Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa desempeñará sus funciones y ejercerá sus funciones y facultades de conformidad con la ley y supervisará los informes periódicos de la empresa, las actividades de producción y explotación, la situación financiera y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, etc. Promover el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Reunión de la Junta de supervisores de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones, tres de las cuales fueron votadas in situ y cinco por comunicación, como se indica a continuación:
1. El 4 de enero de 2021, la empresa convocó la 13ª reunión (provisional) de la séptima Junta de supervisores mediante votación por correspondencia, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el logro de la primera eliminación de las condiciones de restricción de la venta en la parte reservada del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y la propuesta sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019. El anuncio de la resolución de la reunión fue publicado en el “Securities Times”, “Securities Daily”, “Shanghai Securities News” y la red de información de la marea el 5 de enero de 2021.
2. La empresa convocó la 14ª reunión (provisional) de la séptima Junta de supervisores el 25 de febrero de 2021 mediante votación por correspondencia, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la continuación del uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez. El anuncio de la resolución de la reunión se publicó en el “Securities Times”, “Securities Daily”, “Shanghai Securities News” y la red de información dachao el 26 de febrero de 2021.
3. La empresa convocó la 15ª reunión de la séptima Junta de supervisores el 29 de marzo de 2021 mediante votación in situ y comunicación, en la que se examinaron y aprobaron el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020, el informe anual de la empresa para 2020 y su resumen, la propuesta sobre El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020, Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre la terminación de algunos proyectos de inversión de fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos mediante la recaudación de fondos ahorrados, proyecto de ley sobre la gestión del efectivo mediante el uso continuo de parte de los fondos recaudados ociosos, El anuncio de la resolución de esta reunión se publicó en el Securities Times, Securities Daily, Shanghai Securities News y la red de información jumbo el 31 de marzo de 2021.
4. El 27 de abril de 2021, la compañía convocó la 16ª Reunión de la séptima Junta de supervisores a través de la votación de la comunicación in situ. La Reunión examinó y aprobó el informe del primer trimestre de 2021. El anuncio de la resolución de la reunión fue publicado en el “Securities Times”, “Securities Daily”, “Shanghai Securities News” y la red de información dachao el 29 de abril de 2021.
5. La empresa convocó la 17ª Reunión (provisional) de la séptima Junta de supervisores el 24 de junio de 2021 mediante votación por correspondencia, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el logro de la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas en 2019 y la propuesta sobre la recompra y cancelación de acciones restringidas en 2019. El anuncio de la resolución de la reunión fue publicado en el 25 de junio de 2021, Securities Times, Securities Daily, Shanghai Securities Daily y Juchao Information Network.
6. La empresa convocó la 18ª Reunión de la séptima Junta de supervisores el 26 de agosto de 2021 mediante votación in situ y comunicación, en la que se examinaron y aprobaron el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen, el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y el proyecto de Ley sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019. El anuncio de la resolución de esta reunión se publicó en el “Securities Times”, “Securities Daily”, “Shanghai Securities News” y la red de información dachao el 30 de agosto de 2021.
7. La empresa celebró la 19ª Reunión de la séptima Junta de supervisores el 28 de octubre de 2021 mediante votación por correspondencia, en la que se examinó y aprobó el tercer informe trimestral de la empresa 2021, y el anuncio de la resolución de la reunión se publicó en el “Securities Times”, “Securities Daily”, “Shanghai Securities News” y la red de información dachao el 30 de octubre de 2021.
8. La empresa convocó la 20ª reunión (provisional) de la séptima Junta de supervisores el 18 de noviembre de 2021 mediante votación por correspondencia, en la que se examinó y aprobó la propuesta de seguir utilizando parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos para acciones restringidas de 2019, y el anuncio de la resolución de la reunión se publicó en el Securities Times el 19 de noviembre de 2021. Securities Daily, Shanghai Securities Daily y tide Information Network.
Opiniones especiales de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, y de conformidad con la actitud responsable hacia los accionistas, desempeñó concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores, supervisó e inspeccionó la situación financiera de la empresa, La construcción del control interno, las transacciones conexas y los incentivos de capital, y formuló observaciones sobre las siguientes cuestiones:
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa es legal y eficaz, las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se pueden aplicar bien, el sistema de control interno es perfecto y se ha formado un mecanismo de control y equilibrio más perfecto entre la Organización de gestión, la Organización de adopción de decisiones y la Organización de supervisión. En 2021, los directores, el Director General y otros altos directivos de la empresa serán honestos y diligentes, fieles a sus deberes, observarán estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las normas y reglamentos de la empresa, y harán todo lo posible por cumplir sus responsabilidades para el desarrollo de la empresa. En el ejercicio de sus funciones, los directores, gerentes y altos directivos no han cometido ningún acto que viole las leyes y reglamentos, los estatutos o perjudique los intereses de la empresa.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó seriamente el sistema financiero, el sistema de control interno y la situación financiera de la empresa, y llegó a la conclusión de que el sistema financiero de la empresa era sólido, la gestión financiera era estándar, la contabilidad no tenía registros falsos y omisiones importantes, y el informe financiero reflejaba la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera real y objetiva. El informe financiero de la empresa para 2020 refleja realmente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y está de acuerdo con el informe de auditoría de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) emitido por la empresa sin reservas.
La Junta de supervisores emitió dictámenes de examen por escrito sobre los informes periódicos y consideró que los procedimientos de los informes anuales, semestrales y trimestrales de la empresa preparados y examinados por la Junta de directores se ajustaban a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
3. Garantía externa de la empresa
En 2021, el importe total de las garantías externas aprobadas por la empresa ascendió a 350 millones de yuan, y durante el período que abarca el informe, el importe de las garantías externas ascendió a 174231,02 millones de yuan, todas ellas garantías entre la empresa y sus filiales o filiales de propiedad total. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo real de la garantía externa de la empresa era de 293053.500 Yuan.
La Junta de supervisores de la empresa considera que las cuestiones relativas a la garantía externa de la empresa han sido examinadas y aprobadas por la Junta de directores y la Junta General de accionistas, y que el procedimiento de adopción de decisiones sobre la garantía se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos.
4. Transacciones conexas de la empresa
En 2021, la empresa, el accionista mayoritario y sus empresas afiliadas no han cumplido las normas de divulgación de información relativas a la adquisición de materias primas, las ventas, las transacciones, la garantía y otras cuestiones. Otras transacciones relacionadas con la empresa son las siguientes: El Sr. Cheng Xianfeng, accionista mayoritario y controlador real de la empresa, proporciona una garantía de no más de 1.600 millones de yuan para el préstamo bancario de la empresa con su crédito personal o acciones de la empresa, y la empresa no tiene que pagar ninguna tasa de garantía al accionista mayoritario y controlador real de la empresa, y no tiene que proporcionar ninguna forma de contragarantía. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía proporcionada a la empresa por el Sr. Cheng Xianfeng, accionista mayoritario y controlador real, era de 930,9 millones de yuan. Mediante la supervisión de las transacciones conexas de la empresa en 2021, la Junta de supervisores de la empresa considera que las transacciones conexas realizadas por la empresa cumplen los procedimientos necesarios de deliberación y adopción de decisiones, sin perjuicio de los intereses de la empresa y otros accionistas. 5. Opiniones sobre el cambio de las políticas contables
El 7 de diciembre de 2018, el Ministerio de Finanzas revisó y publicó la norma contable para las empresas no. 21 – arrendamiento financiero (caicai [2018] No. 35) (en lo sucesivo denominada “la nueva norma de arrendamiento”). De conformidad con los requisitos del Ministerio de Finanzas, a partir del 1 de enero de 2019 entrarán en vigor las empresas que cotizan en bolsa en el país y en el extranjero y las empresas que cotizan en bolsa en el extranjero y aplican las normas contables para las empresas que preparan los estados financieros. Otras empresas que apliquen las normas contables para las empresas entrarán en vigor el 1 de enero de 2021. Debido a la revisión de las normas contables anteriores, la empresa debe ajustar en consecuencia la política contable original de arrendamiento financiero.
La Junta de supervisores considera que, de conformidad con las normas pertinentes promulgadas por el Ministerio de Finanzas, el cambio de la política contable se ajusta a los requisitos básicos de las leyes y reglamentos pertinentes, no tendrá un impacto significativo en los estados financieros de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y está de acuerdo con el cambio de la política contable.
6. Observaciones sobre el informe de evaluación del control interno
La Junta de supervisores ha leído cuidadosamente el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020 presentado por el Comité de auditoría del Consejo de Administración, se ha comunicado con la dirección de la empresa y los departamentos de gestión pertinentes y ha consultado todos los sistemas de gestión de la empresa. Todos los sistemas de control interno se pueden aplicar mejor en la empresa. El informe de evaluación del control interno de la empresa 2020, publicado por el Comité de auditoría del Consejo de Administración, refleja la situación real del control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
7. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores ha verificado el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada durante el período que abarca el informe de la empresa, y considera que la empresa ha registrado fielmente y de manera completa la lista de todas las personas con información privilegiada y la información privilegiada sobre la base de las normas y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen relativos a la gestión de la información privilegiada antes de su publicación. Y recordar a la persona que conoce la información privilegiada que mantenga un secreto estricto. Durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró información privilegiada sobre las personas con conocimiento de causa que cometieran violaciones graves de las transacciones de acciones de la empresa, ni sobre las cuestiones mencionadas por las autoridades reguladoras para adoptar medidas de supervisión o sanciones administrativas.
8. Opiniones sobre la utilización de los fondos recaudados
Opiniones sobre el uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Tras el examen y la verificación, la Junta de supervisores considera que el cumplimiento de los procedimientos de la empresa para utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo y utilizar fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo no afecta a la aplicación efectiva de los proyectos de recaudación de fondos, es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso del capital y la eficiencia de la gestión de la empresa, y no existe ninguna circunstancia que altere encubiertamente la dirección de inversión de los fondos recaudados y perjudique los intereses de los accionistas. El uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo ha cumplido los procedimientos necesarios, de conformidad con las “Directrices de autorregulación de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal”, “medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas”, y otras disposiciones pertinentes.
Dictámenes sobre la terminación de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos con fondos recaudados ahorrados
La Junta de supervisores de la empresa considera que la terminación de algunos de los proyectos de inversión de capital recaudado y la reposición permanente de los fondos líquidos mediante la recaudación de fondos ahorrados se realizan con prudencia sobre la base del desarrollo y los cambios de la situación real objetiva, lo que redunda en interés de la empresa reducir los gastos financieros, reducir los costos generales de producción y funcionamiento, proteger los intereses de los accionistas de la empresa, no perjudicar los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y está en consonancia con la c
9. Opiniones sobre las propuestas relativas al plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa
Opiniones sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos para la venta de acciones restringidas que pueden suprimirse durante el primer período de suspensión de la parte reservada del plan de incentivos para la venta de acciones restringidas de 2019
Tras el examen y la verificación, el Consejo de supervisión de la empresa verificó la lista de los objetivos de los incentivos para la venta de acciones restringidas que pueden ser liberados de la parte reservada y concedida del plan de incentivos para la venta de acciones restringidas de 2019 y consideró que, de conformidad con las medidas de gestión de los incentivos para la venta de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, el plan de incentivos para la venta de acciones restringidas de 2019 (proyecto) de la empresa y las medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos para la venta de acciones restringidas de 2019, etc. En 2019, se han cumplido las condiciones para la liberación de la restricción de la venta de la primera parte de la retirada de tierras y la concesión del plan de incentivos de acciones restringidas, y 59 objetivos de incentivos de la empresa han eliminado la restricción de la venta legal y efectiva. Se acordó que la empresa reservaría un total de 2.392000 acciones restringidas para el primer período de eliminación de las restricciones de venta de 59 participantes en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019.
Opiniones de verificación sobre la lista de objetivos de incentivos para la venta de acciones restringidas que pueden liberarse durante el segundo período de suspensión de la primera concesión del plan de incentivos para la venta de acciones restringidas en 2019
Tras el examen y la verificación, el Consejo de supervisión de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos para la venta de acciones restringidas que pueden eliminarse en el segundo período de suspensión de la primera concesión del plan de incentivos para la venta de acciones restringidas de 2019 y consideró que, de conformidad con las medidas de gestión de incentivos para la venta de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, el plan de incentivos para la venta de acciones restringidas de 2019 (proyecto) de la empresa y el plan de incentivos para la venta de acciones restringidas de 2019
