Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Abril 2022
Catálogo
Explicación… 2. Declaración 3. Hipótesis básicas 4. Contenido principal del plan 5 (ⅰ) objeto y distribución de los incentivos a la propiedad de acciones… 5 (ⅱ) número de opciones sobre acciones concedidas… 6 (ⅲ) Stock Source… 6 (ⅳ) período de validez de la opción de compra de acciones, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión… 6 (V) método para determinar el precio de ejercicio y el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones… 8 (ⅵ) condiciones de concesión y ejercicio de la opción de compra de acciones… 10 (ⅶ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 14 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos… 14 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos a la empresa… 15 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 16 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos… 16 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre la racionalidad de los métodos de fijación de precios de ejercicio y los métodos de fijación de precios del plan de incentivos… 17 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 19 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 20 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas
… 20 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 21 (XI) Otros… 21 XII) Otras cuestiones que deben aclararse 22 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 23 i) documentos de referencia 23 (ⅱ) modo de consulta… 23.
Explicación de las empresas que cotizan en bolsa, las empresas, las empresas Jcet Group Co.Ltd(600584) significa Jcet Group Co.Ltd(600584)
El plan de incentivos de capital y el plan de incentivos se refieren al plan de incentivos de opción de compra de acciones (proyecto) para 2022.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a comprar una determinada cantidad de acciones en condiciones y precios predeterminados en un plazo determinado.
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal directivo medio y a la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de las empresas y filiales que obtienen opciones de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El período efectivo es el período de tiempo desde la fecha en que se concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador hasta la expiración de la opción de compra de acciones.
El derecho de ejercicio significa que el derecho de ejercicio en el plan de incentivos es el comportamiento del objeto de incentivos para comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones y precios establecidos en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de acciones por el objeto de incentivo determinado en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Jcet Group Co.Ltd(600584) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para Los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan publicada por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de La sociedad, las medidas de gestión de la remuneración, el Consejo de Administración pertinente, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la sociedad, el plan de producción y funcionamiento de la sociedad, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y opiniones normativas, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con el plan son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan cumplirán todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con el plan y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan
El plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa, y el plan de incentivos a largo plazo para el personal básico de la empresa se adoptará de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa. El presente informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan. Objeto y distribución de los incentivos de capital
1. El plan de incentivos abarca a 1.382 personas, entre ellas:
Personal directivo medio de la empresa;
Columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de la empresa.
Todos los incentivos deben firmarse con la empresa o sus filiales en el momento de la concesión de la opción de compra de acciones y durante el período de evaluación del plan de incentivos.
2. Las siguientes personas no serán objeto de incentivos:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
En caso de que se produzca alguna de las circunstancias anteriores durante la ejecución del plan de incentivos, la empresa pondrá fin a su derecho a participar en el plan de incentivos y cancelará las opciones sobre acciones concedidas pero no ejercidas.
La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas en el marco del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Proporción de las acciones concedidas en relación con el número total de acciones (10.000) en la fecha del anuncio general
Personal directivo medio y columna vertebral de tecnología básica (1.382 personas) 3.113,00 100,00% 1,75%
Total 311300 100,00% 1,75%
Nota: 1. Los objetivos del plan no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
2. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
3. En caso de que el objeto incentivador renuncie a los derechos e intereses concedidos por cualquier razón, el Consejo de Administración ajustará el número de subvenciones en consecuencia.
4. La diferencia en la suma de las sumas agregadas y las sumas detalladas anteriores, en su caso, se debe al redondeo. Ii) número de opciones sobre acciones concedidas
El número de opciones de acciones que se concederán en el marco del plan de incentivos es de 31.131 millones, lo que representa aproximadamente el 1,75% del capital social total de la empresa en 177955,3 millones de acciones en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
Antes de que el objeto incentivador ejerza su derecho, si la empresa produce la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de las acciones, la adjudicación de acciones, etc., el número de opciones sobre acciones concedidas se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos. Iii) fuentes de existencias
Este plan de incentivos adopta el método de incentivos de la opción de compra de acciones. La fuente de las acciones es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos. Período de validez, fecha de concesión y calendario de la opción de compra de acciones
1. Duración del plan
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 48 meses a partir de la fecha de concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha de ejercicio o cancelación de todas las opciones de compra de acciones concedidas al objeto del incentivo.
2. Fecha de concesión del plan
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, la fecha de concesión será la fecha de negociación y, si la fecha determinada de conformidad con los siguientes principios no es la fecha de negociación, la fecha de concesión se prorrogará hasta el primer día de negociación siguiente. En un plazo de 60 días a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas de la sociedad examine y apruebe el plan de incentivos, la sociedad convocará un Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes para autorizar al objeto de los incentivos y completará los procedimientos pertinentes de registro y anuncio público. En caso de que la empresa no complete los trabajos mencionados en un plazo de 60 días, pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos y dejará sin efecto la opción de compra de acciones no concedida.
3. Período de espera del plan
Todas las opciones de compra de acciones concedidas por el objeto incentivador se aplican a diferentes períodos de espera a partir de la fecha de concesión. El intervalo entre la fecha de concesión y la fecha de ejercicio no será inferior a 12 meses. Las opciones de compra de acciones concedidas al objeto incentivador en virtud del presente plan de incentivos no podrán transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas antes de su ejercicio.
4. Fecha de viabilidad del plan
El período de espera de la opción de compra de acciones del plan de incentivos es de 12 meses, 24 meses y 36 meses a partir de la fecha de concesión de la opción de compra de acciones correspondiente.
Una vez aprobado el plan de incentivos por la Junta General de accionistas, la opción de compra de acciones puede ejercerse 12 meses después de la fecha de concesión. La fecha de ejercicio debe ser la fecha de la transacción, pero no puede ejercerse durante los siguientes períodos:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa, si la fecha del anuncio se retrasa por razones especiales, la fecha del anuncio comenzará 30 días antes del anuncio inicial;
Dentro de los diez días anteriores al informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o desde la fecha en que entre en el procedimiento de adopción de decisiones hasta la fecha de divulgación de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Si se cumplen las condiciones de ejercicio especificadas en el presente plan de incentivos, el objeto de incentivos podrá organizar el ejercicio de conformidad con el siguiente ejercicio.
El período de ejercicio y el calendario de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas en virtud del presente plan de incentivos se indican en el cuadro siguiente:
Tiempo de ejercicio
