Donghai Securities Co., Ltd.
Sobre Changchai Company Limited(000570)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) \ \ \ 35 De conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas para la emisión de valores por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gestión de los fondos recaudados de las empresas y otros reglamentos y documentos normativos pertinentes, Se llevó a cabo una verificación cuidadosa y cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados por changchai en 2021, y los detalles de la verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
El 17 de diciembre de 2020, la empresa recibió la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
El 16 de junio de 2021, la empresa de contabilidad pública notarial tianye (Asociación General Especial) verificó el capital recaudado y publicó el informe de verificación de capital del Banco de desarrollo no público Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) Después de deducir el costo de la recomendación y la suscripción, el Fondo recibido es de 622499.996,40 Yuan. El 16 de junio de 2021, la empresa depositará 622499.996,40 Yuan de los fondos recaudados en las tres cuentas especiales de recaudación de fondos abiertas por la empresa y Jiangsu changchai Machinery Co., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “changchai Machinery”). Para más detalles, véase el anuncio sobre la firma de un acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos (número de anuncio: 2021 – 032), publicado por la empresa en la red de información Juchao el 22 de junio de 2021.
Al 31 de diciembre de 2021, el monto de los fondos recaudados era de 5.048866.644,05 Yuan (incluidos 260000.000 Yuan de gastos financieros pendientes al final del período), el monto total de los ingresos por concepto de intereses y los ingresos financieros era de 2.984707,51 Yuan, y el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados era de 1.205980.059,86 Yuan. Los detalles son los siguientes:
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 17 de junio de 2021
Más: ingresos por concepto de intereses para 20211252.831,62
Más: ingresos financieros 2021173187589
Menos: honorarios de gestión de cuentas, honorarios de apertura de cuentas, honorarios anuales de certificados digitales, honorarios de envío de remesas 304303
Menos: tasa de registro de las acciones no públicas 144318,18
Menos: tasa de verificación de capital 50.000,00
Menos: sustitución de los fondos de los proyectos financiados por adelantado 18.180332794
Sustitución de los gastos de emisión pagados por adelantado
Menos: gastos de proyectos
Menos: 260 millones de productos financieros no vencidos
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Nota: la diferencia entre la recaudación neta de fondos de 6.206565.733,97 yuan y la cantidad recibida de 6.224999.996,40 Yuan se debe a que
Después de que el Fondo recaudado llegue a la cuenta, todavía tiene que deducir la cuota de suscripción de la recomendación que el Fondo ha pagado antes de llegar a la cuenta, la cuota de auditoría, la cuota de abogado, as í como la cuota de verificación de capital que no ha pagado, la cuota de registro de acciones y otros gastos de emisión (sin impuestos) total 183426243 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
1. Establecimiento del sistema de gestión de la recaudación de fondos
Con el fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados por las empresas y garantizar al máximo los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se elaboró el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa.
2. Supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, el 18 de mayo de 2021 la empresa convocó la segunda reunión provisional del Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial de recaudación de fondos de los bancos de desarrollo no públicos y La autorización para firmar un acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos.
Está de acuerdo en que la empresa abra una cuenta especial para la recaudación de fondos mediante la emisión de acciones no públicas en el Departamento de ventas de la sucursal de Changzhou, y una cuenta especial para la recaudación de fondos mediante la emisión de acciones no públicas en el Departamento de ventas de la sucursal de Changzhou, y una cuenta Especial para la recaudación de fondos mediante la emisión de acciones no públicas en el Departamento de ventas de la sucursal de Changzhou de la filial de propiedad total de la empresa Jiangsu changchai Machinery Co., Ltd. (en adelante denominada “changchai Machinery”). El 21 de junio de 2021, la empresa y changchai Machinery firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con los bancos mencionados anteriormente y los aseguradores de la recomendación conjunta China Industrial Securities Co.Ltd(601377) \ No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shenzhen, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
3. Situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, el depósito específico de los fondos recaudados mediante emisión privada adicional era el siguiente:
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta bancaria al 31 de diciembre de 2021
ICBC Changzhou Zhonglou Sub – Branch 11050205290015201537605996778
Sucursal de Changzhou 32400 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 0 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 713364161796
Jiangsu changchai Machinery Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Changzhou Branch 811050110, 1901761631, 1089647412
Total 12059805986
Utilización real de los fondos recaudados
1. Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión privada, véase el cuadro 1 del presente informe.
Tabla.
2. Cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, no se habían producido cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Aún más.
3. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En vista de que, antes de que el capital recaudado estuviera en su lugar, la empresa había invertido parte del capital recaudado en proyectos de inversión y pagado parte de los gastos de emisión para garantizar la ejecución sin tropiezos de los proyectos de inversión del capital recaudado. Empresa en 2021
El 28 de junio de 2021 se celebró la tercera reunión provisional del Consejo de Administración y la primera reunión provisional del Consejo de supervisión en 2021.
Tras deliberar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos del proyecto invertidos por adelantado y los gastos de emisión anticipados, se acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por un total de 18.416818,50 yuan para reemplazar los fondos propios invertidos por adelantado y los gastos de emisión pagados. Los fondos de inversión anticipada mencionados anteriormente han sido sustituidos.
4. Situación de la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Situación.
5. Gestión del efectivo con fondos recaudados ociosos
El 13 de julio de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión provisional del Consejo de Administración en 2021 y la Junta de supervisores en 2021.
En la segunda reunión provisional, celebrada en 2001, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la compra de productos financieros.
Conviene en que la empresa y sus filiales de propiedad total velarán por que los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se lleven a cabo normalmente sin afectar al uso de los fondos recaudados.
Sobre la base de la premisa de que no se utilizarán más de 350 millones de yuan de fondos ociosos recaudados para comprar productos financieros para la gestión del efectivo,
Autorizar a la dirección de la empresa a llevar a cabo las cuestiones pertinentes. The above 350 million Yuan Financial allowance can be Rolling use, Authorized
El plazo será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta. Junta de supervisores, directores independientes, patrocinadores
Todas las organizaciones expresaron su acuerdo. Para más detalles, consulte nuestra página web de información de marea el 15 de julio de 2021.
Lu “on the Use of Idle raising funds to buy Financial Products announcement” (announcement No.: 2021 – 043).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo de la siguiente manera:
Importe importe importe importe importe importe importe principal de la tasa de rendimiento anualizada (10.000 yuan) (10.000 yuan)
Depósitos estructurados 7000 1,30% a 2022
5 de noviembre 8 de febrero 3,58%
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) depósitos estructurados 10.000 1,30% A / / marzo 2022
2 de noviembre 28 3,60%
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) depósitos estructurados 4000 1,35% a 2022
2 de agosto 28 de enero 3,50%
Donghai Securities structured Deposit 50 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 2022 3.85%
