Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Wang shouli)
Estimados accionistas y representantes de los accionistas:
Desde que asumí el cargo de director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), durante el período de mi mandato, he cumplido seriamente mis responsabilidades de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas relativas a la cotización en bolsa de Shenzhen GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc. Dar pleno juego al papel independiente de los directores independientes, salvaguardar los intereses generales de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Al expirar mi mandato el 22 de octubre de 2021, informo a todos los accionistas y representantes de los accionistas sobre el desempeño de mis funciones como director independiente durante mi mandato en 2021, como sigue:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021
Participación en la Junta
Durante su mandato en 2021, la empresa celebró seis reuniones del Consejo de Administración. En estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, cumplo mis funciones con diligencia y no he faltado a la Junta de directores, como se indica a continuación:
Número de asistencia en el lugar de trabajo
6 5 1 0 0
He examinado cuidadosamente la información pertinente presentada a la Junta de Síndicos para su examen y las cuestiones pertinentes examinadas en la reunión, y he confirmado que la convocación de cada reunión se ajusta a los procedimientos legales, y que las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son lícitas y eficaces. He votado a favor, no en contra y abstención de todas las propuestas después de un examen objetivo y cuidadoso.
Ii) Participación en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas. Asistí a la reunión.
Situación de la opinión independiente
Durante mi mandato anual, como director independiente, tomé la iniciativa de conocer y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones antes de la reunión de la Junta, examinar cuidadosamente cada proyecto de ley, participar activamente en el debate y presentar propuestas de racionalización. De conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas pertinentes, la empresa ha aprobado y emitido dictámenes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable y ha emitido dictámenes independientes sobre las siguientes cuestiones:
Tipos de opiniones sobre cuestiones de opinión independiente
2 de febrero de 2021 cuarto período de sesiones
1. Opiniones independientes sobre la realización de Operaciones de cobertura de divisas. Reunión de consentimiento
1. Sobre la ocupación de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020
Notas especiales y opiniones independientes sobre la situación de los fondos y las garantías externas
2. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020.
3. Independencia del informe de autoevaluación del control interno para 2020
Formular una opinión.
4. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Opiniones independientes sobre los informes.
5. Sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021
Opinión independiente sobre el caso.
Opinión independiente sobre el derecho a cancelar todas las acciones restantes de la primera fase del plan de incentivos de capital en la sexta sesión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 22 de abril de 2021.
7. Sobre la terminación de la emisión privada de acciones a en 2020
Opinión independiente.
8. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría financiera.
9. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables.
10. Opiniones independientes sobre la garantía de las filiales de propiedad total.
11. Independencia de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos
See.
12. Opiniones independientes sobre la adición de directores.
13. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Vicepresidente y el Secretario de la Junta.
Opinión independiente sobre la situación de los fondos de la empresa y la garantía externa de la empresa en la 17ª Reunión de la Junta Directiva celebrada el 12 de agosto de 2021 en la primera mitad de 2021, en la que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparon el día de la aprobación.
1. Sobre el segundo plan de incentivos de capital de la empresa (proyecto)
Dictamen independiente presentado el 2 de septiembre de 2021 como resumen (provisional). Reunión del día de la aprobación 2. Sobre la naturaleza científica y el objetivo de la segunda fase del plan de incentivos de capital
Una opinión independiente razonable.
1. Elección y nombramiento del quinto Consejo de Administración
Dictamen independiente de 22 de septiembre de 2021 Dictamen independiente sobre la garantía de la filial controladora.
3. Opiniones independientes sobre la primera concesión de opciones sobre acciones al objeto incentivador.
Calendario de los períodos de sesiones opiniones independientes
Tipo
1. Solicitud de líneas de crédito integradas a bancos e instituciones financieras
Veintidós dictámenes independientes (provisionales) sobre garantías. Consentimiento
Reuniones
Desempeño de las funciones de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales: el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de estrategia. Durante el período que se examina, como Presidente del Comité de nombramientos y miembro del Comité de remuneración y evaluación, asistí a cuatro reuniones del Comité de remuneración y evaluación y dos reuniones del Comité de nombramientos. Durante el período de servicio 2021, desempeñé las siguientes funciones: i) como miembro del Comité de remuneración y evaluación, Supervisé la aplicación del sistema de remuneración y evaluación de la empresa durante el período de servicio y cumplí las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Como Presidente del Comité de nombramientos, presidiré activamente la labor del Comité de nombramientos durante su mandato. He organizado el Comité de nombramientos para conocer y examinar las cuestiones relativas a la adición de directores, el nombramiento de Vicepresidentes y el nombramiento de secretarios del Cuarto Consejo de Administración de la empresa; El mandato del Cuarto Consejo de Administración de la empresa expiró el 22 de octubre de 2021. Organicé el Comité de nombramientos para nominar a los directores propuestos para el quinto Consejo de Administración de la empresa y examinar cuidadosamente las calificaciones de los candidatos, presentar opiniones y sugerencias razonables sobre los criterios de selección y los procedimientos de evaluación, y desempeñar el papel de miembro del Comité de nombramientos.
Labor realizada para proteger a los inversores
Inspección in situ de la empresa
Durante mi mandato en 2021, como director independiente, hice una visit a sobre el terreno a la empresa para conocer la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, las condiciones de trabajo de los empleados y el sistema de gestión sobre el terreno, y mantuve un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa a través de Wechat, teléfono y correo electrónico. Presentar sugerencias y sugerencias sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa, prestar atención a la dinámica de las acciones de la empresa y otros informes pertinentes todos los días, y cumplir eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Fortalecimiento del aprendizaje y mejora de la capacidad para desempeñar sus funciones
A fin de desempeñar mejor sus funciones y desempeñar plenamente el papel de director independiente, de conformidad con los requisitos de la c
Otros trabajos
Durante su mandato en 2021, no se propuso convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no se contrató a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva independiente durante el mandato de 2021; Durante su mandato en 2021, ningún director independiente propuso contratar o despedir a una empresa contable. Como director independiente de la empresa, cumpliré fielmente mis responsabilidades durante el mandato de 2021, desempeñaré activamente el papel de director independiente y formularé sugerencias para el desarrollo de la empresa. Esperamos sinceramente que bajo la dirección del nuevo Consejo de Administración, la empresa pueda normalizar su funcionamiento y desarrollarse de manera saludable, lo que traerá un mejor rendimiento a los inversores.
¡Por la presente informo!
Director independiente: Wang shouli
11 de abril de 2022
