China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Youon Technology Co.Ltd(603776)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ \ \ \ De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc., se llevó a cabo una verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Información básica sobre los fondos recaudados (ⅰ) fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
Tras la aprobación del documento no. 521 [2017] de la Comisión Reguladora de valores de China y el Acuerdo de la bolsa de Shanghai, el 7 de agosto de 2017, la empresa emitió 24 millones de acciones comunes (acciones a) al público a través del sistema de la bolsa de Shanghai a través de la fijación de precios y la colocación de todos los inversores en el mercado secundario. A partir del 11 de agosto de 2017, la empresa recaudó un total de 644400 millones de yuan de fondos recaudados, después de deducir los gastos de emisión de 635164 millones de yuan, el capital neto recaudado fue de 580883 millones de yuan. El importe neto de los fondos recaudados anteriormente se ha verificado en el informe de verificación de capital no. 320za0007 de tongyi Zi (2017) emitido por tongyi Certified Public Accountants (Special general Partnership).
Al 31 de diciembre de 2020, los fondos recaudados se habían invertido directamente en los proyectos recaudados por un total de 545640,01 millones de yuan, el monto de los fondos recaudados no utilizados era de 35.243,35 millones de yuan y el saldo real de la cuenta especial de fondos recaudados era de 38.428,85 millones de yuan. (el monto de los fondos recaudados es de 35.243500 Yuan, los ingresos financieros acumulados son de 2.416000 Yuan, y los intereses acumulados de las cuentas especiales se almacenan en 783400 Yuan menos los honorarios de tramitación).
En 2021, la utilización de los fondos recaudados por la empresa fue de 28.960,07 millones de yuan para proyectos de recaudación de fondos directamente invertidos, y 280,03 millones de yuan para la deducción neta de los gastos de tramitación de los ingresos por concepto de intereses generados por los fondos recaudados ese año.
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados se habían invertido directamente en los proyectos recaudados por un total de 574608.800 Yuan, el monto de los fondos recaudados no utilizados era de 6.288000 yuan y el saldo real de la cuenta especial de fondos recaudados era de 9.748100 Yuan. (el monto de los fondos recaudados es de 6.282800 Yuan, los ingresos financieros acumulados son de 2.416000 Yuan, y los intereses acumulados de la Cuenta Especial se almacenan en la Cuenta Especial y se deducen los honorarios de tramitación de 1.063700 Yuan). Ii) emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) en el documento no. 2772 [2020], la empresa ha emitido 8.864800 bonos convertibles, cada uno de los cuales tiene un valor nominal de 100 yuan. El total de fondos recaudados en esta emisión es de 886488 millones de yuan, 16.478900 Yuan después de deducir los gastos de emisión sin impuestos, y el importe neto real de los fondos recaudados es de 870.11 millones de yuan.
El capital neto recaudado anteriormente ha sido verificado por el informe de verificación de capital no. 216z0027 de rongchengyi Zi [2020] emitido por Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership).
Al 31 de diciembre de 2020, los fondos recaudados se habían invertido directamente en los proyectos recaudados por un total de 55.436600 Yuan, mientras que los fondos recaudados no utilizados ascendían a 814564.500 Yuan, lo que dejaba un saldo real de 8140227 millones de yuan en la cuenta especial de fondos recaudados después de deducir el impuesto sobre el valor a ñadido de los gastos de emisión. (el monto de los fondos recaudados es de 813874.800 Yuan, y los intereses acumulados de las cuentas especiales se almacenan en 147900 Yuan menos los honorarios de tramitación).
En 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa fue de 261043.800 yuan para el proyecto de recaudación de fondos, 46.792900 yuan para la inversión anticipada de fondos autofinanciados, 95.000 millones de yuan para la compra de productos financieros, 80.000 millones de yuan para el reembolso de productos financieros, 11.618400 yuan para los ingresos financieros, y 1.347 millones de yuan para la deducción neta de los gastos de tramitación de los ingresos por concepto de intereses derivados de la recaudación de fondos en el año en curso.
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados se habían invertido directamente en el proyecto de recaudación de fondos por un total de 363273.300 Yuan, el monto de los fondos recaudados no utilizados era de 506727.800 Yuan, y el saldo real de la cuenta especial de recaudación de fondos era de 369151.400 Yuan, después de deducir el impuesto sobre El valor añadido pagado por los gastos de emisión y el resto de los productos financieros no reembolsados. (el monto de los fondos recaudados es de 506038.100 Yuan, los productos financieros no reembolsados son de 15.000000 Yuan, los ingresos financieros acumulados son de 11.618400 Yuan, y los intereses acumulados de la Cuenta Especial se almacenan en la Cuenta Especial y se deducen los honorarios de tramitación de 1.494000 Yuan). Gestión de los fondos recaudados
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, la Ley de sociedades de la República Popular China, la ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de valores en la bolsa de Shanghai, Sobre la base de las disposiciones de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de los fondos recaudados (en adelante, el sistema de Gestión). El sistema de gestión fue examinado y aprobado en la sexta reunión del primer Consejo de Administración de la empresa el 31 de marzo de 2015 y revisado en la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa el 30 de mayo de 2018.
De acuerdo con el sistema de gestión y las necesidades operacionales, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados a partir de agosto de 2017, establece la cuenta especial para la utilización de los fondos recaudados en el Banco, y ha firmado el Acuerdo de gestión de la cuenta especial para la recaudación de fondos con el Banco de apertura de la cuenta y la institución patrocinadora, y lleva a cabo un examen y aprobación estrictos para el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar la utilización de los fondos especiales. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había depositado y utilizado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del Acuerdo de gestión de cuentas especiales para la recaudación de fondos. Al 31 de diciembre de 2021, las existencias de fondos recaudados eran las siguientes:
Unidad monetaria: RMB
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
Bank Of China Limited(601988) Xinbei Sub – Branch 4715702299548972999705
Changzhou Xinbei Sub – Branch 81105100123 Beijing Hualian Department Store Co.Ltd(000882) 9022455.21
Changzhou Xinbei Sub – Branch 1061504023388715689.57
Total 974814183
Ii) emisión pública de bonos convertibles de sociedades
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados en esta emisión y proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, el 5 de diciembre de 2020, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos de la Comisión Reguladora de valores de China (csrc) Nº 2 – requisitos reglamentarios para la Gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai (revisadas en 2013) y el sistema de gestión de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa. La empresa y el patrocinador China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominada China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ Changzhou Branch (hereinafter referred to as ” China Citic Bank Corporation Limited(601998) Changzhou Branch”) and Changzhou Xinbei Branch (hereinafter referred to as ” Bank Of China Limited(601988) Changzhou Xinbei Branch”) have signed the Tripartite Regulatory Agreement for collected funds Storage in the Special account (hereinafter referred to as “Tripartite Agreement”).
No hay diferencias significativas entre el contenido del acuerdo tripartito y el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados (Modelo) elaborado por la bolsa de Shanghai, y no hay problemas en el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión.
Al 31 de diciembre de 2021, las existencias de fondos recaudados eran las siguientes:
Unidad monetaria: RMB
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
Changzhou Xinbei Sub – Branch 1061510104024139317149611861
Changzhou Branch 8110510012, 1639161, 2622821434
Changzhou Xinbei Sub – Branch 55474856888517142705047
Total 3 6915138342
Utilización real de los fondos recaudados en 2021 (ⅰ) utilización de los fondos recaudados
Hasta el 31 de diciembre de 2021, el total de fondos recaudados de los proyectos pertinentes realmente invertidos por la empresa ascendía a 944067.100 Yuan. Para más detalles sobre el uso, véase el cuadro 1 adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados. Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
A partir del 30 de noviembre de 2020, la empresa ha invertido 46.792851,72 yuan en el proyecto de diseño y puesta en marcha de sistemas inteligentes de vehículos de motor compartidos con fondos autofinanciados, que se completó en abril de 2021.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. Iv) utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y la inversión en productos conexos
El 5 de enero de 2021, en la décima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo”, y se acordó que la empresa, sin perjuicio de la ejecución normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y de la seguridad de los fondos recaudados, utilizaría fondos recaudados ociosos de bonos convertibles de acciones a con una cuota no superior a 450 millones de yuan para la gestión del efectivo. El plazo de inversión no excederá de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro del plazo y la cantidad antes mencionados, los fondos pueden utilizarse de manera continua y el Presidente de la empresa está autorizado a ser responsable de su aplicación.
El proyecto de ley sobre la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios en el momento de la emisión de bonos convertibles de acciones a con una cuota no superior a 400 millones de yuan y los fondos propios con una cuota no superior a 400 millones de yuan se aprobarán oportunamente para la gestión del efectivo, a condición de que no afecte a la construcción y utilización de los proyectos recaudados y a la seguridad de los fondos recaudados y los fondos propios. El plazo de inversión es de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa, en la que los fondos nacionales pueden utilizarse de manera continua, y el Presidente de la empresa está autorizado a asumir la responsabilidad específica de la aplicación. Utilización de los fondos recaudados mediante saldos
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no tenía saldos para recaudar fondos. Otros usos de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó otros fondos recaudados. Iv. Modificación del uso de los fondos de los proyectos de inversión de capital recaudado (ⅰ) no se ha producido ningún cambio en los proyectos de inversión de capital recaudado de la empresa. Ii) no se ha producido ninguna transferencia o sustitución de fondos recaudados por la empresa. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa utiliza los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y divulga oportunamente el uso de los fondos recaudados, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados. Examen de las opiniones de los patrocinadores
Tras la verificación, el patrocinador considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las normas de la bolsa de valores de Shanghai sobre la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., que perjudican los intereses de los accionistas. No hay uso ilegal de los fondos recaudados.
Cuadro 1: comparación de la utilización de los fondos recaudados
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021
