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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”) y los Estatutos de la sociedad, la Junta de supervisores cumplirá diligentemente las responsabilidades y obligaciones que le confieren la ley y los accionistas, y ejercerá una influencia significativa en las finanzas de la sociedad y en los directores de la sociedad. Supervisar el cumplimiento legítimo de las responsabilidades de los administradores y otros altos directivos y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
El contenido principal de la labor de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Convocación de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró siete reuniones de supervisores, que se detallan a continuación:
El cuarto undécimo Consejo de supervisión (provisional)
El 2 de febrero de 2021 se celebró la 11ª reunión (provisional) de la cuarta Junta de supervisores de la empresa. En la reunión deberían haber tres supervisores y tres supervisores. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación el siguiente proyecto de ley: Proyecto de ley sobre operaciones de cobertura de divisas.
El cuarto 12º Consejo de supervisión
La 12ª reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró el 22 de abril de 2021. En la reunión deberían haber tres supervisores y tres supervisores. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación el siguiente proyecto de ley:
1. Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020;
2. Proyecto de ley sobre el informe anual y el resumen para 2020;
3. Proyecto de ley sobre el informe financiero para 2020;
4. Proyecto de ley sobre el informe financiero final para 2020;
5. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
6. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020;
7. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020;
8. Proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los supervisores de la empresa para 2021;
9. Proyecto de ley sobre la cancelación de todas las opciones de acciones restantes en el tercer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones de acciones de primer plazo de la empresa que no cumplan las condiciones de ejercicio;
10. Proyecto de ley sobre la terminación de las acciones a de los bancos no públicos de desarrollo en 2020;
11. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de auditores financieros;
12. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
13. Proyecto de ley sobre garantías para filiales de propiedad total;
14. Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo;
15. Proyecto de ley sobre el informe completo del primer trimestre de 2021.
El cuarto 13º Consejo de supervisión
La 13ª reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró el 12 de agosto de 2021. En la reunión deberían haber tres supervisores y tres supervisores. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación el siguiente proyecto de ley:
1. Proyecto de ley sobre el informe semestral y el resumen para 2021.
Iv) 14ª Junta de supervisores (provisional)
El 2 de septiembre de 2021 se celebró la 14ª reunión (provisional) de la cuarta Junta de supervisores de la empresa. En la reunión deberían haber tres supervisores y tres supervisores. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación el siguiente proyecto de ley: Proyecto de ley sobre el segundo plan de incentivos de capital de la empresa y su resumen;
2. Proyecto de ley sobre la formulación del segundo plan de incentivos de capital de la empresa y la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación;
3. Proyecto de ley sobre la verificación de las opiniones de la empresa sobre la lista de objetivos de incentivos del segundo plan de incentivos de capital.
El cuarto 15º Consejo de supervisión (provisional)
La 15ª reunión (provisional) de la cuarta Junta de supervisores se celebró el 22 de septiembre de 2021. En la reunión deberían haber tres supervisores y tres supervisores. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación el siguiente proyecto de ley: Proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores para el nuevo período de sesiones y el nombramiento de los candidatos a la Quinta Junta de supervisores que no representen a los trabajadores;
2. Proyecto de ley sobre garantías para las filiales controladoras;
3. Proyecto de ley sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones a un objeto incentivador.
El cuarto 16º Consejo de supervisión (provisional)
La 16ª Reunión (provisional) de la cuarta Junta de supervisores se celebró el 22 de octubre de 2021. En la reunión deberían haber tres supervisores y tres supervisores. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación el siguiente proyecto de ley: Proyecto de ley sobre el informe completo del tercer trimestre de 2021;
2. Proyecto de ley sobre la solicitud de líneas de crédito integradas y la garantía a bancos e instituciones financieras.
El quinto Primer Consejo de supervisión (provisional)
La primera reunión (provisional) de la Quinta Junta de supervisores se celebró el 22 de octubre de 2021. En la reunión deberían haber tres supervisores y tres supervisores. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación el siguiente proyecto de ley: Examinar el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, la Junta de supervisores de la sociedad supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley, la situación financiera, la garantía externa, el control interno, el incentivo a la participación en el capital y la oferta no pública, y, sobre la base de los resultados de la inspección, emitió las siguientes opiniones independientes sobre la situación pertinente de la sociedad durante el período que abarca el informe: (I) el funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó el procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, la aplicación de la resolución de la Junta General de accionistas por el Consejo de Administración, la aplicación del personal directivo superior de la empresa y el sistema de gestión de La empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes.
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa ha cumplido las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, y ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto. El funcionamiento del Consejo de Administración es normal, la adopción de decisiones es razonable y el procedimiento es legal, y todas las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplican concienzudamente. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa son leales a sus deberes y diligentes en el desempeño de sus funciones, y no hay actos que violen las leyes y reglamentos ni perjudiquen los intereses de la empresa.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión, inspección y auditoría cuidadosas y eficaces de la situación financiera y la gestión financiera de la empresa.
La Junta de supervisores considera que el informe financiero de la empresa refleja verdaderamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y que las opiniones de auditoría emitidas por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre el informe financiero anual 2021 de la empresa son objetivas, justas, verdaderas y razonables, lo que facilita a los accionistas una comprensión correcta de la situación financiera y las condiciones de funcionamiento de la empresa. El informe anual 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa refleja la situación de la empresa de manera verdadera, legal y completa, y no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha recaudado fondos para su almacenamiento y uso.
Adquisición y venta de activos por la empresa
La Junta de supervisores supervisó y examinó la adquisición y venta de activos de la empresa, y llegó a la conclusión de que en 2021 no se había producido ninguna adquisición o venta de activos, ni se habían descubierto operaciones con información privilegiada, ni se habían producido daños a los derechos e intereses de los accionistas ni pérdidas de activos de La empresa.
Transacciones con partes vinculadas
En opinión de la Junta de supervisores, en 2021 no se produjeron transacciones financieras entre la empresa y sus partes vinculadas ni daños a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa.
Garantía externa y ocupación de fondos por partes vinculadas
En 2021, la garantía externa de la empresa se ajusta al plan de desarrollo a largo plazo de la empresa, el procedimiento de decisión de la garantía se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas. La garantía de la empresa a la filial es beneficiosa para promover el desarrollo continuo y estable de la empresa y la filial y mejorar la eficiencia de la gestión. En 2021, la empresa no ofrece garantías a los accionistas mayoritarios ni a otras partes vinculadas en violación de las normas, ni ocupa fondos por las partes vinculadas, ni daña los intereses de los accionistas ni causa la pérdida de activos de la empresa. Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno más sólido de conformidad con sus propias necesidades de gestión y se había aplicado eficazmente, y que el control interno era eficaz en todos los aspectos importantes y podía proporcionar una garantía razonable para la preparación de Estados financieros verdaderos y justos. Puede proporcionar una garantía razonable para el funcionamiento saludable de las empresas y el control de los riesgos operativos. El informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 refleja la situación real y objetiva de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Establecimiento y aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores considera que, en 2021, la empresa puede hacer un buen trabajo en el registro y la gestión de la información privilegiada de conformidad con los requisitos del sistema de registro de personas con información privilegiada de la empresa y el sistema de gestión de usuarios de la información externa de la empresa, prevenir eficazmente el abuso del Derecho a la información por parte de las personas con información privilegiada, divulgar información sobre el telón de fondo, llevar a cabo operaciones con información privilegiada y otras violaciones, y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Durante el período que abarca el informe no se encontraron casos en que el personal pertinente utilizara información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada.
Ⅸ) opiniones sobre la aplicación de incentivos de capital a las empresas
La Junta de supervisores considera que, dado que el tercer período de ejercicio del primer plan de incentivos de capital de la empresa no cumple las condiciones de ejercicio, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de capital, se acordó que la empresa cancelara todas las opciones de acciones restantes del primer plan de incentivos de capital, con un total de 1994800 opciones de acciones canceladas. Después de la cancelación, el primer plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa se implementa.
La Junta de supervisores considera que el contenido del segundo plan de incentivos de capital (proyecto) y su resumen se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad. La implementación de este plan de incentivos de opciones de acciones es beneficiosa para el desarrollo continuo de la empresa, y no daña los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de capital de la segunda fase se ajustan a las disposiciones de los documentos normativos pertinentes, como las leyes y reglamentos, as í como a la situación real de la empresa, son propicias para garantizar la aplicación sin tropiezos y el funcionamiento normalizado del plan de incentivos de capital de la segunda fase de la empresa, son propicias para seguir mejorando la estructura de Gobierno de la empresa, mejorar el mecanismo de incentivos y no perjudican los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El personal que figura en la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa cumple las condiciones de los objetivos de incentivos estipuladas en las medidas de gestión de los incentivos sobre acciones de las empresas que cotizan en bolsa y el alcance de los objetivos de incentivos estipulados en el segundo plan de incentivos sobre acciones (proyecto) de la empresa, y su calificación principal como objeto de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa es legal y eficaz. Al mismo tiempo, se han cumplido las condiciones de concesión del plan de incentivos. Se acordó conceder 10.503 millones de opciones de acciones a 248 sujetos de incentivos el 22 de septiembre de 2021.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la Junta de supervisores de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de la Junta de supervisores y Otras leyes y reglamentos de la empresa, cumpliendo escrupulosamente sus funciones, supervisando e instando a las empresas a normalizar su funcionamiento, mejorando la estructura de gobernanza empresarial de las empresas y trabajando arduamente para salvaguardar los intereses de los accionistas y las empresas y promover el desarrollo sostenible de la empresa.
Junta de supervisores
11 de abril de 2022
