Como director independiente de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) (en lo sucesivo denominado “la empresa, Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) \ \ \ \ \ \ \ A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Xu Liping: Profesor de contabilidad, Director del Departamento de gestión financiera de la Universidad de Hunan, Profesor de contabilidad de la escuela de Administración de empresas de la Universidad de Hunan, tutor de doctorado.
Liu donglai: Senior Accountant, previously served as Auditing Department Director, Finance Department Director of Hunan Electric Power Company, now retired.
Peng jiangang: Profesor de la escuela de Finanzas y Estadística, Secretario y Vicepresidente de la rama general del partido de la escuela de Finanzas de la Universidad de Hunan, Vicepresidente del Instituto de investigación de la Universidad de Hunan, científico jefe del Proyecto 985, miembro del Comité del partido de la Universidad de Hunan del Partido Comunista de China. Actualmente es miembro del Comité Académico de la Universidad de Hunan, Director del Centro de investigación de gestión financiera, Profesor de la escuela de Finanzas y Estadística y supervisor de doctorado en finanzas. Xie Li: Profesor de economía, profesor y profesor asociado del Departamento de economía de la escuela de economía y comercio de la Universidad de Hunan, asistente del Decano de la escuela de economía y comercio de la Universidad de Hunan, Profesor de economía y tutor de doctorado. Actualmente es Director del Centro de investigación de la Universidad de Hunan, Profesor de economía y tutor de doctorado.
El director independiente de la empresa no tiene ningún interés en el accionista mayoritario de la empresa y sus afiliados, y no tiene ningún otro contacto económico con la empresa, excepto el director independiente. Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Como directores independientes, en 2021 participamos de manera independiente, honesta, diligente y concienzuda en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración. En 2021, la empresa celebró 2 reuniones del Comité de estrategia, 1 reunión del Comité de remuneración y evaluación, 7 reuniones del Comité de nombramientos, 6 reuniones del Comité de auditoría, 14 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones de la Junta General de accionistas, en las que participaron directores independientes, y examinó cuidadosamente diversas propuestas del Consejo de Administración y del Comité Especial del Consejo de Administración. En cuanto a las cuestiones importantes que requieren la adopción de decisiones por la Junta, tomamos la iniciativa de conocer y obtener la información y la información pertinentes necesarias antes de adoptar decisiones, examinar cuidadosamente las propuestas en la reunión, participar activamente en el debate, expresar plenamente nuestras opiniones y sugerencias y adoptar decisiones con prudencia. Durante el período que abarca el informe, los directores independientes visitaron e inspeccionaron la empresa muchas veces, y los ejecutivos de la empresa informaron plenamente sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes en el año en curso. Los directores independientes han cumplido efectivamente sus responsabilidades y obligaciones en el proceso de preparación y divulgación de los informes periódicos y han actuado con diligencia y diligencia. Tras la emisión de la opinión inicial de auditoría por la CPA de auditoría anual, el director independiente y la CPA de auditoría anual celebraron una reunión de comunicación en forma de teleconferencia, descubrieron y coordinaron oportunamente los problemas existentes en la auditoría y aseguraron la exactitud y exhaustividad de la divulgación de información financiera de la empresa. The Independent Director understands the Perfection and implementation of the production and Operation, Management and Internal Control System of the company, the implementation of Board resolutions, Financial Management, Business Development and Other Related Matters, seeks relevant information, and has communicated with relevant Business Departments, the company cooperates actively to ensure compliance operation.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
En 2021, la empresa realizó las siguientes transacciones con partes vinculadas: la propuesta sobre la transferencia del 49% de las acciones de la empresa participada Datang Huayin Hunan Electric Power material Co., Ltd. A las partes vinculadas; la propuesta sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021; la propuesta sobre la conversión de las acciones de La empresa en capital social de China Datang Group Finance Co., Ltd.; la propuesta sobre el apoyo financiero de la empresa a las partes vinculadas; Proyecto de ley sobre la garantía de la empresa para la financiación de las partes vinculadas.
Antes de la reunión, los directores independientes habían examinado la propuesta de transacción relacionada y emitido opiniones independientes antes de presentarla al Comité de auditoría y al Consejo de Administración para su examen. Cuando el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas votaron, los afiliados se abstuvieron de votar. Después de la reunión, los resultados de la votación se revelaron en forma de anuncio de resolución de la reunión, y la propuesta se había ejecutado.
Garantía externa y ocupación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, el valor total de la garantía externa de la empresa era de 651 millones de yuan, el mismo que el año pasado. Y todas las empresas asociadas Datang Huayin Youxian Energy Co., Ltd. Para proporcionar garantías a los préstamos bancarios. Además, la empresa y sus filiales no tienen ninguna otra garantía externa y ninguna garantía atrasada.
La empresa no tiene la situación de que los accionistas controladores y sus partes vinculadas ocupen fondos sin fines de lucro. Iii) utilización de los fondos recaudados
Ninguna
Nombramiento de directores y altos directivos y remuneración
Durante el período que abarca el informe, la empresa reemplazó a cinco directores y a cuatro altos directivos, que fueron examinados por el Comité de nombramientos y los directores independientes, respectivamente, y remitidos al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación, y se han aplicado todas las propuestas.
En cuanto a la remuneración, afectada por la situación epidémica, el Consejo de Administración de la empresa no ha llevado a cabo una evaluación anual del Grupo Directivo de la empresa, que debe ser examinada y aprobada por el Comité de remuneración y evaluación de la empresa y el director independiente, y luego presentada al Consejo de Administración y a La Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
El 29 de enero de 2022 se publicó el anuncio anual de pérdidas y ganancias de la empresa 2021. Según el cálculo preliminar del Departamento Financiero de la empresa, se prevé que el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2021 será de – 2.128 millones de yuan a – 2.468 millones de yuan.
Contratación o sustitución de empresas contables
En 2021, la empresa renovó su nombramiento como empresa de auditoría anual. De conformidad con los procedimientos, el Comité de auditoría, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas examinan y aprueban sucesivamente la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la sociedad internacional de contabilidad (Asociación General Especial) y el pago de la tasa de auditoría para 2020.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Dado que los beneficios acumulados de la empresa son negativos, no se han realizado dividendos en 2021.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
El accionista mayoritario de la empresa, China Datang Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “Datang Group”) ha regulado los compromisos contraídos en 2006 para evitar y resolver la competencia entre pares en la reforma de la División de acciones de la empresa, y las cuestiones pertinentes se explican de la siguiente manera:
El Grupo Datang se compromete a:
1. Inyecte activos de energía de alta calidad en Hunan a más tardar en tres años cuando la rentabilidad mejore y se cumplan las condiciones pertinentes.
2. Los activos del Grupo Datang que vayan a inyectarse deberán cumplir simultáneamente las siguientes condiciones:
Los activos que se inyectarán no tendrán una tendencia desfavorable a la disminución de la rentabilidad prevista por la empresa;
Después de la inyección de activos, debe ser ventajoso para mejorar la calidad de los activos de la empresa cotizada, mejorar la rentabilidad continua de la empresa y mejorar la situación financiera de la empresa, en la que las ganancias por acción o la tasa de rendimiento de los activos netos de la empresa cotizada deben aumentar;
Los activos que vayan a inyectarse deberán cumplir las condiciones de inclusión en la lista, incluida la claridad de la propiedad y la perfección de los procedimientos de examen y aprobación.
La empresa compra los activos de energía de alta calidad del Grupo Datang en la provincia de Hunan mediante la emisión de acciones adicionales no públicas dirigidas al Grupo Datang. Se completará antes del 30 de junio de 2017.
Con el fin de cumplir sus promesas, el Consejo de Administración de la empresa celebró su octava reunión en 2014 para examinar y aprobar nueve proyectos de ley relativos a la reorganización de los activos, como el proyecto de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el plan de transacciones conexas. El 26 de junio de 2015, la empresa obtuvo la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) \ \ 35
En la actualidad, los activos del Grupo Datang en la región de Hunan son los siguientes: 1. Datang Shimen Power Generation Co., Ltd. Tiene una capacidad instalada de 600 MW. Datang Group shares 49%. 2. Datang Hengyang Power Generation Co., Ltd. Tiene una capacidad instalada de 21,9 MW. Datang Group Holdings 66.23%. Dado que el rendimiento operativo actual de Datang Shimen Power Generation Co., Ltd. No puede garantizar la rentabilidad sostenible, la escala de activos de Datang Hengyang Power Generation Co., Ltd. Es muy pequeña, y el número de accionistas dispersos es difícil de confirmar el problema, por lo que los dos activos anteriores no pueden satisfacer las necesidades de la inyección de activos.
Teniendo en cuenta la situación real, y con el fin de resolver a fondo el problema de la competencia entre pares, la empresa se ha comunicado con el accionista mayoritario muchas veces, en junio de 2021, el accionista mayoritario Datang Group emitió la “notificación sobre la cancelación de la sucursal Hunan de la empresa del Grupo”, de conformidad con la notificación, “La Oficina de Hunan de China Datang Group Co., Ltd. Será revocada y el personal directivo pertinente será relevado de su cargo. A finales de diciembre de 2021, la sucursal Hunan del Grupo Datang había sido cancelada, y los ejecutivos ya no tenían trabajos a tiempo parcial. Al mismo tiempo, el Grupo Datang encomendó a Hengyang y Shimen la gestión de la empresa hasta la fecha de la primera reunión del Consejo de Administración en 2022. Aprobada en la primera junta general extraordinaria de accionistas en 2022.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa emitió un total de 71 anuncios temporales, entre ellos: 14 anuncios de resolución del Consejo de Administración, 5 anuncios de resolución de la Junta de supervisores, 4 anuncios de resolución de la Junta General de accionistas, 48 Otros anuncios temporales, anunció la reducción de las tenencias de los accionistas de la empresa, Las transacciones con partes vinculadas, la emisión direccional y otras circunstancias. Además, la empresa ha publicado cuatro informes periódicos que reflejan plenamente los cambios en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa a lo largo del año.
XXI) Aplicación de los controles internos
En su segunda reunión, celebrada en 2021, el Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta de informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020 y la propuesta de informe de auditoría del control interno de la empresa en 2020. De acuerdo con la identificación de los principales defectos en el control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no hay ningún defecto importante en el control interno de los informes financieros, y la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Véase “II. Panorama general del desempeño anual de los directores independientes; iii. Información sobre las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de los directores independientes: i) Transacciones con partes vinculadas; iv) Nombramiento y remuneración de los directores y el personal directivo superior; vi) nombramiento o sustitución de empresas de contabilidad; X) Aplicación del control interno”.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa
Ninguno.
Evaluación y recomendaciones generales
Durante el período que abarca el informe, cumplimos concienzudamente el deber de lealtad y diligencia y las responsabilidades de los directores independientes de manera independiente, de buena fe y diligente, observamos las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos y salvaguardamos efectivamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente todas las propuestas, prestar gran atención a la gestión empresarial, la estrategia de desarrollo y la situación financiera de la empresa, y presentar opiniones razonables sobre cuestiones importantes. De conformidad con los requisitos reglamentarios, examinamos y orientamos la labor conexa de la empresa, durante el período que abarca el informe, hicimos juicios objetivos e imparciales sobre cuestiones como los informes periódicos de la empresa y las transacciones conexas, emitimos opiniones independientes y emitimos notas especiales sobre cuestiones conexas, que sentaron las bases para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración. Además, supervisa e inspecciona el desempeño de los directores y ejecutivos y la divulgación de información, lo que promueve el funcionamiento normal de la empresa, protege mejor los intereses de la empresa y contribuye a mejorar la estructura de gobierno corporativo de la empresa.
