Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de accionariado asalariado 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Abril 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de accionariado de empleados… 6.
Principios básicos de este plan de accionariado de empleados… 6.
Ii) Los participantes en el plan de accionariado de los empleados y los criterios para su determinación. 6.
Iii) fuentes de capital, fuentes de acciones, precios de compra y escala del plan de accionariado asalariado… 8.
Iv) Duración, período de bloqueo y criterios de evaluación del plan de accionariado de empleados… 8.
Modo de gestión del plan de acciones de los empleados… 11.
Modificación, terminación y disposición de los derechos e intereses de los accionistas 16.
Otros contenidos del plan de accionariado de empleados… Opinión de verificación del asesor financiero independiente sobre este plan de accionariado de empleados… 20.
Opiniones de verificación sobre si el plan de accionariado de los empleados se ajusta a las políticas y reglamentos… 20.
Ii) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa… 22.
Iii) la influencia de la aplicación del plan de accionariado de los empleados en la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas. 22.
Iv) Opiniones de verificación sobre si el plan perjudica claramente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Conclusiones 23 VII. Cuestiones señaladas a la atención de los inversores Documentos de referencia y métodos de consulta 24.
Documentos de referencia… 24.
Métodos de consulta… 24 I. Interpretación
A menos que el contexto requiera otra cosa, en el presente informe del asesor financiero independiente se entenderá en particular lo siguiente:
La empresa se refiere a la empresa.
Plan de acciones de los empleados
El plan de planificación y tenencia de acciones se refiere al plan de tenencia de acciones de los empleados para 2022.
Proyecto de plan de accionariado de los empleados y proyecto de plan de accionariado de los empleados para 2022
Los titulares y participantes son los empleados de las empresas y filiales que participan en el plan de participación de los empleados.
Reunión de los titulares: reunión de los titulares de planes de propiedad de los empleados
El Comité de gestión es el Comité de gestión del plan de accionariado de los empleados.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión del plan de accionariado de empleados para 2022.
Las acciones subyacentes se refieren a las acciones ordinarias de Changdian Technology a que han sido transferidas y mantenidas legalmente por este plan de acciones de los empleados.
Comisión Reguladora de valores de China
Shanghai Stock Exchange
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las “Directrices” se refieren a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa”.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan
Nota: los totales parciales del proyecto de plan pueden diferir en cifras finales debido al redondeo.
Declaraciones
Este asesor financiero independiente acepta Jcet Group Co.Ltd(600584) como asesor financiero independiente de la empresa para llevar a cabo este plan de accionariado asalariado, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la orientación, de conformidad con la información proporcionada por Jcet Group Co.Ltd(600584) \ \ \ \ Si perjudica los intereses de la empresa y la influencia en los intereses de los accionistas para expresar opiniones profesionales objetivas e imparciales.
El asesor financiero independiente informa de que:
La información sobre la que se basa el presente informe ha sido proporcionada por Jcet Group Co.Ltd(600584) \ \ \ \ \ \ \
El asesor financiero independiente presenta el presente informe de manera honesta, fiel, diligente y profesional, y asume la responsabilidad de su veracidad, exactitud e integridad;
El presente informe tiene por objeto emitir dictámenes sobre las cuestiones del presente plan de accionariado de los empleados y no constituye ninguna recomendación de inversión para Jcet Group Co.Ltd(600584) \
El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores el texto completo del anuncio y los anexos pertinentes del plan de accionariado de empleados publicado por Jcet Group Co.Ltd(600584) ;
El presente informe se presenta únicamente para Jcet Group Co.Ltd(600584) \ El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Jcet Group Co.Ltd(600584) son verdaderas, precisas y completas;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de accionariado asalariado podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de accionariado asalariado y los acuerdos conexos;
Iv) ningún otro efecto adverso importante causado por fuerza mayor.
Contenido principal del plan de accionariado de los empleados
Principios básicos de este plan de accionariado de empleados
1. Principio de cumplimiento de la ley
La empresa llevará a cabo este plan de acciones de los empleados, llevará a cabo los procedimientos estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos y llevará a cabo la divulgación de información de manera verdadera, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de acciones de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipular el mercado de valores, etc.
2. Principio de participación voluntaria
La aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa sigue el principio de la decisión independiente de la empresa y la participación voluntaria de los empleados, y no hay casos en que se obligue a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados mediante distribución, distribución forzada, etc.
3. Principio de participación en los beneficios
El plan de accionariado de los empleados es propicio para movilizar el entusiasmo del equipo básico y los empleados clave, alentar el servicio a largo plazo, formar un mecanismo de intercambio de beneficios entre los accionistas, la empresa y los titulares, y guiar a los titulares a alinear su comportamiento con los objetivos estratégicos a mediano y largo plazo de La empresa.
4. Principio de la asunción de riesgos
Los participantes en el plan de accionariado asalariado son responsables de las pérdidas y ganancias y de los riesgos, y son iguales a los derechos e intereses de otros inversores.
Ii) participantes en el plan de accionariado de los empleados y criterios para su determinación
1. Criterios para la determinación de los participantes
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las directrices y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real, la empresa ha determinado la lista de participantes en el plan de participación de los empleados. Todos los participantes deben trabajar en la empresa, firmar un contrato de trabajo o ser contratados por la empresa.
2. Alcance de los titulares de este plan de accionariado asalariado
A fin de garantizar la aplicación de la estrategia de la empresa, mejorar la competitividad del mercado y el crecimiento del rendimiento, los titulares de los planes de participación incluyen a los directores, supervisores, altos directivos y otros cuadros directivos básicos de las empresas (incluidas las filiales), que desempeñan un papel importante en el rendimiento general y El desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa.
3. Verificación de los titulares de planes de participación
No podrán participar en este plan de acciones de los empleados en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Haber sido denunciado públicamente por la bolsa de Shanghai o declarado inadecuadamente elegido en los últimos tres años;
La Comisión Reguladora de valores de China ha impuesto sanciones administrativas en los últimos tres años por violaciones graves de las leyes y reglamentos;
En los últimos tres años, la empresa ha sido informada de violaciones de las leyes y reglamentos nacionales, como la divulgación de secretos de Estado o de empresa, la corrupción, el robo, la apropiación indebida, el soborno, el soborno, la negligencia en el cumplimiento del deber o la negligencia en el cumplimiento del deber, o de violaciones del orden público, las buenas costumbres, la ética profesional y la integridad moral.
Las circunstancias que el Consejo de Administración determine que no pueden convertirse en titulares de este plan de accionariado de empleados;
Otras circunstancias especificadas en las leyes, reglamentos o documentos normativos pertinentes que no pueden convertirse en titulares de este plan de accionariado de empleados.
La Junta de supervisores de la empresa verificará la lista de tenedores y explicará la situación en la Junta General de accionistas. The Lawyer employed by the company expresses clear Legal Opinions on the qualification of the Holder, whether it has performed the necessary deliberation Procedures and other conditions in conformity with the relevant laws and Regulations such as the Company Law, the Securities Law, the guidance Opinion, the articles of Association and the Employee ownership Scheme (Draft).
4. Participantes y distribución del plan de accionariado de empleados
El plan de participación de los empleados está dirigido a los directores, supervisores, personal directivo superior y otros cuadros directivos básicos de las empresas (incluidas las filiales), que desempeñan un papel importante en el rendimiento general y el desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa, y el número total de empleados que participarán en la suscripción no excederá de 46.
La participación de los participantes en el plan de accionariado de los empleados es la siguiente:
Participación prevista de los titulares en las acciones de los empleados
Nombre (10.000 ejemplares) Proporción de la parte total asignada
Zheng Li Director / CEO
Mr. Luo Hongwei Director / Executive Vice President
Lee Choon
Chief Technical Officer, Heung
(Li chunxing) 6694365792%
Senior Deputy of Capital Operations
Mu haoping
Presidente
Wu Hongkun Secretary of the Board
Supervisor de empleados de Shenyang
Otros cuadros directivos básicos (40 personas) 11.606 634208%
Total (46 personas) 18. Ningbo Shuanglin Auto Parts Co.Ltd(300100) %
Nota: en el momento de la creación del plan, la unidad de suscripción será “copia”, cada Parte será de 1 Yuan.
En caso de que el titular renuncie a su derecho a participar, su participación prevista en el plan de acciones podrá ser declarada por otros participantes cualificados, y el Comité de gestión del plan de acciones de los empleados podrá ajustar la lista de participantes y su participación de acuerdo con la situación real de los empleados. Este plan de accionariado de empleados no tiene ningún acuerdo de terceros que ofrezca incentivos, subsidios y fondos para que los empleados participen en el plan de accionariado de empleados.
La fuente de capital, la fuente de las acciones, el precio de compra y la escala del plan de acciones de los empleados
1. Fuentes de financiación
La recaudación total de fondos del plan de accionariado de los empleados no excederá de 183 millones de yuan. La fuente de los fondos es la autofinanciación de los empleados y el Fondo de incentivos del plan de accionariado de los empleados establecido por la empresa. Entre ellos, el límite máximo de la contribución de los empleados a los fondos propios es de 73 millones de yuan, y la cantidad de fondos de bonificación retirados por la empresa no excederá del 3,72% del beneficio neto auditado atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2021, aproximadamente 11 millones de yuan. La relación entre la contribución de los fondos propios de los empleados y el Fondo de incentivos de la empresa es de 1: 1.5.
2. Fuentes de las acciones subyacentes cubiertas por el plan de accionariado de los empleados
Una vez aprobado por la Junta General de accionistas, el plan de accionariado asalariado confiará a la autoridad de gestión de activos la creación de un plan de gestión de activos. El plan de gestión de activos comprará y mantendrá acciones ( Jcet Group Co.Ltd(600584) \
3. Tamaño de las acciones subyacentes cubiertas por el plan de accionariado de los empleados
Si las acciones se obtienen mediante licitación en el mercado secundario, el número total de acciones correspondientes a este plan de accionariado asalariado es de aproximadamente 7,93 millones de acciones (suponiendo que el precio de cierre de la empresa el 13 de abril de 2022 es de 23,09 Yuan / acción como el precio medio de compra de todas las acciones de Este plan de accionariado asalariado), que representa aproximadamente el 0,45% del capital social total de la empresa. El volumen de negocios específico está sujeto a la cantidad real en el momento de la transacción.
El límite máximo de recaudación de fondos del plan de accionariado asalariado es de 183 millones de yuan, con “acciones” como unidad de suscripción, cada una de las cuales es de 1 Yuan, y el límite máximo de este plan de accionariado asalariado es de 183 millones.
Después de la aplicación del plan de accionariado asalariado, el número total de acciones poseídas por todos los planes de accionariado asalariado válidos no excederá del 10% del capital social total de la empresa, y el número de acciones subyacentes correspondientes a las acciones del plan de accionariado asalariado poseídas por cualquier titular no excederá del capital social de la empresa.
