Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019)
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como director independiente de Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 sobre La autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc. Bajo la premisa de que los directores independientes deben ser independientes, deben ser diligentes y concienzudos, hacer sugerencias para mejorar el funcionamiento y la gestión de la empresa, ejercer la autoridad de los directores independientes de manera independiente e imparcial, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Participación en la Conferencia
En 2021, asistí a las reuniones de la empresa de la siguiente manera:
1. Asistencia a las reuniones de la Junta
En 2021, la empresa celebró 8 reuniones de la Junta Directiva, de las cuales 3 reuniones de comunicación in situ y 5 reuniones de votación de comunicación, todos ellos en persona, sin ausencias. En 2021, no tengo objeciones a ninguna de las propuestas de la Junta y he votado a favor, sin objeciones ni abstenciones.
2. Asistencia a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró dos juntas generales de accionistas, todas ellas asistidas a la reunión.
3. Asistencia a las reuniones de los comités subsidiarios de la Junta
En 2021, la empresa convocó una reunión del Comité de nombramientos para la votación de la comunicación; Convocar una reunión del Comité de estrategia para la votación sobre comunicaciones; Se convocaron tres reuniones del Comité de remuneración y evaluación, todas ellas reuniones de votación por correspondencia. Todos los proyectos de ley fueron examinados cuidadosamente y votaron a favor, sin oposición ni abstención.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, como director independiente de la empresa, expresé opiniones independientes sobre cuestiones importantes, el uso de fondos recaudados y El plan de incentivos de la empresa en 2021.
Número de serie tiempo de publicación
Acuerdo único sobre cuestiones relacionadas con la 14ª reunión (provisional) de la Junta de Síndicos en su séptimo período de sesiones
1 2021 – 01 – 05 dictamen legislativo
Acuerdo único sobre cuestiones relacionadas con la 15ª reunión (provisional) de la séptima Junta de Síndicos
Dictamen legislativo
3 2021 – 03 – 31 consentimiento previo a la 16ª Reunión de la séptima Junta de Síndicos
Opiniones y opiniones independientes
Acuerdo independiente sobre cuestiones relacionadas con la 18ª Reunión (provisional) de la Junta en su séptimo período de sesiones
Observaciones
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 19ª Reunión de la séptima Junta de Síndicos;
5 2021 – 08 – 30 sobre la ocupación de los fondos de los accionistas controladores y otras partes vinculadas y el consentimiento de la empresa para asumir la responsabilidad externa
Notas especiales y opiniones independientes sobre la situación de la seguridad
6 2021 – 11 – 19 Acuerdo sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión (provisional) de la Junta de Síndicos en su séptimo período de sesiones
Opinión independiente
Durante el período que abarca el informe, las opiniones de los directores independientes que expresé fueron consensuadas y no hubo reservas, objeciones ni imposibilidad de expresar opiniones. Los detalles son los siguientes:
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas en la 14ª reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración de la empresa
1. Opiniones independientes sobre el logro de las condiciones de la primera liberación del período de restricción de la venta
Tras la verificación, creo que:
La empresa cumple con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de capital limitado de 2019 (proyecto), la empresa tiene la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de capital, y los Objetivos de incentivos especificados en el plan de incentivos de capital no pueden liberarse de la restricción de ventas;
El plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa en 2019 no viola las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes ni los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El objeto de incentivo que puede levantar la restricción de ventas ha cumplido las condiciones de levantamiento de la restricción de ventas estipuladas en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 (incluidos los requisitos de evaluación del desempeño de la empresa y los requisitos de evaluación del desempeño individual del objeto de incentivo, etc.), y es legal y eficaz como el principal objeto de incentivo que puede levantar la restricción de ventas.
En conclusión, se han cumplido las condiciones para la primera liberación del período de restricción de la venta en la reserva y adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, y 2.392 millones de acciones restringidas de 59 sujetos de incentivos cumplen las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos de acciones. Por lo tanto, estoy de acuerdo con la empresa en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019, la primera parte de la retirada de la concesión de la liberación de las cuestiones relacionadas con la liberación de la restricción de la venta.
2. Opiniones independientes sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019
Tras la verificación, creo que:
Debido a que en 2019 el plan de incentivos de acciones restringidas otorgó por primera vez a seis sujetos de incentivos y a que un sujeto de incentivos renunció por razones personales, perdió la calificación de participar en el plan de incentivos como sujeto de incentivos y ya no cumplía los requisitos para convertirse en objeto de incentivos. Tras la deliberación del Consejo de Administración, el Consejo de Administración de la empresa decidió cancelar la calificación del objeto incentivador mencionado y recomprar y cancelar el total de 224000 acciones restringidas concedidas pero no liberadas, y el precio de recompra fue de 6,66 Yuan / acción a un precio de subvención de 1.491840 Yuan. Entre ellas, se recompraron y cancelaron 204000 acciones restringidas concedidas pero no se levantaron las restricciones a la venta y 2 millones de acciones restringidas reservadas concedidas pero no se levantaron las restricciones a la venta.
Creo que las acciones restringidas que se han concedido pero no se han levantado en la parte de recompra y cancelación antes mencionada se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 9 – incentivos de capital, el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 (proyecto) y las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019. La recompra de la empresa no afectará al funcionamiento continuo de la empresa, ni perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Estoy de acuerdo en que la empresa recomprará y cancelará las acciones restringidas antes mencionadas que hayan sido concedidas pero no hayan sido liberadas.
En conclusión, estoy de acuerdo en que la empresa se ocupe de las cuestiones relativas a la recompra y cancelación de las acciones restringidas que se han concedido pero que aún no se han levantado a las personas que abandonan la empresa, y presente esta cuestión a la última junta general de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas en la 15ª reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración de la empresa
1. Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de seguir utilizando parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
A través de la comprensión y verificación del uso de los fondos recaudados por la empresa, creo que el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por parte de la empresa para reponer temporalmente el capital circulante es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir los costos financieros de la empresa, en interés de todos Los accionistas. Esta reposición temporal del capital de trabajo no afectará a la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa, no hay cambios encubiertos en la situación de la inversión de capital recaudado. Los procedimientos realizados por la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y sistemas de la empresa. Se acordó que la empresa utilizaría 60 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, y que el período de uso comenzaría a partir de la fecha de aprobación de la 15ª reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración de la empresa (es decir, a partir del 25 de febrero de 2021) y el período de uso no excedería de 12 meses.
Opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 16ª Reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración de la empresa
1. Dictamen de aprobación previa
Dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021
Tras la verificación, creo que:
Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) has Rich Experience and Professional Quality in Engaging in the auditing Business of Listed Companies, has demonstrated professional Practice ability in the auditing work of the company in 2020, has been diligente and has taken due Responsibility, has agreed to renew its Employment as the auditing Agency of the company in 2021, has been appointed for one year, and has agreed to submit this bill to The 16th meetin
Dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de ley sobre la aceptación continua de la garantía y las transacciones conexas de los accionistas controladores de la sociedad y de las personas que realmente controlan los préstamos bancarios de la sociedad
Tras la verificación, creo que:
Con el fin de apoyar el desarrollo de la empresa y resolver el problema de la garantía de la empresa a los préstamos bancarios, el Sr. Cheng Xianfeng, accionista mayoritario y controlador real de la empresa, tiene la intención de proporcionar una garantía de no más de 1.600 millones de yuan para los préstamos bancarios de la empresa con su crédito personal o acciones de la empresa. En esta garantía, la empresa no está obligada a pagar ninguna tasa de garantía a los accionistas controladores y al controlador real de la empresa, ni a proporcionar ninguna forma de contragarantía. Esta garantía no perjudicará los derechos e intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios.
Creo que el hecho de que los accionistas controladores y los controladores reales proporcionen garantías a la empresa para que preste dinero a los bancos constituye una transacción conexa, y estoy de acuerdo en presentar a la 16ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa para su examen la propuesta sobre la aceptación de la garantía y las transacciones conexas de Los accionistas controladores y los controladores reales para que la empresa preste dinero a los bancos.
2. Opinión independiente
Notas especiales y opiniones independientes sobre las garantías externas acumuladas y corrientes de la empresa y las transacciones financieras con partes vinculadas
En cuanto a la garantía externa:
Tras una cuidadosa verificación, la empresa ha aplicado escrupulosamente las leyes, reglamentos y disposiciones nacionales, y no se ha producido ninguna garantía para los accionistas de la empresa, las filiales controladoras de los accionistas, las empresas afiliadas de los accionistas y otras partes vinculadas que posean menos del 50% de las acciones de la empresa, ni para Ninguna entidad no jurídica o persona durante el período que abarca el informe.
Al final del período sobre el que se informa, el saldo acumulado de la garantía externa de la empresa y sus filiales controladas era de 186677,37 millones de yuan, lo que representaba el 22,12% de los activos netos auditados de la empresa en 2020. La empresa y sus filiales no han proporcionado ninguna garantía a las unidades fuera del ámbito de aplicación de los estados financieros consolidados, ni el importe acumulado de la garantía atrasada, el importe de la garantía en litigio y el importe de las pérdidas debidas a la pérdida de la garantía. Tras la verificación, la garantía externa de la empresa ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios y se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa.
En cuanto a las transacciones financieras entre la empresa y las partes vinculadas:
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha tenido ningún caso en que los accionistas controladores y sus partes vinculadas, las empresas afiliadas de los accionistas y otras partes vinculadas que posean menos del 50% de las acciones de la empresa ocupen los fondos de la empresa.
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Después de que Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) audite los estados financieros de la empresa en 2020, el beneficio neto atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en 2020 es de 968390.563,55 Yuan, el Fondo de reserva de excedentes legales es de 0 Yuan, más el beneficio no distribuido a principios de año Es de 350979.673,62 Yuan, y el beneficio disponible real atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en 2020 es de 435475.029,47 Yuan. El beneficio neto atribuible a los propietarios de la empresa matriz en 2020 es de 904961.598,88 Yuan, el Fondo de reserva de excedentes legales se retira de 904961.598,88 Yuan, el beneficio no distribuido a principios de año es de 152441.274443,94 Yuan, el beneficio distribuido a los propietarios es de 1.234277.207,70 Yuan, y el beneficio real disponible para la distribución de Los accionistas de la empresa matriz en 2020 es de 2.215165,23 Yuan.
El plan de distribución de beneficios se ajusta a los Estatutos de la sociedad y a las disposiciones de las leyes y reglamentos nacionales y no perjudica deliberadamente los intereses de los inversores. Estoy de acuerdo con el plan de distribución de beneficios para 2020 presentado por el Consejo de Administración. El plan de distribución de beneficios está de acuerdo con la realidad de la empresa y es útil para proteger los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estoy de acuerdo en presentar el plan a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2020.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito y la línea de garantía en el ámbito de los estados consolidados de la empresa a las instituciones financieras por la empresa y sus filiales de control
En la 16ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 29 de marzo de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la solicitud de la empresa y la sociedad Holding de la línea de crédito a las instituciones financieras y la línea de garantía en el ámbito de los estados financieros consolidados de la empresa, en el que se preveía la línea total de garantía en los próximos 12 meses, se preveía la línea total de garantía de 350 millones de yuan para las filiales con una relación de deuda de activos inferior al 70%, y se preveía que la empresa proporcionaría la línea total de garantía de 350 millones de yuan cuando se produjeran efectivamente las cuestiones de garantía Divulgación oportuna del anuncio de progreso.
La garantía mutua entre las empresas tiene por objeto apoyar y garantizar el funcionamiento normal de la producción y el uso de los fondos de las filiales, mejorar aún más sus beneficios económicos y redundar en interés general de la empresa, que no perjudicará los intereses de la empresa ni de los accionistas. La solicitud de crédito y garantía mencionada anteriormente ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios, se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la concesión de crédito y la garantía a las empresas que cotizan en bolsa, está de acuerdo con las previsiones de crédito y garantía y Está de acuerdo en presentarlas a la junta general anual de accionistas de 2020.
Dictamen independiente sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020
De conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas y sus directrices complementarias, las normas para la publicación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 21 de la Comisión Reguladora de valores de China – Disposiciones generales para el informe anual de evaluación del control interno, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras disposiciones pertinentes de los requisitos de supervisión del control interno, la empresa combina la situación real de la gestión empresarial. La mejora continua y la optimización del sistema de control interno se adaptan a las necesidades cambiantes del entorno externo y la gestión interna. Después de una cuidadosa consideración, creo que la empresa ha establecido
