Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046)
Informe anual de los directores independientes 2021
Accionistas y representantes:
Hola, buenas. Como director independiente de Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) \ \ \ \ \ El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se describe a continuación:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y asistió personalmente a 9 reuniones.
Este año, he votado a favor de todas las propuestas examinadas en las reuniones de la Junta.
Opiniones de los directores independientes
En 2021, como director independiente, durante el período que abarca el informe se emitieron opiniones independientes sobre 21 cuestiones, entre ellas el control interno, las transacciones con partes vinculadas, la renovación de la empresa contable, la garantía externa, el uso de los fondos recaudados y el ajuste de los proyectos de recaudación de fondos, el negocio de la mancomunación de activos y los incentivos restrictivos a las acciones, como se detalla a continuación:
El 20 de enero de 2021 se emitieron dos dictámenes independientes:
1. Sobre el cambio de los fondos recaudados para la inversión y la construcción del “parque industrial de Ciencia y tecnología Ibin (fase I)”
Después de la terminación del “proyecto de construcción de la línea de demostración de la industrialización de rodamientos de alta velocidad y precisión de carga pesada”, los fondos recaudados no utilizados se utilizan para la construcción del “parque industrial de Ciencia y tecnología Ibin (fase I)”. Después de una demostración completa, el nuevo proyecto se ajusta a la estrategia de desarrollo de la empresa y tiene una mejor perspectiva de mercado. Este cambio en el uso y la inversión de los fondos recaudados, el cumplimiento de los procedimientos, no hay daños a los intereses de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con la empresa en este cambio en los asuntos de recaudación de fondos, y estamos de acuerdo en presentar este asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
2. Candidatos a la Junta de Síndicos para el séptimo período de sesiones
El candidato a director nombrado en esta ocasión cumple las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos sobre las calificaciones y condiciones de los directores, tiene la capacidad y la calidad profesional adecuadas a los requisitos de la autoridad, no ha encontrado ninguna violación de las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades ni ha sido identificado como prohibido en el mercado por la Comisión Reguladora de valores de China y no ha sido levantado. No se encontró ningún candidato a director independiente en las “Directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa”, “Directrices sobre el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen para las pequeñas y medianas empresas que cotizan en bolsa”, los Estatutos de la empresa y el “sistema de directores independientes”, etc. no se puede nombrar Director independiente;
El procedimiento de nombramiento de los candidatos a Director se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos;
Acuerda presentar a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa para su elección en 2021 los candidatos propuestos por el Consejo de Administración para el séptimo período de sesiones.
El 5 de febrero de 2021 se publicó un dictamen independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa, que decía lo siguiente:
1. Las calificaciones de los directores generales y otros altos directivos nombrados por la empresa son legales.
Tras examinar los datos biográficos personales del Sr. Chen Feng, el Sr. Wang Jinghua, el Sr. Jiang Wei, el Sr. Yan Ning, el Sr. Liu Bin y el Sr. Zhao xianggong, no se encontraron las circunstancias estipuladas en el artículo 146 de la Ley de sociedades ni las circunstancias en que la prohibición de entrar en el mercado no había sido levantada por la Comisión Reguladora de valores de China. Creemos que el personal directivo superior nombrado por el Consejo de Administración tiene las condiciones de servicio y la calidad profesional correspondientes a los requisitos de la Autoridad; 2. El procedimiento de nombramiento del Director General y otros altos directivos se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos.
El 23 de abril de 2021 se emitieron 13 dictámenes independientes, que decían lo siguiente:
1. La opinión independiente sobre la remuneración de los directores y ejecutivos de la empresa considera que:
En 2020, la empresa aplicará estrictamente el sistema de remuneración y el sistema de evaluación e incentivos de los directores y altos directivos, y los procedimientos de pago de la remuneración se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los estatutos y normas de la empresa.
2. La Declaración Especial y la opinión independiente sobre la garantía externa y la ocupación de los fondos de la empresa por las partes vinculadas consideran que:
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa no tenía fondos no operativos ocupados por partes vinculadas que se hubieran producido en años anteriores y se hubieran acumulado hasta el 31 de diciembre de 2020.
Hasta el 31 de diciembre de 2020, la empresa existe como una garantía entre las filiales de propiedad total y las filiales de propiedad total, además, no se ha producido ninguna garantía externa, la garantía externa de irregularidades, la garantía externa de irregularidades, etc., ni la garantía externa del a ño anterior y la garantía externa acumulada Hasta el 31 de diciembre de 2020. Sobre la base de los hechos anteriores, creemos que la empresa ha aplicado estrictamente las disposiciones de las leyes y políticas pertinentes y ha mantenido los intereses de la empresa y los accionistas.
En la opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2020 se llegó a la conclusión de que:
A través de la verificación, la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo más perfecta, el sistema de control interno es más perfecto, de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos del Departamento de supervisión de valores, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
4. En la opinión independiente sobre la renovación del nombramiento de los órganos de auditoría se llegó a la conclusión de que:
Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene una buena reputación en la industria de auditoría de China. Al actuar como organismo de auditoría de la empresa, se adhiere a una actitud justa y objetiva para llevar a cabo una auditoría independiente, y tiene suficiente competencia y capacidad de protección de los inversores. La renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) es beneficiosa para garantizar la calidad de la labor de auditoría y proteger los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Los procedimientos de renovación se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, y estamos de acuerdo en recomendar a la empresa como entidad de auditoría para 2021. 5. La opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2020 considera que:
El plan de distribución de beneficios para 2020 presentado por el Consejo de Administración de la empresa se basa en la situación real de la empresa y se ajusta a las disposiciones de los Estatutos de la empresa y el plan de retorno de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2018 – 2020). Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas de 2020 para su examen.
6. La opinión independiente sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021 considera que:
La transacción conexa fue examinada y aprobada en la segunda reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, durante la cual los directores afiliados se abstuvieron de votar en el Consejo de Administración. El procedimiento de examen de las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes;
El precio justo de las transacciones entre la empresa y las partes vinculadas mencionadas para la adquisición de bienes, la recepción de servicios laborales, la venta de bienes y la prestación de servicios laborales redunda en interés de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas, sin perjuicio de los intereses de la empresa y otros accionistas, En particular los accionistas medianos y pequeños y los accionistas no vinculados;
Estamos de acuerdo con la transacción.
7. En cuanto a las opiniones de verificación sobre la cantidad real de transacciones realizadas por la empresa en 2020 con las empresas afiliadas al Grupo Guoji y la empresa paloma blanca, que es inferior al 20% previsto, as í como sobre la gran diferencia entre el objeto real de transacciones y el objeto previsto con las empresas afiliadas al Grupo Guoji, se considera que:
La cantidad real de transacciones entre la empresa y las empresas afiliadas del Grupo Guoji y la empresa paloma blanca en 2020 es inferior al 20% previsto, debido principalmente a que la empresa estima la cantidad diaria de transacciones relacionadas en 2020 sobre la base de la información obtenida a principios de año, y en el proceso real, algunas de Las transacciones previstas no tuvieron lugar en el año en curso, algunas no previstas tuvieron lugar en el año en curso. Algunas empresas tienen una cantidad inferior a la prevista a principios de a ño, lo que da lugar a una gran diferencia entre la cantidad real y la prevista, la contraparte real y la contraparte prevista.
Las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa se ajustan a la situación real y a las necesidades operacionales, y los precios de las transacciones se fijan de conformidad con los principios del mercado, de manera justa y razonable, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
En la opinión independiente sobre la continuación de las operaciones de mancomunación de activos se llegó a la conclusión de que:
El negocio de la cuenta mancomunada de activos de la empresa reduce la ocupación de fondos, optimiza la estructura financiera, aumenta la tasa de utilización de fondos y logra el efecto esperado.
Estamos de acuerdo en que la empresa seguirá llevando a cabo un negocio de puesta en común de activos por un total no superior a 300 millones de yuan durante el período comprendido entre el 8 de mayo de 2021 y el 31 de mayo de 2022. Durante el período de funcionamiento, la cantidad mencionada puede reciclarse y los bancos pueden obtener garantías correspondientes.
Acordamos remitir el asunto a la Junta General de accionistas para su examen.
9. The Independent Opinion on the risk Sustainable Assessment Report of State Machinery Finance Limited Liability Company considers that:
Con el fin de controlar los riesgos empresariales y garantizar la seguridad de los fondos, de conformidad con los requisitos del plan de gestión de riesgos, la empresa estatal de financiación de maquinaria ha realizado una evaluación continua de los riesgos. El informe de evaluación continua del riesgo es objetivo y justo, refleja la situación de riesgo de la empresa financiera de maquinaria estatal, y ayuda a la empresa a prevenir los riesgos pertinentes de manera oportuna y eficaz.
La cuestión fue examinada y aprobada por la segunda reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, durante la cual los directores asociados se abstuvieron de votar en el Consejo de Administración y el procedimiento de examen se ajustó a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. 10. The Independent Opinion on the Use of some Idle raised funds to supplement the current Fund temporarily considered that the company uses some Idle raised funds to supplement the current Fund temporarily in accordance with the Regulatory Guidance No. 2 of the Listed Companies – regulatory requirements for the Management and use of the raised funds of Listed Companies, and The regulatory Guidance for the Standard La empresa complementará temporalmente parte de los fondos recaudados ociosos para cumplir los procedimientos necesarios, el contenido de la propuesta y los procedimientos de votación de conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema, de conformidad con la situación real del uso de los fondos recaudados por la empresa, no hay cambios en la inversión de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas. Se acordó que la empresa utilizaría parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos.
11. La opinión independiente sobre la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo considera que:
La empresa, bajo la premisa de no afectar a la construcción del proyecto de recaudación de fondos, utiliza el Fondo de recaudación de fondos temporalmente inactivo que no excede de 11 millones de yuan para llevar a cabo la gestión del efectivo, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso del Fondo, y no existe ningún cambio encubierto En la inversión del Fondo de recaudación de fondos y perjudica los intereses de los accionistas de la empresa.
Estamos de acuerdo en que los fondos ociosos recaudados por la empresa con una cuota no superior a 11 millones de yuan se gestionarán oportunamente en efectivo. El alcance de la gestión del efectivo incluye los depósitos estructurados RMB, los certificados de depósito de gran valor, los depósitos contractuales, los depósitos a plazo fijo y los depósitos a la vista de los bancos comerciales con un plazo de 12 meses.
12. La opinión independiente sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2020 – 2022) considera que:
El plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2020 – 2022) se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, es propicio para que los inversores formen expectativas estables sobre la distribución futura de los beneficios de la empresa y para proteger los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el plan y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
En la opinión independiente sobre la sustitución de directores se afirma que:
El candidato a director propuesto cumple con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad sobre las calificaciones y condiciones de los directores, tiene la capacidad y la calidad profesional adecuadas a los requisitos de la autoridad, no ha encontrado ninguna violación de las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y ha sido identificado por la Comisión reguladora de valores de China como prohibido en el mercado y no ha sido levantado, y está de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen.
El 12 de agosto de 2021 se emitieron dos dictámenes independientes:
1. The Special Description and independent opinion of Foreign guarantee and related party Occupying Corporate funds considered that:
Situación de la ocupación no operacional de los fondos por las partes vinculadas el 30 de junio de 2006.
Al 30 de junio de 2021, la empresa tenía una garantía entre las filiales de propiedad total y las filiales de propiedad total. Además, no había ninguna garantía externa, ninguna garantía externa en violación de las normas, ninguna garantía externa en violación de las normas, ninguna garantía externa en violación de las normas, etc. que ocurriera en El a ño anterior y se acumulara hasta el 30 de junio de 2021.
Sobre la base de los hechos anteriores, creemos que la empresa ha aplicado estrictamente las disposiciones de las leyes y políticas pertinentes y ha mantenido los intereses de la empresa y los accionistas.
2. The Independent Opinion on the risk Sustainable Assessment Report of Guoji Finance Co., Ltd. Believes that: (1) according to the requirements of Risk Disposal plan, The risk Sustainable Assessment of Guoji Finance Company has been carried out in order to control Business Risk and guarantee fund Security. El informe de evaluación continua del riesgo es objetivo y justo, refleja la situación de riesgo de la empresa financiera de maquinaria estatal, y ayuda a la empresa a prevenir los riesgos pertinentes de manera oportuna y eficaz.
El asunto fue examinado y aprobado por la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa. Durante la deliberación, los directores afiliados se retiraron de la votación del Consejo de Administración y el procedimiento de deliberación se ajustó a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. El 28 de octubre de 2021 se emitió un dictamen independiente sobre la dimisión del Director General, que decía lo siguiente:
1. A través de la verificación, el Sr. Chen Feng renunció al puesto de Director General del Departamento de transferencia de trabajo, de acuerdo con las razones reveladas, renunció a su puesto, el Sr. Chen Feng ya no trabajará en Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) .
2. La renuncia del Sr. Chen Feng al cargo de Director General no afectará negativamente a la gestión y el funcionamiento cotidianos de la empresa.
El 3 de diciembre de 2021 se emitió un dictamen independiente sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa, que decía lo siguiente:
1. La empresa no tiene leyes como las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las medidas experimentales para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Estado (en lo sucesivo denominadas “las medidas de prueba”) y las directrices para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por empresas centrales (en lo sucesivo denominadas “las directrices de trabajo”). En caso de que se prohíba la aplicación del plan de incentivos de capital de conformidad con las leyes y reglamentos y los documentos normativos, la empresa tendrá la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de capital.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos relativos a las calificaciones para la participación.
3. El contenido y el procedimiento de examen del plan de incentivos para las acciones restringidas (proyecto revisado) y el resumen se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas experimentales, las directrices de trabajo, las medidas administrativas, etc., y no violan las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes sobre la concesión y el levantamiento de los arreglos de restricción de la venta de las acciones restringidas de cada objeto de incentivos. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
4. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos u otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos.
5. La aplicación del plan de incentivos a la participación de la empresa es beneficiosa para seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo de la empresa, movilizar plenamente el entusiasmo de los talentos técnicos básicos y la columna vertebral de la gestión de la empresa, y no
