China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Youon Technology Co.Ltd(603776)
Informe anual de supervisión continua 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y de la oferta pública de bonos convertibles en la bolsa de Shanghai, de conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la oferta pública de valores, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai, La supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en 2021 se resume de la siguiente manera:
Supervisión continua
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
Se ha establecido un sistema sólido y eficaz de supervisión continua y se ha elaborado un plan de trabajo correspondiente de acuerdo con el trabajo de la empresa. Se ha elaborado un plan de trabajo correspondiente.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Los intereses y obligaciones se presentarán a la bolsa de Shanghai para que conste en acta. 3 mantener una estrecha comunicación y supervisión diarias con la empresa a través de la comunicación diaria, visitas periódicas, inspección in situ, diligencia debida, etc. Visitas periódicas.
Durante el período de supervisión continua, la empresa que cotiza en bolsa publicará públicamente, de conformidad con las disposiciones pertinentes, las cuestiones relativas a las violaciones de las leyes y reglamentos que hayan sido verificadas, si no se ha producido ninguna declaración sobre las circunstancias pertinentes, informará de ello a la bolsa de Shanghai antes de su divulgación y pasará por la bolsa de Shanghai.
Anunciar en el medio especificado después de la auditoría.
Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa o una parte interesada pertinente comete una violación de las leyes y reglamentos o incumple el compromiso 5, se verificarán los valores de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubra o deba descubrirse, y la empresa no presentará un informe a la bolsa de valores sobre ninguna situación pertinente, incluido el contenido del informe de la empresa que cotiza en bolsa o la parte interesada en cuestión.
Violación de compromisos y otras cuestiones específicas, medidas de supervisión adoptadas por los patrocinadores, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores y personal directivo superior para que cumplan las leyes, los reglamentos, las normas y reglamentos de la empresa y sus directores, los reglamentos de los seis departamentos de supervisión y las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por la bolsa de Shanghai, y cumplir los compromisos pertinentes y cumplir eficazmente los compromisos contraídos por la empresa. Leyes y reglamentos, y puede cumplir sus compromisos.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa, incluido, entre otras cosas, el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas pertinentes de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, as í como de los sistemas, normas y normas de Conducta de los directores, supervisores y altos directivos.
Código de conducta del personal, etc.
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente sistemas de control interno, incluidos, entre otros, el sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y el sistema de auditoría interna, as í como el uso de los fondos recaudados, el establecimiento y la aplicación efectiva de las transacciones conexas, las garantías externas, la inversión extranjera, las transacciones de derivados y los sistemas y normas de control de las filiales.
Procedimientos y normas para la adopción de decisiones empresariales importantes, etc.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de divulgación de información por parte de la empresa, examinar los documentos de divulgación de información que la empresa ha establecido y aplicado efectivamente 9 y otros documentos pertinentes, y tener razones fundadas para creer que la divulgación de información se ajusta al sistema de la bolsa de Shanghai y que los documentos presentados por la empresa que cotiza en bolsa no contienen registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes. Disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes sobre divulgación de información.
Los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y los documentos presentados a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai se revisarán según sea necesario, no habrá otros documentos que deban entregarse para su examen previo, los documentos de divulgación de información problemáticos se comunicarán oportunamente a la bolsa de valores de Shanghai para instar a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan o complementen, y las empresas que cotizan en bolsa no corregirán ni complementarán los documentos.
Informar oportunamente a la bolsa de Shanghai.
Si los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no han sido revisados previamente, la empresa que cotiza en bolsa los revisará de conformidad con los requisitos; en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que no existan 11 líneas de obligaciones de divulgación de información, se completará el examen de Los documentos pertinentes; las cuestiones comunicadas a la bolsa de Shanghai sobre los documentos de divulgación de información que planteen problemas se supervisarán oportunamente para que la empresa que cotiza en bolsa los corrija o complemente, como se indica en el párrafo anterior.
Si la Empresa Municipal no corrige o complementa, informará sin demora a la bolsa de Shanghai.
The company or its controlled Shareholder, the actual Controlling concern of the Listed Company or its controlled Shareholder, the actual Controller, the Directors, Supervisors, Senior controllers, Directors, Supervisors, and the 12 Senior Management personnel are subjected to Administrative punishment by csrc, disciplinary punishment by Shanghai Stock Exchange or the Administrative personnel have not been subjected to Regulatory Concern letter issued by the csrc, and they are urged to improve the Internal Control Administrative Punishment, Se adoptarán medidas para corregir el sistema disciplinario de la bolsa de Shanghai.
Ni la bolsa de Shanghai emitió una carta de preocupación sobre la supervisión.
Prestar atención continua a las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales para cumplir sus compromisos, la empresa y los accionistas controladores, el control efectivo de 13 empresas que cotizan en bolsa y los accionistas controladores, los controladores reales y otras cuestiones que no cumplan sus compromisos, cumplir oportunamente los compromisos pertinentes a las personas.
Shanghai Stock Exchange Report.
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y verificar oportunamente los rumores del mercado. Prestar atención al informe de los medios de comunicación públicos sobre la empresa 14 después de la verificación, si se descubre que la empresa que cotiza en bolsa tiene un asunto importante que no debe divulgarse o que no está de acuerdo con la divulgación, y si la empresa no tiene información que no debe divulgarse y no está de acuerdo con Los hechos, debe instar a la empresa que cotiza en bolsa a que revele o aclare oportunamente; Si las empresas que cotizan en bolsa no divulgan o aclaran cuestiones importantes reveladas o cartas reveladas, informarán sin demora a la bolsa de Shanghai. Una situación en la que la información no está de acuerdo con los hechos.
Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, el patrocinador instará a la empresa que cotiza en bolsa a que dé explicaciones y las modifique en un plazo determinado.
Al mismo tiempo, informar a la bolsa de Shanghai:
Empresas que cotizan en bolsa sospechosas de violar las normas de cotización y otras industrias pertinentes de la bolsa de Shanghai
Normas de funcionamiento; 15 (ⅱ) las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores y sus signatarios pueden ser falsas y verificadas, y la empresa no ha registrado información pertinente, declaraciones engañosas u otras omisiones importantes, como violaciones de la ley u otras circunstancias inadecuadas; Situación.
Disposiciones de los artículos 71 y 72 de las medidas de recomendación para las empresas que cotizan en bolsa
Situación;
Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la supervisión continua de los patrocinadores;
Otras circunstancias que la bolsa de valores de Shanghai o el patrocinador consideren necesarias para informar
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar los requisitos de la inspección in situ, elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ y garantizar la calidad de la inspección in situ. Y planificar la implementación de la inspección in situ, el plan en la inspección in situ es plenamente claro
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
Requisitos para garantizar la calidad de la inspección.
Cuando una sociedad cotizada se encuentre en una de las siguientes circunstancias, deberá hacerlo a partir de la fecha en que lo sepa o deba saberlo.
Llevar a cabo actividades especiales sobre el terreno para las empresas que cotizan en bolsa en un plazo de días o dentro del plazo requerido por la bolsa de Shanghai
Comprobación:
Accionistas controladores, controladores reales u otras partes vinculadas
Fondos de la División; Después de la verificación, la empresa no tiene ninguna circunstancia relevante 17 (ⅱ) violación de la ley para proporcionar seguridad a otros; Situación.
Iii) utilizar ilegalmente los fondos recaudados;
Realizar inversiones en valores y operaciones de cobertura en violación de las normas;
Las transacciones conexas son manifiestamente injustas o no cumplen los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación de información;
Vi) la pérdida de resultados o la disminución de los beneficios de explotación en más del 50% en comparación con el mismo per íodo del año anterior;
Otras circunstancias exigidas por la bolsa de Shanghai.
Examen de la divulgación de información
De conformidad con las normas pertinentes de la c
Iii. Whether the company has any matters to be reported to the c
Tras la verificación de la institución patrocinadora, no se encontraron los siguientes elementos que debían comunicarse a la c
1. En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública de nuevas acciones, la empresa que cotiza en bolsa reestructurará más del 50% de sus activos o actividades principales y no los revelará en los documentos de emisión y oferta de valores;
2. Las transacciones con partes vinculadas son manifiestamente injustas o violan las normas de procedimiento, lo que entraña una gran cantidad de dinero;
3. The Controlling Shareholder, the actual Controller or other related party occupy the resources in violation of the Law, involving a large amount;
4. Proporcionar garantías a otras personas en violación de la ley, lo que implica una gran cantidad de dinero;
5. Compra o venta ilegal de activos, préstamos, gestión de activos confiada, etc., con una cantidad relativamente grande;
6. Los directores, supervisores y altos directivos que malversan los intereses de Youon Technology Co.Ltd(603776) serán castigados administrativamente o serán investigados por responsabilidad penal;
7. Violation of relevant laws and Regulations such as Regulation on the Standard operation and Disclosure of Information of Listed Companies, and serious circumstances;
8. Durante el período de supervisión continua, los documentos de divulgación de información contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Tras la verificación de la institución patrocinadora, no se encontraron los siguientes elementos que debían notificarse a la bolsa de Shanghai de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shanghai:
1. The listed companies are suspected of violating The Shanghai Stock Exchange Listing Rules and other relevant Business Rules of the Shanghai Stock Exchange;
2. Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores y sus signatarios pueden contener registros falsos, declaraciones engañosas u otras omisiones importantes, y otras violaciones o irregularidades;
3. La empresa que cotiza en bolsa no corregirá ni complementará los documentos de divulgación de información en cuestión;
4. Si la empresa que cotiza en bolsa tiene un asunto importante que no debe divulgarse o la información divulgada no se ajusta a los hechos, la empresa que cotiza en bolsa no revelará ni aclarará;
5. Las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales no cumplen sus compromisos;
6. Las empresas que cotizan en bolsa no cooperarán con la supervisión continua de los patrocinadores. (no hay texto debajo de esta página)
