Committee member.
Los miembros del Comité de auditoría del Consejo de administración tienen los conocimientos especializados pertinentes y la experiencia pertinente en el desempeño de sus funciones, y su elección se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, las normas y reglamentos y las disposiciones pertinentes de los estatutos. Cada miembro del Comité no tiene ningún interés en el accionista mayoritario de la sociedad ni en sus afiliados, y no tiene ninguna otra relación económica con la sociedad que no sea la mencionada.
Ii) cambios de personal
El 24 de febrero de 2021, el Sr. Miao Shichang fue elegido por el segundo cuarto Congreso de los trabajadores de la empresa como Director de los trabajadores de la empresa y fue examinado por el Consejo de Administración de la empresa como miembro del Comité de auditoría.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, la Junta celebró seis sesiones.
En la primera reunión, celebrada el 30 de marzo de 2021, se examinaron el informe anual y el resumen de la empresa para 2020, la propuesta sobre la distribución de los beneficios de la empresa para 2020 y la conversión del Fondo de previsión en capital social, la propuesta sobre la preparación y recuperación de la depreciación de los activos de la empresa para 2020, el informe financiero final de la empresa para 2020, el plan de presupuesto financiero de la empresa para 2020. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, el proyecto de ley sobre el informe de auditoría del control interno de la empresa en 2020, el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa como empresa contable Internacional (Asociación General Especial) y el pago de la tasa de auditoría en 2020, El Comité de auditoría insta a la Oficina de servicios de contabilidad a que presente un informe de auditoría en el plazo convenido y un informe resumido sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría en 2020.
En la segunda sesión, celebrada el 29 de abril de 2021, se examinó el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
En la tercera sesión, celebrada el 17 de agosto de 2021, se examinó el proyecto de ley sobre la conversión de la participación de la empresa en el capital social de China Datang Group Finance Co., Ltd. En la cuarta sesión, celebrada el 30 de agosto de 2021, se examinó el informe semestral y el resumen de la empresa 2021 y la propuesta de modificación de las estimaciones contables de la empresa. En la quinta sesión, celebrada el 29 de octubre de 2021, se examinó el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 y el proyecto de ley sobre la asistencia financiera de la empresa a las partes vinculadas. En la sexta sesión, celebrada el 12 de noviembre de 2021, se examinó el proyecto de ley sobre la garantía de la empresa para la financiación de partes vinculadas.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, en torno a la auditoría del informe anual, el Comité de auditoría examinó los estados financieros y contables preparados por la empresa antes de que la CPA entrara en el mercado y consideró que los estados financieros reflejaban la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. Tras la entrada de la CPA en el mercado, el Comité de auditoría elaboró el plan de trabajo de auditoría del informe anual de la empresa en consulta con la empresa contable, mantuvo una comunicación continua con la CPA en el proceso de Auditoría e instó a la CPA a que presentara el informe de auditoría en el plazo previsto.
El Comité de auditoría examinó los estados financieros y contables de la empresa tras el examen anual de las opiniones preliminares emitidas por la CPA y llegó a la conclusión de que los estados financieros de la empresa reflejaban la situación financiera general y los resultados de las operaciones de la empresa de manera veraz, exacta y completa.
El Comité de auditoría llevó a cabo una investigación y una evaluación de la labor de auditoría de Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership), consideró que el Instituto era diligente y concienzudo, había completado bien todas las tareas de auditoría durante todo el a ño y tenía la independencia y la profesionalidad de servir a la auditoría de la Empresa, y recomendó al Consejo de Administración que siguiera nombrando al Instituto como organismo de auditoría de la empresa para el próximo año.
Auditoría de los informes periódicos de las empresas y divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente el informe financiero de la empresa, hemos mantenido una comunicación con el Director Financiero de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración y la institución de auditoría externa sobre el informe financiero de la empresa, hemos escuchado atentamente las opiniones de todas las Partes, hemos prestado especial atención a los principales asuntos contables y de auditoría del informe financiero de la empresa, y creemos que el contenido y el formato del informe financiero de la empresa se ajustan a las disposiciones de la c
Iii) orientación de la auditoría interna
En cuanto al control interno, el Comité de auditoría examinó la autoevaluación del control interno de la empresa y su informe de auditoría, consideró que el diseño del sistema de control interno de la empresa era adecuado, comprendió y supervisó la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna, instó a que se rectificaran los problemas encontrados en la auditoría interna, evaluó los resultados de la auditoría interna, orientó eficazmente el funcionamiento del Departamento de auditoría interna y garantizó el funcionamiento de la empresa de conformidad.
Evaluación de la eficacia del control interno
La empresa ha establecido un sistema de control interno sólido, y de acuerdo con el desarrollo de la empresa continúa mejorando. La aplicación del sistema garantiza el cumplimiento legal de la gestión empresarial, la seguridad de los activos, los informes financieros y la información conexa.
Prestar atención a la aplicación de las normas relativas a las transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, seguimos prestando atención a las transacciones cotidianas con partes vinculadas, como las transacciones cotidianas con partes vinculadas, la venta de acciones a partes vinculadas y otras transacciones con partes vinculadas, y creemos que las transacciones con partes vinculadas son necesarias para el desarrollo y la gobernanza de la empresa, tienen un precio justo, cumplen los procedimientos de adopción de decisiones y las obligaciones de divulgación necesarias por la ley y no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría cumplió escrupulosamente sus funciones y cumplió sus funciones con diligencia, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, promovió eficazmente la mejora del nivel de gobernanza empresarial y defendió eficazmente los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas. Se informa de ello.
