Youon Technology Co.Ltd(603776)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo del Comité de auditoría, etc., el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, “la empresa”) llevó a cabo activamente diversos trabajos, desempeñó concienzudamente sus funciones y desempeñó su papel. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 es el siguiente:
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa estuvo integrado por dos directores independientes y un director no independiente, entre ellos la Sra. Zhao Lijin, Directora independiente con calificación contable profesional, la Sra. Jiang Bing, Directora independiente y el Sr. Sun Wei, Director no independiente.
Durante el período que se examina, el Sr. Chen Peng, ex director independiente, expiró su mandato en abril de 2021 y ya no ocupa puestos conexos en la Junta de Auditores. La empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la “propuesta sobre la expiración del mandato de los directores independientes y el nombramiento de los candidatos a directores independientes”, acordó elegir a la Sra. Jiang Bing como Directora independiente de la tercera Junta Directiva de la empresa, y al mismo tiempo actuar como Miembro del Comité de auditoría de la tercera Junta y miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, el mandato de la junta general anual de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la fecha de expiración del mandato de la tercera Junta Directiva.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, la Junta de Auditores, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y el sistema de gobernanza empresarial, desempeñó activamente sus funciones y celebró un total de cuatro reuniones durante el a ño para examinar las cuestiones pertinentes de la siguiente manera:
1. El 14 de abril de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró la quinta reunión del Comité de auditoría del tercer período de sesiones del Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado la propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020, la propuesta de informe sobre las cuentas financieras finales de la empresa en 2020, la propuesta de informe sobre el presupuesto financiero de la empresa en 2021, la propuesta de informe completo y Resumen del informe anual de la empresa en 2020 y la propuesta de informe sobre la evaluación del control interno en 2020, Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable y proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables.
2. El 27 de abril de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró la sexta reunión del Comité de auditoría del tercer período de sesiones del Consejo de Administración para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
3. El 24 de agosto de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración convocó la séptima reunión del Comité de auditoría del tercer período de sesiones del Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de informe semestral completo y resumen de la empresa 2021” y la “propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021”.
4. El 28 de octubre de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración convocó la octava reunión del Comité de auditoría del tercer período de sesiones del Consejo de Administración para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideró que los informes financieros y contables de la empresa eran auténticos, exactos y completos, no contenían registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, reflejaban adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa y cumplían los requisitos de las normas contables para las empresas.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisó y evaluó la auditoría de los estados financieros y la auditoría del control interno de la Organización de auditoría anual de la empresa, Yung Cheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), y llegó a la conclusión de que, Al prestar servicios de auditoría a la empresa, Yung Cheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) debía llevar a cabo la auditoría en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y los requisitos de las normas Se adhirieron a las normas de auditoría independiente y cumplieron sus responsabilidades y obligaciones con diligencia y diligencia. El informe de auditoría emitido por el Instituto refleja la situación real al final de cada período de presentación de informes periódicos de la empresa de manera veraz, objetiva e imparcial.
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó plenamente el papel de Comité profesional, examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y supervisó activamente la aplicación del plan de auditoría interna de la empresa. Tras examinar el informe de auditoría interna, no se encontraron problemas importantes en la labor de auditoría interna de la empresa y el Comité de auditoría consideró que la labor de auditoría interna de la empresa podía funcionar eficazmente.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de gobernanza de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai. En 2021, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y el personal directivo funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Auditoría de la gestión y utilización de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente el uso real y el almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa, y el uso de los fondos recaudados por la empresa no contradice el plan de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, ni altera encubiertamente la inversión de los fondos recaudados ni perjudica los intereses de los accionistas. El Comité de auditoría del Consejo de Administración considera que la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las normas de supervisión y no perjudican los intereses de los accionistas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
En la auditoría del informe anual 2021 de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración debe seguir estrictamente las normas de trabajo del informe anual del Comité de auditoría de la empresa, promover activamente la comunicación entre las instituciones de auditoría interna y externa, integrar los recursos de auditoría de la auditoría interna y externa, cooperar con Las instituciones de auditoría externa y garantizar el éxito de la auditoría anual.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplirá estrictamente las normas y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, etc., y desempeñará plenamente sus funciones en esferas clave como la preparación y divulgación de informes periódicos de la empresa, la contratación de organismos de auditoría y la aplicación de normas del sistema de control interno. Proporcionar apoyo profesional a la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y promover la mejora constante del nivel general de gobernanza de la empresa.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con los nuevos requisitos reglamentarios, seguirá adhiriéndose al espíritu de diligencia debida y responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, desempeñará eficazmente las funciones del Comité de auditoría, desempeñará una buena función rectora para la auditoría interna y externa de la empresa y promoverá mejor la salud y el desarrollo normativo de la empresa.
Miembro del Comité de auditoría de la Junta: Zhao Li Jin Jiang Bing Sun Wei 12 de abril de 2022
