Changchai Company Limited(000570)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente del noveno Consejo de Administración de Changchai Company Limited(000570) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), En 2021, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad, el sistema de directores independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de las empresas, en el trabajo de 2021, desempeñaré mis funciones de manera honesta, diligente e independiente. Asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñó plenamente el papel de director independiente, defendió los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promovió el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Participación en la Conferencia
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta General de accionistas y en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta.
Durante el mandato de 2021, la empresa celebró 11 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas, y asistí a las siguientes reuniones:
Asistencia de los directores al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
El nombre del Director asistirá a la reunión del Consejo de Administración en forma de reunión del Consejo de Administración en ausencia del Director dos veces no asistirá personalmente a la reunión del Consejo de accionistas
Wang manchang 11 5 6 0 no 2
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, y creo que no perjudican los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí escrupulosamente mi deber de conocer en detalle el funcionamiento de la empresa y expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa, como se indica a continuación:
En la primera reunión provisional de 2021, celebrada el 20 de enero de 2021, la empresa emitió una opinión independiente sobre la liquidación a largo plazo de divisas.
Antes de la octava sesión del noveno período de sesiones del Consejo de Administración, celebrada el 13 de abril de 2021, se examinó la prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la oferta privada de acciones de la empresa y se pidió a la Junta General de accionistas que prorrogara la autorización para que El Consejo de Administración se ocupara plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones, y se emitieron opiniones de aprobación previa sobre la aprobación de la propuesta presentada al Consejo de Administración para su examen. En la octava reunión del noveno período de sesiones del Consejo de Administración, celebrada el 11 de abril de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa, la evaluación del control interno, la preparación para el deterioro del valor de los activos, la garantía del crédito bancario de las filiales, la Prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la oferta privada de acciones de la empresa y la solicitud a la Junta General de accionistas de que prorrogara y autorizara al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones. En la tercera reunión provisional del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 28 de junio de 2021, se emitió una opinión independiente sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos del proyecto previamente invertidos y los gastos de emisión anticipados.
En la cuarta reunión provisional del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 13 de julio de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre el sistema de gestión de los productos financieros, la compra de productos financieros mediante el uso de fondos propios ociosos y fondos recaudados ociosos y la modificación de los principales organismos de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Antes de la quinta reunión provisional del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 26 de julio de 2021, la Junta emitió un dictamen de aprobación previa sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la compra de bonos de renta de valores y transacciones conexas en el mar de China Oriental y acordó presentar la propuesta mencionada al Consejo de Administración Para su examen. En la quinta reunión provisional del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 26 de julio de 2021, la Junta emitió una opinión independiente sobre el uso de fondos recaudados ociosos para comprar bonos de renta de valores y transacciones conexas en el mar de China Oriental.
Antes de la décima reunión de la novena reunión del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 16 de agosto de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera de 2021 y sus gastos de auditoría, as í como sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de control interno de 2021. En la décima reunión de la novena reunión del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 16 de agosto de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre el cambio de la política contable de la empresa, la preparación para el deterioro del valor de los activos, el paso a pérdidas y ganancias de algunas cuentas por cobrar, el almacenamiento y La utilización de los fondos recaudados en 2021, la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno en 2021.
En la séptima reunión provisional del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 13 de diciembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de contratar al Sr. Jianjiang como Director General Adjunto de la empresa.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, en una actitud diligente y responsable hacia la empresa y los inversores, aprovechando la oportunidad de asistir a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración, la empresa inspeccionará el sitio con antelación y se comunicará con el personal directivo superior de la empresa, haciendo hincapié en la comprensión de las cuestiones que requieren la opinión independiente del director independiente y las cuestiones conexas, centrándose en la comprensión e inspección de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación de la gestión y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración. Prestar atención al entorno externo de la empresa, los cambios en el mercado y los informes de los medios de comunicación sobre la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Desempeño de funciones en la auditoría de la empresa en 2021
De conformidad con las normas y requisitos pertinentes de la empresa, como el sistema de directores independientes, he realizado investigaciones sobre el terreno en la empresa, he escuchado atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como la situación de las operaciones en 2021 y la situación financiera de la empresa en 2021, y he mantenido una comunicación adecuada con la CPA de auditoría de la empresa en 2021, y he escuchado las opiniones de la CPA sobre el examen inicial. Además, se ha mantenido una comunicación adecuada con la CPA y la dirección de la empresa sobre cuestiones conexas y se han cumplido fielmente las responsabilidades de los directores independientes. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Instar a la empresa a que cumpla los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información, a fin de garantizar la veracidad, exactitud, puntualidad e integridad de la divulgación de información de la empresa.
2. Prestar atención a la información importante divulgada por la empresa en los medios de comunicación y la red, y mantener una comunicación oportuna con la dirección de la empresa.
3. Examinar cuidadosamente las propuestas y los materiales conexos examinados por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración y ejercer el derecho de voto de manera independiente y prudente; Comprender a fondo el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la mejora y aplicación de los sistemas, los problemas de la empresa y la comunicación activa con la dirección de la empresa.
4. Estudiar activamente las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las Normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, participar activamente en la capacitación impartida por los departamentos de supervisión y comprender oportunamente las tendencias de la supervisión.
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como miembro del Comité de auditoría, convoco y presido reuniones estrictamente de conformidad con el sistema de trabajo del informe anual del director independiente y las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración. De acuerdo con la situación real de la empresa, examino los informes periódicos de la empresa, el informe de auditoría interna, la Oficina de servicios de contabilidad de renovación, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa, etc., y examino el plan de auditoría interna, la situación de la auditoría y el informe especial de auditoría. Escuchar atentamente el informe de gestión sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, y examinar los estados financieros de la empresa; Comunicarse activamente con las instituciones de auditoría y desempeñar eficazmente las funciones del Comité de auditoría.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, he participado en el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con las normas detalladas para la aplicación del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, he supervisado la aplicación del sistema de remuneración de la empresa, he examinado la remuneración de los directores y los altos directivos, he escuchado el informe anual de trabajo del personal directivo superior y he realizado la evaluación. Se han cumplido las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortalecer la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente.
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021.
Director independiente: Wang manchang
11 de abril de 2022
Changchai Company Limited(000570)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente del noveno Consejo de Administración de Changchai Company Limited(000570) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), En 2021, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad, el sistema de directores independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de las empresas, en el trabajo de 2021, desempeñaré mis funciones de manera honesta, diligente e independiente. Asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñó plenamente el papel de director independiente, defendió los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promovió el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Participación en la Conferencia
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta General de accionistas y en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta.
Durante el mandato de 2021, la empresa celebró 11 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas, y asistí a las siguientes reuniones:
Asistencia de los directores al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
El nombre del Director asistirá a la reunión del Consejo de Administración en forma de reunión del Consejo de Administración en ausencia del Director dos veces no asistirá personalmente a la reunión del Consejo de accionistas
Xing Min 11 4 6 1 0 no 2
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, y creo que no perjudican los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí escrupulosamente mi deber de conocer en detalle el funcionamiento de la empresa y expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa, como se indica a continuación:
En la primera reunión provisional de 2021, celebrada el 20 de enero de 2021, la empresa emitió una opinión independiente sobre la liquidación a largo plazo de divisas.
Antes de la octava sesión del noveno período de sesiones del Consejo de Administración, celebrada el 13 de abril de 2021, se examinó la prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la oferta privada de acciones de la empresa y se pidió a la Junta General de accionistas que prorrogara la autorización para que El Consejo de Administración se ocupara plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones, y se emitieron opiniones de aprobación previa sobre la aprobación de la propuesta presentada al Consejo de Administración para su examen. En la octava reunión del noveno período de sesiones del Consejo de Administración, celebrada el 11 de abril de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa, la evaluación del control interno, la preparación para el deterioro del valor de los activos, la garantía del crédito bancario de las filiales, la Prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la oferta privada de acciones de la empresa y la solicitud a la Junta General de accionistas de que prorrogara y autorizara al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones. En la tercera reunión provisional del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 28 de junio de 2021, se emitió una opinión independiente sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos del proyecto previamente invertidos y los gastos de emisión anticipados.
En la cuarta reunión provisional del Consejo de Administración en 2021, celebrada el 13 de julio de 2021, se publicaron las mismas conclusiones sobre el sistema de gestión de los productos financieros, la compra de productos financieros mediante el uso de fondos propios ociosos y fondos recaudados ociosos y la modificación de los principales organismos de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
